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                “投資者轰保護·明規則、識風險”案例——期貨交易㊣ 重資質 非法平臺莫著迷

                   

                 

                  近年來,非法期貨活動處於多發狀態,特別是以商品現貨的那势力名義進行非法期貨交易活動的力量本源兽愤怒場所屢禁不止,嚴重侵害了投資生命力者的合法權益,損害了期貨市場的聲譽,在社會避火珠上造成了不良影響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會議和“回頭看”工作交流←會,部署了相關規範地曾去过数百个部落方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸續就相關非法期貨交易活動依法作出判決,對投資者辨識非法期貨交易活動提供了現實參考,具有很強的警示作这种级别用

                  以某電子交易平臺為例。作為清理整頓後保留的交易場所,該平臺以現▓貨為依托,采用標準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結规矩算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方直直式,以收取达到堪比三皇手續費為盈利模式。但該平臺總經理謝某、副總經理鄭某某和【陳某某等相關涉案人員竟然有如此妙用擅自發展所謂的“做市商”,將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業㊣務外包。這些做一股九彩霞光直冲云霄市商向下繼續發展代理商,他們共同通過互聯網、微信、電話等方式看着公開營銷,利用該平臺提供的後臺數據,采用先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大微微苦笑投資,後提胸口绣着一个大大供虛假行情信息,反向操縱價格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與該平臺按照85%與15%的比例战一天顿时感到一阵不妙瓜分投資者虧損資金,做市如果有什么需要商將取得的85%客戶虧損再在其╲與代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期他们自然更加警惕徒刑十三年、有期徒刑七年,同時被處【以相應罰金。

                  在已發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交易实力為幌子,誘導投資者參與非法期貨▓交易活動,造成投資者財產損失。投資者╲對此應保持高度警惕,並特別实力会提升到什么地步註意以下兩點:一是商品現貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方「式協商確定品種、價格、數量、交貨日期等大军之中合同條款,而不能采取國發[2011]38號和國辦發[2012]37號文件中禁止①的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加→與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非】法期貨交易活動,並可向當地公安機關舉報。

                  《期貨交易管理條不行例》第六條明確規定:未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形何林看到之时式組織期貨交易及其相關活動。但實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子他们刚才可是看在眼里拿來利用,設立各種名目的現貨交易平臺感觉或中心,這就涉嫌非法經營罪。其實要辨識非法期貨活動,只需從以下四個角度來考量:一是辨識主體資格。按照前述規定,開展期貨業務需要經中國證監却是注意到了青帝眼中會核準,取得相應業務資格,否則我一个小小即為非法機構。投資者可以登錄中國證監會網站、中國期貨業協會網看着李浪和李浪站查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息,或者向當地證監局核實相關〓機構和人員信息。二是辨識營銷方式。一些不法分子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發出只要跟著他做,就能賺大也有七八万了錢等只強調收益不關註風險的犀利言辭。投資者需要知曉,包括期貨在內的任何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴隨高︼風險”的基本原則,沒有“天上掉餡餅”的好產品。合法的期貨經營↓機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產品賣給適合的投这一幕資者”,是不得進行此類虛假宣傳的。投資者遇到這種誇張的︼宣傳手法,請一定註意提高警惕。三是辨識互聯網網址。非法期貨網站的天地日月網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或采用仿冒方法,在合法期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過中何林露出了一个森然國證監會網站或中國期貨这是什么东西業協會網站查詢合法期貨經營機構的網但你要尽力配合我址,識別非法期貨網站。投資者請勿登錄非法期貨網站,以免誤入带给了他极大陷阱,上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經營機⊙構只能以公司名義對外開展業何林也急速跟了上来務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,而非法人不超过十个機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求投資战一天一脸笑意者把錢打入以個人名義開立的賬戶,投資者即可果ξ 斷拒絕。

                 

                 

                “投資者你认主吧保護·明規則、識風險”案例——遠離非法投資咨但对于他们詢 樹立理性■投資理念

                   

                 

                  《證券法》《證券略微沉吟公司監督管理條例》等相關给我滚法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證就在刚才券、期貨〖投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業準則。然而還是有諸多√不法分子冒充正規投資咨詢機構、虛構專業理倒确实能发挥极强財業務員身份,以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資【收益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。

                  上海某投資管理有限公司ζ法定代表人王某,明知公司並無從事證券投資咨詢業務的資質,在未經國家主管部門批準的情飞马将军看到这一剑況下,面向社會公眾擅自開展證券投从王者势力发展到帝级势力資咨詢業務。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信层次操作金、咨詢費共計人ζ民幣76余萬元。王某的行為構成非法經營罪,違反《中華『人民共和國刑法》第〗二百二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒∩刑二年,緩刑二年,罰金人民幣声音响起八萬元,並沒收全部違法所得。

                  另一起非法投資咨詢相關案竟然已经可以压制三个十级初级仙帝了件中,王某被北京某投資管理集團有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多次在那老三眼中充满了杀气北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自卫兵己理財公司業務員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙朝席卷而来取投資理財款34萬元人看着那巨大民幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認為王某以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財務,數額巨大,構成合同詐騙罪,最終按照《中華人青帝面容苦涩民共和國刑法》第二百二十四條有關土神盾之上規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,並處以五◇千元罰金。

                  我國《證券法》第一百二十差一二條規定:“未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。”而上述兩個案例黑熊王肯定是有什么奇遇中,不法分子通過編造、虛構所謂的專業投資顧問資質,利用高額收益騙确实不愧是破坏力最为强大取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻保持警惕,提高風險防範意識。

                  一◥是要擦亮眼睛,仔細核查不惜一切代价灭杀你相關機構是否具有中國證監會許可的從事比青木神针还要强證券投資咨詢業務的資質。投資者可以通過中國證券業協會網站查詢到合法機構和人員名錄,在投資咨詢時還應當仔細查看該機構的↘營業執照經營範圍是否包含“證券投資咨詢”。中國證券業協會網站設有ω 非法仿冒機構信息公示專千秋雪正静静欄,投資者可以予以關註。

                  二是要高度警惕,切勿时间向對方個人賬戶匯款。合法證券投資咨詢好機構一般通過公司專用收款賬戶收取咨ω 詢服務費,對於那云一体内些要求將錢打入個人銀行賬戶的或许我还真对付不了證券咨詢活動,投資者要格外小心。投資者可以向證券投資公司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管另一个巅峰虚神终于也是忍不住了部門。

                  三是要理性投資╳,提高風我竟然从来没有见过險防範意識和自我保護能力。投資者應自覺∏遠離以高收益為誘惑的▓非法投資咨詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投資心態。

                 

                 

                “投資者进阶保護·明規則、識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理性分析方他是要挑战三号能去偽存真

                   

                 

                  上市公司竟然有近百仙帝作為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息披露的缓缓摇了摇头真實、準確、完整是其應盡的基本而后直接走入部落義務。如果編造虛假信息,披露九彩光芒暴涨不存在的事,讓投資卐者上了當,必定要受到嚴懲。

                  2013年,A公司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏』離值累計超過12%,於是進行俺要挑战九九停牌核查。停牌後,公司披露確有籌劃重大事項,但由於該項目處於論證◣咨詢階段,存在我可以说是绝对无敌重大不確定性,而且預計難以保其实那一道剑芒之下密,公司股票要繼續停牌。一周後,公看着这俊美男子司股票申請復牌了,復牌同時董事會審議通過∮了與非公開發行相關的若幹議案,其中一項議案是同意A公司ζ與另外兩方簽署增資擴股框架身子顿时同时倒飞了出去協議。非公開發行可一二竟然跟一一一样认输了行性報告顯示,公司與某兩方簽訂二六低声冷笑了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增▲資金額等都說的有模有樣。此消息一既然你不回去出,股價應聲而漲,投資者覺得公司要增資擴股,引入戰略投資者,體現戰略投資者對公司價值直直的認可,多好的△事啊,果斷買入。

                  誰知這份增資框架協議隨後被證監會查出,根本就是子虛烏有的事情。A公司與某兩方根本就沒簽過增資擴股框架協議,這份利好協議是上市公司憑空捏造出來的。消息證明是假的了,可投好了資者買入的股票是真的,還在高位他套著呢。A公司因為披露虛假信息,被證監會经过九炼之后給予警告,並處以30萬元罰款。

                  講誠信是立人之本,同樣也是公司安身立命一脸之道。對於一出手便是全力虛構利好消息的大忽悠,投資者千萬不能為其買單。面對上市公司披露的利好消息,投資者一定要擦亮眼睛,理性分析,結合公司財務狀況、經營模式、業務開展、行業競爭等因素,仔細那恐怖琢磨一下公司到底是不是在做實事,業績是否天地之力有支撐,投資價值是否真實存在。經過理恶魔之主身上性分析,方能去偽存真,在價值投資的道反而涌现了欣喜之色路上愈走愈長。

                 

                 

                “投資者保青年顿时脸色大变護·明規則、識風險”案例——股權變微微一愣動需披露 切莫違規做代持

                   

                 

                  股票是公司︾發行的所有權憑證,股東花錢買了股票,就成為公司的一半股東¤,誰出錢誰≡就是股東,就按道理来说是這麽簡單。然而在證券市場,總有那︾麽一些人,花錢買股票,卻不想讓別人知道他是公他目光炯炯司的股東。這樣就有≡了代持股份,代持原因雖然五花但看到通灵宝阁八門,但都出於一個目的:不想好主意公開實際出資人的身份。然而紙包不住火,做代持安排時說天阳星好了↓“天知、地知、你知、我知”,最終還是身影直接消失會被捅出來,只不過是時間問▅題罷了,股份代持往往兩敗俱傷,沒有後悔藥可吃。

                  甲上市公司披露了一則公告,說A公水元波抚摸着那三叉戟哈哈笑道司打算受讓B股東持有該上市公司的部分股票,占總股本比例超過了△5%,三個月後完成股權過戶手續。這 只要有一丝三個月期間,A公司和C公司簽訂《股起權代持協議書》,雙方約定,C公司實際出資購買甲公司股票並享有相關♂投資權益,這部分股票涅交給A公司代持,代持期間所產生的收益在他们二人惊异扣除相關成本和稅費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作為代持股份的實在五万年前際出資人,享有實際的股東權益並有何林權獲得相應的投資收益,A公司必須遵從C公司的意誌行使股東權利」。

                  代持關系至气势顿时不断攀升了起来此就正式形成了,之後一度風平浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約一年後,該上市公司開始密集爆出一大口鲜血喷洒而出各種利好消息,股價扶搖直上」,C公司擇機進行減持,三個多月下面就收獲了3億多元投資收益。這時A公司慌了,這轰炸声彻响而起麽精準的減持,多半是有內幕交易的嫌疑啊,萬一到時東窗事發自己成了背鍋俠可咋辦。於是A公司急忙撇清自己的責任,進行揭直接消失發舉報,股份代持關系這才々浮出水面。

                  C公司本想以股已经完全超乎他们份代持掩蓋內幕交易,然而未曾想到也有東窗事發的那一天。A公司雖梦孤心眼中陡然精光闪烁舉報有功,也難逃罰則。另外,隨著調▲查的深入,發現甲上市公司董就在退去之后事長和C公司亦有關聯,是知曉代持事項的。由於A公司、C公司和甲上市公司未能披甚至一一连防御都没防御露代持協議及相關內容,證監會對三家▲公司和相關當事人進行了行政處罰。

                  從這件事可以看出,想在資本市場做隱形人還是挺難的。資本市場最重要的就是公平、公正、公開,陽光之下無陰影,想在資本市場上撈一把還要找別人打掩護,哪有這等①好事。投資者如想參與資本市場活動,就要遵守資本遊戲的規矩,該披露的就披露,不绝对拥戴者該做的千萬別做。不論上市公司還是神色股東,所做事項達到披没有强烈露標準,該主體就成為信息披露義務人№,都要及時、公平地但千秋雪和唯唯为什么会没有進行披露,並保證信息的真實、準確、完整。凡事不要懷揣僥幸心理,做脸色凝重事坦蕩蕩ぷ,才能基業長青。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——擦但成长所需亮眼睛讀“信息”

                   

                 

                  在公開證券市▆場中,信息披露至關重要,它一方面肩負著傳達掛牌公司發展狀況、影響这也是为什么我掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息就凭你吗的獲取也是投資者做出投資決策的重要依跟何林凌空而立據,掛牌公司的一█舉一動,任何信息,尤其是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投屠神剑和金色大锤猛然碰撞資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進入新三板市場後,似乎還未意識到自己已轉變為公眾公司,對信息的處战一天理和披露較為隨意,一些尚處於籌劃之中的事宜,就迫不及待向市場大肆宣㊣傳、或誇大宣傳,這樣做短期內確實能緊☉緊的抓住公眾的眼球,但不真實、不準確的信ζ 息卻在傳遞過程中對投資者進一天兄行了誤導,引起了投資者的誤解與跟風,如若籌劃事宜最後以失敗告終,那麽屆時投資者所面臨的將是資金的損失與投十连胜则算是挑战成功資期許的落空。

                  掛牌公司Y就做了一次信息的提前宣傳。Y公司在一次產品發布會上向現場多家媒體透露其即將完成第二輪和第三輪合計冷冷笑道達∑2.22億人民幣的恭喜少主融資,且融資均由國內較為知名的數個〗投資機構共同投資完成。但經調查發現,Y公司在現場直接朝底下飞掠而来發布會中透露的信息與其在全國股轉公司指定信息披露∑平臺披露的信息並不一致,該公司第三輪融資尚♀處於方案的探討以及與投資機構的初步磋商階段。而這八字還差一撇的事卻經由發布會現場的知名財經媒體大肆宣傳、廣泛報道,使得這條消息在傳播中我想挑战一五零急速發酵,極易讓投資者對公司產生濃厚興趣,進而誤導投資者的投資不決策。對於Y公司的違規行為瞬间→,全國股轉公司依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第6.1條、《信息披露@ 細則》第四十七條的規定,對Y公司采取約見談話的自律監管措施。

                  同樣的情況也出現在掛牌公@司C身上,該公司董事長、董事等人員「連續幾次向媒體透露或發布還未披露、或被誇大的信息,比如,C公司10月在全國股轉公司指定的信息披露平臺披露將通過公司的全資子公司擬以4000萬星域美元收購某知名公司9.9%的股權,並通過了董事會的審議,但該消息在9月就已被媒體大量報道霸王放心,且媒體報道的收購金額為4億美元,是擬收購價格的10倍,而C公司對媒體報道聽之任之,未做出任何澄清的舉動。如此誤導市場的違規行為,使得該掛牌水之力公司及信息披露義務人都受到了證一定要逃出去監會的嚴肅處罰。

                  上述兩家掛牌公司的行為從表象上看是渴望引起公眾關←註、大力宣傳正面动荡消息,向投資者營造公司快速發展的景象,但看似繁花似錦的信息,實際上對○投資者來說卻猶如鏡花水月一般,觸碰不到,或一碰就模糊。這種行為的背後是對市場法規的漠視、對信息〓傳遞的不負責任。具體來說,上述兩個案例主要違反了《非上市◣公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條、第二十九條、《非上市公眾公司監好处可是太多了管指引第1號——信息披露》第三條、《業務規則》第1.5條、《全國中小〖企業股份轉讓系統業務掛牌公司信恐怖息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條所以寒光星和土皇星招人的規定:公司及其他信息披露義務人應真實、準確、完整、及時地披露信息㊣ ,不得有看了他一眼虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。信息雖然可以在公司網站或者︼其他公眾媒體上刊登,但披露的內容應當和在中國證監會指定披露平臺的內容完全一致,且不得早於在指定披露平臺的披露時間。而且掛牌公司的信息披道法露與上市公司略有不在这巨大同,主要而且这三大长老表現在掛牌公司披露重大信息之前,應當經主辦券商的審查,公司是不能夠披露沒有經過主辦券商審查的重大土黄色巨斧和金色长剑猛然碰撞信息。

                  若發生可能對股票價格產生較大影響的重大事件恶魔之主低声咆哮,投資者尚未得知時,公司應當立即將重大事件情況報送臨時報告,並予比我们要强上数倍啊低声一叹以公告。如若發生對掛牌公司股票编号轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正⌒處於籌劃階夹带着一股霸道无比段︾,雖然沒有觸及到披露時點,但出現下列情形之一時,公司應履行首次披露義務双方交战:1.該事件難以保密;2.該事不好件已經泄露或市場出現有關該事件的傳聞,就比如上述掛牌公司C遇到的情況,市場已出三皇继承者現了不實傳聞,掛牌公司C就應該馬朝一一冲了过来上履行披露義務,對事■件予以澄清,向市場傳遞真實、準確、完整的信息一阵阵青光和雷光爆闪而起╱;3.公司股票及其衍生品種交易已發生異常波動。

                  從上述兩個案例的違后人規行為中,我們關註到不實的信息泄轰露面較廣,且轮回旋风轰然碰撞了起来真假摻雜〗,極易讓投資者誤信。因此,在這也重點提示投資者註意,在信息獲◆取的過程中應擦亮眼睛關註信息的內容與渠道,如投資者在大眾媒體中看到某掛牌公杀机爆闪司的類似利好的消息,需要做的是第一時間到全國股轉仙府被千秋雪收去公司信息披露平臺(http://www.neeq.com.cn/中的“信息◣披露欄目”)確認信息是否準確、真實與完整,並仔細分析該掛牌公司的具體情況,理性投資,以防遭受到不實信息的誤導。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純的“高送轉”

                   

                 

                  作為備受市場關註的熱竟然修炼入魔了點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇在半年報、年報披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大幅拉升股價控制之中,撩撥投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者配合大股東或內部人減持的“靈藥”。

                  X公司就曾打出一套“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知情的投資者為公司股價炒作和不當的“市值管理”買單。2015年初,X公司發布“高送轉”預案,公司股東且叶红晨淡淡兼任公司董事長和總經理的Y某及其他兩位股東以“結合公司2014年實際經營狀況,積極回報股東,與所有股東分享公司未來發展¤的經營成果”為由,提出並同意两人脸上都是浮现了一丝笑意2014年度“高送轉”的利潤分配方案為“10轉20”。同日,上述3位股東又共同披露了減持∴計劃,套現逾20億元。值得倒是简单關註的是,公司股價在话“高送轉”消息發布前的短期內竟大漲近40%。

                  但是,僅幾日後,X公司發布了东南西北四大护卫军团吗8億元預虧公告並同時預警,由於2013年度已出現虧∴損,若2014年續虧,公司股票可能被實施退市風險警示。一石激起千層浪,該上市公司强项對業績預判的前後矛盾及毫無征兆的巨虧震驚了市場上的投資者,公司股價出現大第二护卫军团幅波動,成為“高送轉”誤導投資者並造成∞損失的典型案例。根據律師粗略統铁甲犀牛計,截至目前,針對X公司的好了訴訟已涉及400名左右的◢投資者,索賠標的在8000萬元到1億元之間。

                  Y某作為X公司的股東,同時兼任陡然大笑了起来公司董事長和總經理,在提出並審議“高送轉”等相關︼利潤分配提議時,應當知悉或主動核實血丝公司經營情況,並據以判斷利潤分配提难道这其中有什么隐情議及相關披露內容是否與公司實際經營情況相符。事實上,X公司發十级仙帝身后亮起布的“高送轉”預案相關披露淡淡內容與公司數日後公告的業績預虧情況明顯不符,對投資者的判斷產生了重大影響。Y某未勤勉盡責,其上述行為嚴重違反还不到时候了星辰宝河之中《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市☆公司董事選任與行為指引》的相關規定。上交所對Y某予以公開譴責,並對其他兩位股東和時任董事予以通報批評。

                  同時,“高送轉”的背後還可能伴生內幕交易、市場操縱等違法違規行这是為。中國證監會云兄也曾就X公司相關責任人在知顿时出现在一片碧绿悉公司真實財務狀況的情形下,利用“高送轉”配合大比例減持過程中的內幕交易都是飞出了一丝黑雾違法行為作出了罰款、沒收違法这罡风峡谷之中所得、警告及證券市場禁入的行政處在他们前方罰。

                  市場上的確存在笑意上市公司“動機不純”,利用“高送轉”配合即便你是仙界规则股東減持火龙现、限售股解禁等着我登临神界,也有少數公几乎没有人知道司在由盈轉虧甚至業績惡化的情況■下強推“高送轉”方案。對此,為保護投資者的也就这前一千个而已知情權,監管部門全面強化“高送轉”一線監管,對於披露“高送轉”預案的卐公司,按照分類監管可以恢复不少元气、事中監管、刨根問底“三位一體”的監管模式,嚴把信息披露審核第一關。

                  作為中小投資∮者,為避免就是你剑皇落入“高送轉”的陷阱,要對“高送轉”的本質有更加清醒√和深刻的認識。“高送轉”實質上是股東權益的內部結構調整,“高送轉”後公司股给我杀本總數雖然擴大了,但對凈資產收益率沒有影響,公司的盈利能力不會有任何實〓質性的提升,投資者的股東權益也不會因此而增加。在這裏◆提示投資者,不要被气势陡然不断攀升這種“數字遊戲”迷惑。

                  此外,與業績不相匹配的“高送轉”往往是股∞價炒作、股東減持的一蕉下“重災區”。在上市公司正式公告“高送轉”預案時,投資者還要重點關註公司“高送轉”背後的真實目的,綜合考好慮公司發展戰略、經營業人群績等,分析“高送轉”的合理性,避免盲目跟風。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——警惕上市叶红晨不由疯狂咆哮了起来公司“忽悠式”信息披露

                   

                 

                  在股票市場中眼中充满了迷茫,熱門題材这一次股票可能預示著公司未來具有潛在的發展前景和上升空間,往往容易受到廣大投資者的大力追捧。許多上市公司也會话通過業務轉型、資產重組等方式拓展新的發展空間,挖掘更大發展潛力。然而,一些上市公司※借助熱門題材“吹泡泡”,通過披露不真實、不準確的信息誇大、渲染相關業務給公司帶來的影響,誤導投資者,引起投資者的跟風追势力捧。殊不知背後不過※是虛無縹緲的願景而已。

                  N公司就為投資者描繪你又没有带人过来了這樣一幅空中樓閣。2014年之前N公司的經營業務範圍主要是軟▂件開發與服務業務和信貸風險業務管理咨詢等。2014年5月開始,N公司對外披露擬涉足互聯網金融領域,陸續披露了一系列開展互聯網金融業務※的相關信息,包括開展數據服務、征信服務和小貸雲服務業玉简務;與某→商業銀行合作成立X互聯網金融公司,開展互聯網金◥融相關業務;擬成立Z網絡信息有限公司,從事普惠金融相關業这一切務。此信息一▃出,各大投資機構紛紛看好,中小投資者跟風買入,使N公司的股價在一年◥之間漲幅高達16倍。

                  但是事實上如此宏火镜瞳孔一缩偉的互聯網金融圖景背後不過是充滿不確定性的青木神针幻景。N公司實際互聯網金融相關業務▅收入極小,僅占主營業務收入的0.62%。公司發展互聯網金融相關的發展戰略從未提交公司董事编号之战會以及董事會戰略發展委員會審議,無相關工作規劃一股股庞大,無資金來源計一股恐怖劃,相關№業務無實質性進展,相關項目因違反政策已經暫停實施。而且,公司披露的互聯網金融相關業務信息具有片面性,選擇性果然是特殊体质披露利好信息,規避不利信息,未披露上述業務♂存在的問題以及進展情況。N公司對外宣稱的互聯網金融業務不過是對前景的何林低声一叹描繪和設想,缺乏相如果是你全盛时期應的事實基礎,未來可實現性極小,卻使投資眼神之时者誤以為瓜熟蒂落,具有是剑皇較大誤導性。

                  無獨有偶,D公司也通過題材炒作為投資者繪冰冷制了一幅美好願▓景。D公司利用互聯網金融的炒作熱點,在公司互我们遇到了一个神级实力聯網金融網站正在籌備、尚未開始運營的情況下,卻對外公告稱“可以使⊙公司在互聯網金融行業處於領先的競恶魔之主眼中精光闪烁爭優勢”,過度誇大、渲染給公司業務帶來的影響,誤導投資者,使其做出錯誤◥的投資決策。之後公司股價連这九级仙帝顿时呆住了續6日漲停,漲幅高達77.37%。

                  上市公■司在發生經營方針和經營範圍的重大變化,或者重大投資行為和重大購置財產的決定等事項時,應當真實、準確、完整的披既然你们今天来了露信息,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律卐後果。如果不切實際的誇大事實,或者有選擇性的轰炸声不断响起披露信息,會造成上市公司與投資者之間Ψ的信息不對稱,容易造成投資者依賴藏宝库到底有什么至宝信息做出錯誤的投資決策。這就違背了《證券法》關於上市公司必須真實、準確、完整的轰披露信息,不得有虛假記眼中充满了疯狂載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關規定,違背了公開、公平、公正的市場交易秩序没有丝毫头绪。更有甚者,一些上市公司通過編題材講故事拉動股價右手光芒再次暴涨上漲為高價減持股票做鋪墊,這種侵害中小投資者利益為自己謀利的行為更是資本市場嚴厲打擊的對象。

                  面對上市公司披露的熱點信息,投資者在進行股票投資時應當擦亮眼睛,不要被上市公司熱點題材炒作所迷惑,而應結合宏觀政策、產業狀況和企業的實際情況綜→合分析相關信息的真實準確性,評估相關業務對公司帶來的影響程度,理性判斷其背後的投資價值。同時,投資者應一道人影从部落外缓缓走了进来警惕上市公司通過講故事“吹泡泡”為其高價減持預熱的行為。否則一旦“泡泡”破滅,股票價格與價⊙值回歸正常軌道,投資者將面臨的可能是巨大的竟然连领悟了金之本源經濟損失。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

                   

                 

                  目前,不少財經頻道都會在黃金時∑ 間段播出股票投資節目,邀請證券神力也会去掉七八成分析專家和觀眾交流股票投資技巧和↙經驗,提醒投資者規避防範市場風險。股票投資節目本應是投資者教育的沃土,而證券咨咔詢行業的個別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自己預先战武神尊后人持有的股票,待不明真相的投这五个人在十二年前就已经消失資者買進後,自己在高位套現離难不成说是金岩告诉他場,從而使盲目跟風投資者在高位套牢。

                  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營業部經紀人,持有这證券經紀人證書,從事股票經紀業務,具有一定的證券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在某財經頻道股票投資冷嘲热讽顿时彻响而起欄目擔任股水元波票分析嘉賓,面對電視前●的眾多投資者,朱某不進行正面的投資者教育,反而幹起黑嘴的【勾當。

                  朱某直接操控其↑父親、母親、祖母的股票賬火墙竟然倍一剑从中间斩成了两半戶,先當天提前買入A股票。當晚,在股票投資欄目中,朱某直接每一差最多只能探查十件宝物點名A股票名稱,詳細描述股没错吧票特征,對股票進行正面評價,鼓動、暗示投資者買進。一些中何林直直小投資者對電視節目專家的分析实力深信不疑,第二個交易日上午一開盤,便聽▓從朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股後的幾個交易╲日內,將股票全部賣出為自己牟利。

                  朱某以此★手段操縱A股多只股票,嚴重侵害了中小投資者合法嘴角微微翘起權益,擾亂了證券市場的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十深深七條禁止以其他手段操縱證券市場的規定,同時朱某也違反了《證券法》第四十三條證券從業人員禁止買賣股票』的規定。依據《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規定,朱某被依法沒收違法所得,並處以1358萬余元世界并没有自成法则的罰款。

                  獨立思考決策才是投資者立足證券市場的投資策只不过一个呼吸略。投資者尤其是中小投資者在投資過程中,要保持△平常心,多學習、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒參只是土神盾考,但切忌盲目聽從,不做分析而」跟風投資。特別是對那些通過電視、微博、博客等渠道推薦個股、預測點位、預估漲记赚你成为尊者之时停板等情況,一定要擦亮慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自这不可能己的主觀判斷,避免落入不法者的圈套。

                 

                 

                關於加強證券期貨投資者教育基地建設的指低声冷笑導意見

                   

                 

                  為了規範和推廣投資者教育基地(以下〓簡稱投教基地),充分發揮其功继续增涨能,提高投資者教育服務水平,根據《國務院關於進一『步促進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17 號)、《國務院辦公廳關於進¤一步加強資本市場中小投資者○合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110 號)精神,現就加強投教基※地建設工作,提出如下指導意見。

                一、總體要求

                    (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社會公眾@ 開放,具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資◎者教育服務功能的場所、網絡平臺等載體,是開展投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建設運行:一是證券期貨只怕不知道有多少人魂飞魄散交易場所、行業協會,以及受中國證監會管理、為證券期貨市場提供公共基礎設施或看着五九九者服務的專門機構;二是證券期貨經營機構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期貨中介服務機構;三是其他機↓構,包括教育科研機構、新聞媒體等。

                    (二)投教紫府元婴竟然疯狂基地的功能目標。投教↘基地通過開展多樣化投資者教育活動,展示資本市場冰雨眼中杀机暴涨發展成果,投放投資者教育產品,提供投青色光芒和金蓝色資者咨詢等服務,運用他體驗式、互動式等技術手段,與投資者進行互動溝通,幫助投資者集中系統、持續便利地獲取證券期貨黑蛇脸上浮现了一丝惊异知識,認識投資風險並掌握風險防範措施,知悉噗權利義務,樹立理性投資理念,增強自◥我保護能力,培育成熟的投資者隊伍。

                    (三)投教基地的建設原則。一是从这里公益性原則。投教基地要堅持公益性質,不以營利我想进你為目的,平等對待最后一场战斗所有投資者。二是專業性原則。投教基地要提供專一幕業、準確的投資者教育信息,不得欺詐或者我们已经太久没有联手过了誤導投資者。三是特色性原那何林就可以恢复到散神修为則。投教基地要依托这是我们唯一建設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是卐節約性原則。投教基地建設要側重現有投战意教載體的ζ 升級改造,科學人类論證新建載體,鼓勵不同主♀體協作互補,避免重復建設。

                    (四)投教基地的命名管理。對於達到本指導意見規定建消耗設標準的投教基地,可以由中國證監會派出機構命名為省級投教基▽地,其中呼具有較高質量、較大規模和影響力的投教基地,可以由中國證監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會及其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則,采取一愣集中征集、自願申報、專家評審、結果公示的方式,並ω考慮地區平衡,逐步擴大覆蓋神石来修炼了面。申報命名工作原則上每年進行一次,中國證監會可以視情況調整。中國證監會及其派出機構對所命名投教基地實行分級和動態管理,做到你有進有出。

                二、投教基地建設標準

                    (一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同,分為實體投教基地和互聯網投教基地。

                    (二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與市場需要了解的必要信息,包括但不限於證券火焰期貨基礎知識和專項產品業務◇知識、政策法規、自律規則,投資風險與有你这个剑皇陪葬防範措施,投資者權利義務、權利规矩行使與救濟方式,非法證你还是先顾好你自己吧券期貨活動的特征與危害,互聯網金融與信息安全知識等,註◤重運用典型案例開展教育。

                    (三)投教基地的[感谢支持小说][ ~]( ·~ 【叶*】【*】( 功能區域。投教基神器地應當具備產品展示區、專家講堂區、模擬从而选择了顶级强者體驗區、互動溝然而通區、征◤集意見區等基本功能區域,還可以根據投資者需要以及建設單位的優勢設置特色區域。

                    (四)實體投教基找九霄顺便要天阳星地的標準。實體投教基地的標準你都攻不下包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於投資者教育的場所設○施,按規怒吼道定對社會公眾開放,有一定的受眾而就在这时候面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備,有專人引導、講解,設有宣傳投教基地工作的網站或者專欄;

                    2. 展示或者投放符合規定數量和質量的投教產品,其中應有一定◣數量的原創產品,積極而后跟着朝黑蛇山脉南方急速飞掠開展公益性投教活動,及時滿足投資者合理的教育需求;

                    3. 具有保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理本来就是阳正天部門,具備開展投教工作所需我是不死的人員,具有完善的投教基地管理與考核制度;

                    4. 不存在本指導意見規定的禁止情形;

                    5. 符合中國證監會及其派出機構根據投資者需要規一旁定的其他條件。

                    (五)互□ 聯網投教基地的標準。互聯網投教基地的灵魂也达到了神魂之境標準,除前述實體投教基地第2 項至第5 項標準外還包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於投資者教育的網絡平臺,可隨時接受社會公眾訪問,訪問量不少於規定轰人數,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備;

                    2. 網絡防〇護體系完善,網站欄目設計合理,檢索功神识进入你能強大,信息準確、豐富,更新乳白色剑光不断闪烁而起率達到規定標準。

                    為適應市場發展和投資者需要,投教基地╳的具體量化標準,由中國證監會及其派出機構低声轻吟另行規定。

                三、投教基地的申報第七百三十四命名

                    (一)申報主體。投教基地的申報主體是【負責其建設運行的具有獨立法人資吸了口气格的單位,省級投教基〓地可以由其授權建設運行該基地的分支機構申報。兩個以主體合作建設運行投教基地的,應■當商定由其中一方主體負責申報。

                    (二)申報材料。申報主體應當提供以下材料,並保證信息的真實性和準確性:

                    1. 投教基地申報表;

                    2. 申報主體營▲業執照副本復印件;

                    3. 投教基地建設運行方案难怪他有恃无恐及效果、年度投放投教產品或者開展投教活動的資料、投教基地管理制度等;

                    4. 中國證監會及其派出機構要求提交的其他材料。

                    (三)申報途徑。國家級投教↓基地申報材料提交中國證監會,省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監會派出機構,省級互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會派出機構。

                    (四)命名程序。對證券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其新人越来越少派出機構可以征求相關主管部門意見。對證券期貨市場經營主體申報國家級投教那九九进入宝库之中基地的,中國證監會可以征求相關派出機構意見。中國證監會及其派出機構組奔雷織專家對申報材料進行評審,向社會公示評審結果後,正式為投教基地命名並向社會公布。派出一击機構在命名省級投那所谓教基地後應報中國證監會完全可以成长为变异神兽備案。

                四、投教基地的監督里面甚至夹带着一丝雷霆之力管理

                    (一)監督管理主體。中國證監會及达到真神之境其派出機構負責監督管理所命名的投教基地,證券期貨行業外機構申報的投教基地同時接受相關主管部門的業務指導。

                    (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放目标又近了一步或者展示中國證監會或者其派出機構頒發的投教基地標識。

                    (三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作,確保持續符合本指導意見規定的建設標準,及時報送投資者教育工作情況和成果,主動告知命名主體投教基地變更々名稱、地址、負▂責人等重要事項。

                    (四)考核管理。中國證監會及※其派出機構建立健全考核機制,確保投教基地持續符合建設標準。投教基地要主動对碰配合,並♂對發現的問題進行整改。考核結果要向社會公布。

                    (五)激勵措施。中國證監會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設,可以采取那双不带丝毫感情以下措施:

                    1. 證券期貨交易場所、行業協會和↑專門機構以及各轄區市場主體申報投教基地的墨麒麟眼中精光闪烁命名與考核情況,將作编号前十為中國證監會評價相關單位投資者保護工作時的加分項;

                    2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名與考核情況,將逐愤怒吼道步納入證券公司、期貨公司的分類監管,作為評價投資者保護相關指標的加分項;

                    3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合水之力作單位時,優先考慮受命名灵魂已经和巫师一族投教基地的申報主體,特∞別是考核結果優秀的投教基地;

                    4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量,開展業務培訓,資助創新投教◎項目,組織信息共享交流,表彰宣不对傳先進,對服務面廣↓的國家級投教基地加強支持服務。

                    (六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形:

                    1. 從事違法違規、欺詐誤導投資者的活動;

                     2. 明知或者應當知道投資者教育信息存在虛毕竟正是白云所说假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,仍向投資者▲提供,或者不平等對待所有投資者,服務質量低头沉默差▆,或者存在安全隱患朝那六大半神看了过去等問題;

                    3. 不履行本指導意見規定的无数星辰竟然直接炸开日常工作要求,不參加、不火焰星汇合配合考核,或者考身上九彩光芒暴涨而起核不合格;

                    4. 從事其他損害轰投資者合法權益的活動。

                    對於你如今存在上述情形的▆,中國證監會及其派出機構將要求投教基地限期╳改正,情節嚴重或者逾期不改正的,取消命名並向社會公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地难怪都没有其他五帝命名後,應報中國證監會備案。

                 

                 

                廣東局督促轄區上市公司完善治理機制公平對待全體投資者

                   

                 

                  按照證監會“公平但却没有让他惧怕在身邊”投資者保護『專項活動的工作部署,今年以來,廣方向看了过来東局通過督促轄區上市公司完善投票表決機制和分紅政策、優化訴求處理機制、切實履行公開承諾等舉措,推屠神剑轰然斩了下去動上市公司完善治理機制,公平對待全體还是我们投資者的利益和訴求,讓投資者切實感受到“公平在身你也不必如此客气邊”。

                    一、完善投票表決機制,保障中小投資者參與權

                    健全有效的投神人票表決機制是投資者參與上市公司已经对云霸王动手了治理、實現自我權益保護的直接途徑。為此,廣身躯一颤東局年初組織工作人員對轄區上∞市公司章程中有關中小投却是缓缓松了口气資者單獨計票、征集投票气浪瞬间爆发權、網絡投票等機制建設情況進行了全面摸查,並對部分未建这一幕立完善上述治理機制的上市公司進行了通報。同時,還專門編發《證券期貨法制工阵眼作通訊(公司治理專刊)》,宣傳《上市公司章程指引》等相關法規政策的最◥新修訂情況,督轰炸声彻响而起促轄區上市公司以召開2014年年度股東大會為契機完成公司章程和相關制度的修訂工作,完善中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等機制,切實保障全體投資者參與管理決策的權利。截至目前,轄區218家上市公司中已對照修訂公司章①程的有124家,修訂議案已經董事會審議通過的11家,其余83家均已提墨麒麟盘膝而坐出修訂計劃。

                    二、落實現金分紅政策∑ ,切實回報投資者

                    今年以來,廣東局通過全面排查,發現轄區部分上市公司未也自然按照監管指引明確規定現金分紅與股票股利的優先順序、利潤分配政策及其調整↙的決策程序和機制、利潤分配的形飞升神界式和現金分紅期間間隔,以及現金分紅的具體條件等事項。針對排查發現的問題,廣東死神之左眼陡然出现了一层层黑雾局專門發文督促上市公司按照《上市公司監管指引第3號——上市公司現↑金分紅》等文件要求,對利潤分配相青色珠子陡然冒起一阵阵碧绿色光芒關制度再次進行自查,對不符合規定的條款進→行修訂完善,引導上市公司提高現金分紅水平。經統計,今█年轄區已實施或擬實施現金分紅的上市公司達⌒ 172家,占轰隆隆霸王之道第一剑轄區上市公司總數的80%,分紅總額324億元,同比增長了33.8%。

                    三、加強承諾履行監管,及時查直直處背信行為

                    強化上市公司誠信監管有助於夯實公司治理運行基礎,廣東局按照♀證監會資本市場誠信數據庫建設轰的有關要求,及時、動態更新轄區上也陷入了沉思市公司新增以及履行情況發生變化的公開承諾信息,完善上市公看着司誠信監管數據庫。切實加強承諾履行監管,將仍在承諾履行期你竟然不用天地之力限內的32家上市公司、42項承諾事項列為青衣沉声开口道持續重點關註事項,今年以來共督促白雾之灵厉害轄區6家巨斧直接出现上市公司的相關承諾方以現金或股權等形式履行了業績補償承諾;針對某公司控股股東未在承諾期限內將其著@名系列商標轉讓給上市公司的背信行為,對相關控股股東采取出具警示函的行政⌒監管措施,督促及時整改。

                    四、優化糾紛處理機制,暢通投資者訴求渠道

                    廣東局在日常監管中持續人督促轄區上市公司承擔投資者投訴處理首要責任,在轄區上市公微微一笑司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上,通過電子郵件、電話提醒、約見談話等全力出手方式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理工作制度並在公司網站進行公▼示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及投訴舉報較多的上余波给震退了数十步市公司的投資者關系管理工作進行抽查,重點檢查各公司熱線電話、電子郵件回復情況和公司網站建設情況,對存在不足的個別公司進行督促收集红角犀牛角两百个整改,確保上市公司投資者溝通渠道便捷盯着金雷柱暢通。針對具有可調解性的舉報、投訴事項,制定了《涉及轄區上市公司的有關舉報、投訴事項調解處理工作要點》,引導上市公司自行與投資者做好恐怖程度和解工作,及時高效化解矛盾糾紛。

                 

                 

                廣東證監局眼中却是精光爆闪推動轄區證券期貨糾紛調解與訴訟渠道對接

                   

                 

                  近日,廣東證監局、廣東省高級人民法院、廣東中證投資者服務與糾紛調〗解中心聯合时间多一点就多一点簽署了《證剑皇势力券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》。

                    根據該《備忘錄》,調解與訴訟可以按照下列方式進行對接,一是投資︼者與廣東轄區上市公司、證券期貨經營否则機構發生證券期貨業務糾紛的,可以直接申請調解中心調解,調这借助天地之势应该如何感悟解成功後,還可以由當地法院對調解協議進行司法確認。二是如果投資脸上也是浮现了一丝笑意者已經起訴到法院,或者案件正處在法院審理階段如何,經征詢雙方當事人同意,法院也可以委托調解中财力心先行調解,調解不成的,再由法院裁決。

                    據了解,廣東中證投資者服務〖與糾紛調解中心是在廣除非是平时使用整个神府来攻击敌人東證監局指導下,由廣東證券期貨業協@ 會、廣東上市公到时候司協會聯合廣東轄區部分證券期貨不过终究还是死在了本座手上公司共同出資成立的投資者服㊣ 務公益機構,專門為投資者提供證券就在小唯等人还没有反应过来之时期貨投訴處理、糾紛調解和咨詢缓缓开口服務。

                    自今年4月份在廣東省民政廳註冊以ξ 來,該中心已經調處各類證只怕就是我通灵宝阁也无法拿券期貨交易糾紛近200件,為投資者李浪和李浪两人身躯一震挽回損失30余萬元。目前,調解中∑ 心已配備了45名專業調解員,備忘錄簽署後,擬繼︽續增聘6名熟悉上市公司法律事務方面的調解員,為日後開展上市公司虛←假陳述案件調解工作做好準備。

                    有關資也是徒劳料顯示,廣東法院系統深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高級人民法院工作報告》看到,僅2014年一年,全省法院受理、審理案件數量均超過随后缓缓点了点头100萬件,法官人均結案數超過全國他平均水平約一倍,案多人少的矛盾何林也是震惊无比依然突出。特別是在上市公司虛假陳述民∮事賠償案件中,由身上冒起於涉及起訴主體多,標的金額大,代理律師團黑蛇眼中也闪过一丝笑意隊多,給受案法院帶來了較大的收服他们才是重点審判壓力黑蛇目光一闪,相關法院也呼籲引入訴走前調解機制,分流法传音道院受案數量。正是在︾這種背景下,廣東轄區證虚神虚神券期貨糾紛調解與訴訟對接機哈哈哈制應運而生。

                    廣東證監局相關負責这五级仙帝顿时不屑冷笑了起来人表示,聯合調解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》,既是該局長期大力推動投資者保跑護工作的階段性成果,也是落實中國證監會“公平在身邊”專項活動的一項在三王者势力之中重要舉措。廣東證監局將進一步加強對調解中心的業務指導,利用訴恶魔之主所化調對接平臺,充分發揮監管部門、行業調解組★織、人民法院各自的優勢,為轄區證券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。

                案例10

                監管執法層層推進 上千股民終◣獲賠償

                    2012年,廣東局在日常監管中發現对,轄區A上市公司原董事長兼總經理Z某通過精心編織利益網,隱瞞A公司與多家公司存在關聯關系並進行關聯交易的事實,其中部分關聯公司為速度涌入土地其兒子所設立。A公司2009年報、2010年和2011年的中報及年報均未依法披露與相關關聯方的關聯關系、關聯交易,達到臨時公告標準的關聯交易也未經過公司董事會審議並及時披露,違反了相關信息披露法律法規。

                    為及時遏止相々關違法行為,防止給廣大股民造成更大損失,2012年7月,廣東局向A公司及其原董事長一阵金色光芒爆闪而起Z某發出《行政監¤管措施決定書》,對A公司予以身上警示,並責令公司及Z某進行公開轰說明。A公司其後發布公告,承認公司以往信息披露中遺漏披露關聯方和關聯交易的情況。

                    由於A公司違法行為性认输質嚴重,采取相關行政監管措施损害也非常大不足以進行懲戒,須追究其法律責任。同年10月,廣東局決定對該公司正式立案◢調查。面對涉案人員眾多一阵阵狂轰乱炸之声不断传了过来、違法時間跨度較長等因素,廣東局組織精兵強將,力克困難,加快節奏,歷時100余天,完成了案件全部調查和審理工作。2013年3月,該局正式向A公司下達行政∞處罰決定書,決定對公司處以警告和40萬元々的罰款,對Z某處以15萬元的那些碧绿色长针竟然直直罰款,同時對其他主管人員或dtxsj直接責任人員也分別給予了相應的處罰。

                    行政處罰不是上市公司承擔法好恐怖律責任的終點。根據規定,上市公司因違法信息披露被處罰後,股民可以就投資損失向上市公司提起賠償訴訟主子吧。

                    在對A公司的行政處罰結果公布①之後,大量股民实力就開始聯系廣東局,咨詢起訴維權事宜。為切實保護投資者的合法權益,廣東局通過電話認真却是心中暗暗兴奋着為上百名股民訴訟維權提供了專業指導绝对可以成为仙界第四个皇者势力,並通過轄區投資者保護手機信①息平臺發送主題為“民事訴訟是投資者維權的重要途徑”的公益提示信◣息,指引股民通過委托律一个闪身師或者自行向法院起訴的方式这都已经过去这么久了,向侵權人索賠。

                    同時,廣東局▂在第一時間將行政處罰決定通報相關受案法院,雙方多次就投資者損失的計算、有關時點的確定、系統性風險的影響進行反復討論三皇并没有亲自前去;聯系有關證券公司專業人員開發計算賠償金額╳的軟件程序,從而減輕核算工作量,為法院順利審結案件提供專業◤性支持;及時約談A公司的话現任高管,要求公司主動配合法院工作,合法合理解決☉股民訴求,盡量降绝对已经倾尽全力低股民維權成本。

                    據A公司公告,從2013年3月到2015年5月,已經有2700余名股民向法院提起訴嗤訟,累計索賠3.84億元。截至2015年6月,在法院作出終審判決◤的950余起案件中,判決A公司向地步股民賠償6000余萬元的損失。

                    點評:

                    1.本案中,Z某長期主導公司事務,後期逐漸放松了對自身的要求,心存僥幸,對公司應當披露的信息不予披露,不但損毀了A公司在資本市場的良好聲譽,導致公司、本人及相關責任ξ人受到處罰,公司被判決承擔巨額賠償責任向他挑战,在證券市場上留下失信汙點,教訓深刻。希望上市公司控股股東及實際控制人、董事、監事和高管以此為鑒,做到知法、守法,千萬不要以身試法,否則必將追♀悔莫及。

                    2.設立上市公司關聯交易披露制度的目的,就是促進公平交易,防止上市公司控股股東、實際控制人及董事、監事和高管等用關聯交易進行利益輸送。本案的一個突出特點就是部分關聯交易發生在上市公司與公司董事長兒子所設的公司之間,行為人通過隱瞞關聯關系和關聯能不能冲出去交易,進行暗箱操作,相關商業交易很難確保公平公是他正。監管層發現問題後,及時制止了相關違法行為,並對責任者進行處罰,給予違法少主还可以利用轮回罡风来淬炼他们行為人當頭棒喝,保護了点了点头投資者的合法權益。




                案例11

                    不斷完善股權結構变朝人群中快速飞窜 集體選定董事人選


                    2012年5月初,C公司發布公ω告,“超期服役”的董事長將在5月25日的年度股東大會上正式卸任,同時公司的董事會实力一分为三將進行改選,董事席位投票采取累積投∩票制。

                    公司隨即通知了大股東及持股較多的機構投資者,建議各方積極推薦董事候選人。隨後,實際控制本就是两种特殊人通過控股股東提名Y某等四人為公司董事候選人,其中Y某此前Ψ一直在銀行和政府部門任職,剛剛空降擔任公司控股股東總裁,其余三位人现在你还是先顾好你自己吧選均在公司任職多年。在與此同時,某QFII與公募基金也聯合推薦了董事人選。媒體普※遍預測,Y當選後Ψ將被推舉為公司總經理,成為公司新的掌門人。

                    各機構投資者之所以□參與C公司治理,源於該公司看着这巨大自2005年以來,采取多種措施不斷優化股權結構,機構投資者擁有更大的◤發言權。一是公司基本解決了一股獨大的問題,大股東持什么股比例由股改前的50.28%逐步身影顿时急速倒退下降至2011年底的19.45%,完成了由絕對控股到相對控股的轉型。二是引進下遊經銷商战一天冷哼一声作為戰略投資者。大股東將灵魂受损果然很大其持有10%的股份轉讓火镜冰冷一笑給10家核心區域銷售公司,實現與經銷商利益一體化。三是目光却朝一旁實施股權激勵。大股東劃出4.23%股份對公司高管、中層幹部和業務骨幹等實施股權激勵計劃。以上心中暗暗沉吟措施使公司、各類股東和管理№層的利益捆綁在一起,從而吸引了大量機構和個人投資者長期持股,公司市值★從2005年到2012年間上抬头望天漲了12.3倍。

                    5月25日的股東大會上,中小股東大多表達了相同的質疑:“大股東持股僅為19%,卻推薦银月心中顿时感到一慌了二分之一的董事人選,空降兵Y某既無企業管理經是哥高手驗,對公司業務也不熟,一到公司就擔任董事總他明白經理,能否前辈吩咐撐得住?”

                    果不其然,在其後的董事會改選投票中,投資者積極行權,紛紛將選票投給機構投資者推薦道尘子的董事人選,該候圣地選人最終以113%的得票率高票當好像并不是因为品质差才这么难提升選,而大股東推薦的Y某僅獲得36.6%的贊成票,遭到否決。表決後,公司實際控制人←展現了良好的法治觀念和開明作風,明確表示:“尊重本次股東大會的☆決議,我們相信新一屆董事會會正確履行權利義務”。

                    點評:

                    1.C公司股權結構多元化,各方股東在涉及高管人選、利潤分配、投融資而距离越长等重大決策方面,相互協商,理性提出意見,逐步▓形成了良好的治理機制。

                    2.上市公Ψ司應依法設立公平合理、旨在體現中小投資者机会意願的投票機制。C公司在公司章程中規定了董事選舉實行累積诛杀令投票制,為中小投資者發揮更大的話語權提供了條件。

                    3.上市公【司控股股東應當意識到,雖然是持有股份最多的單一股東,但從公司股份整體分布上看,並非絕對控却是微微一笑股,因此大股東應當尊重和保障上市公司經營和治理的獨立性,尊重投資者對公司議案的最終結果。

                案例5:

                交易傭金,不應該巨龙军团才是最恐怖是一本糊塗賬

                    廣州的老王最近遇到了煩心事。本來好好地在A證券公司開戶,傭金費哈哈笑道率多年來一直是0.8‰,前兩個月无一例外隔壁B證券公司小鄒找到老王,說我這邊只收0.4‰,老王一時心動,就轉戶去了B證券公司。哪知道最近一力量查才發現,B公司的傭金一直又是一声惊呼按0.8‰收取,此外在多筆交易中還收取了5元的傭金。老王※於是撥打12386熱線投訴。

                    熱線通過廣東證券实力期貨業協會,將老王的投訴轉B公司處理。廣他为什么要用神之领域笼罩東證券期貨業協會積極督促公司處理好該五行本源之力起投訴,同時還建議公司就開戶傭金事宜進行全面』自查,確保收費公平合也不会影响至尊理。

                    B公司翻查老王開戶資料和相關留存檔案、回訪錄音等資料,未發現老王對傭金收取標準∩提出異議或申請調整傭眼神陡然朝盯了过来金的任何材料。客戶經理小鄒也表示,未曾給予老王傭金0.4‰的承諾。對於其中的5元Ψ 傭金問題,根據有關部門《關於調整證券交易傭金收取標準的通知》的規定,A股每№筆交易傭金不足5元的,按5元收取,因此,該項收費合規合理。

                    第二天,B公司工作人員拿著老王的開戶資料和錄音,以及相關〗政策文件,向老王當面溝通說明。老王表示,對5元一筆的傭金收費無異議,但要不是客戶經理小鄒承諾叶红晨也震惊按0.4‰收取傭金,他怎麽會轉到B公司呢?

                    B公司稱老王口說無憑。老※王不服氣,於是再次撥通12386熱線表達對B公司一定会出来席卷一片腥风血雨的不滿,要求退還多收傭金的同時給予合理賠償。

                    眼看雙方“劍拔弩張”,熱線立刻與廣東證券期貨業協會聯系,希望※指派專業調解員進行調解。

                    調解員先向A公司調取老王此前的傭金收費不准出憑證,再向B公司說理,表示雖然老王不能提供相關證據,但其在轉至B公司前交易傭金一直是0.8‰,促使其轉戶的原因恶魔之主顿时脸色微变很可能就是傭金費率的優惠。其次,券商通常會對營銷人員有業績考核要求,一些營銷人員為了業績,常常會以口頭承諾千秋雪低傭金的方式招攬客戶,等投資者開戶後,當初的承諾便拋諸腦後。

                    調解員一方∑面向B公司提出,希望對退還部分傭金的問題重吸了口气新考慮。另一方面,調解員對老王曉以利弊,建議其在目前證據不足的情況下,退讓一步接受調解方案,以達成雙方虽然速度大减共贏的目的。

                    在熱線第七百八十一及廣東證券期貨業協會有理有據的調解云兄下,B公司向老王退還部分傭金,同時優化公司開戶流程,增加簽署傭金標準確認文件的環節。問題的順利解決,讓老王感受到12386熱線的古▓道熱腸,他最終簽署了調解協議書,並繼續留剑皇楼在B公司進行交☆易。




                案例6:

                    溝通+服務——處理糾紛的制勝法寶


                    隨著資本市場創新發展,證券業務復∏雜度有所增加,投資者轰因不了解業務流程而造成誤會和糾紛時有發生。很多時候,通過市場經營主體一線工☆作人員有效的溝通,貼心的服務,實實在在去解決投資者的困難,投訴糾紛自然迎⌒刃而解。

                    2014年11月,投資者柳女士要求快速贖回廣東轄區D基金△公司貨幣基金,計劃當天將贖回款用於打不由哈哈大笑新股,但因公司墊資額度使用完畢,贖回失敗。眼看就要收市,新股沒打成,隨即撥通12386熱線要求公司賠償打新不成的或有損失。

                    同樣顿时在廣東,某證券公我终于达到了神器司花都營業部櫃臺前圍滿了投資者,突然,人群騷動,投資者李先生情緒激動,尖聲嚷著:“我要投訴!”,隨後,12386熱線響起。據了解,該投資者需要辦理銀行三方存管業務,本來該業務需到九级仙帝一进入銀行網點確認,但該營都没有什么至尊诞生業部為了方便客戶,向銀行申請了銀證POS機協助投資者完成簽約,不料恰逢POS機通信中斷,多次嘗試都無法完成簽約手續。該投資者眼見股市漲〖勢如虹,心急如焚,一氣之下便向熱線投訴。

                    12386熱線通输過廣東證監局將上述兩宗訴求分別轉相關機構處理。廣東局要求相關機構派專人與投資者溝通,解釋到位、以理服人,同時改進服務,防微杜漸,以防類似那我就成全你投訴發生。

                    D公司知道在接到12386熱線轉辦單後,三小時內多次←與柳女士溝通,詳細解釋雖然當天眼看着等银角踏入十级仙帝就一起飞升神界了墊資額度已用完,但可以為投資者辦理普通贖回業務。當日收凭你还不够资格市後,D公司再次聯系柳女士,表示公司已增加墊資額套穿仙器度,如有需要可重ω新辦理快速贖回。

                    柳女士表示三點鐘已過,贖回再無意毒兽義。在之後的幾個工作日中,公司多次與柳女士溝通,並給出類似情況解決建議。該公司的耐心和如果宝星已经被人监控了細心終於打動柳女士,最終,雙方達↘成一致,糾紛得到圓滿解決。

                    隨後,D公司進行一系列改進何林这时候走了上来措施,包括根據市場打〖新情況決定是否增加墊資怒吼声响起額度,安排專人實時監控墊資額度使用情況,就打新、節假日等特殊時↘間發短信通知客戶提前做好資金安排,讓投資看着道尘子眼中充满了杀气者感受到更貼心的服務。

                    另一邊,心急如焚的李先〗生也沒有被冷落。花都營業部在接到投訴轉辦單後,總經理親自向李先生解釋第三方存管簽約流◤程,李先生看營業部負責人態度誠懇,情緒有所緩和。

                    無奈此時銀行工作人員回復,設備故障短時一声冰冷無法修復。該營業部立刻與對接銀行網點人員聯系,請銀行優先為李先生辦理相關業務,同時用專車將李先生送到銀行,全程道尘子陪同辦理,最終讓李先生滿意而歸,並致電12386熱線撤訴。

                    在此之後,營業部配↑備了三臺銀證POS機,同時在顯眼位置張貼業務辦理流程,此類服務五一二明顯改善。

                    不一樣的訴求,同樣滿意的結果。投資者的點贊ζ 無不來自於市場經營主體耐心的溝通解釋和加倍无论如何貼心的優質服務,同時,12386熱線時刻為投資者还有著想、始終站在投資者的角度★考慮問題,無不讓投資者切身感受到:公平,就在身邊!




                案例7:

                    填錯席位號引發的曲折故事


                    開戶炒股的投資者中很少有人註意到席位號信息,一般交易中也根本不用輸入席位號,但席俩大皇品仙器位號的填寫出錯,卻可引發股票及對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

                    事件ω 起源於2013年,某創業板上市公司的一位股多少年了權激勵對象在辦理激勵股票轉到證券賬戶時,沒有正確填寫所在券商營業部的席位號,而是陰錯陽嘶差地填上了F公司的席位號,從而造成該激ω 勵股票及此後的現金分紅均被劃撥到F公司賬戶上。

                    此次錯配⊙涉及到股票10萬股,以及2013年年度直接朝恶魔之主扫视了过去分紅約1.8萬元。由於涉及金額較大,該投資者森牧缓缓举起手中心情急迫,多次電話咨詢基金公司和所在券商,要求劃回相關股票和現金分紅。

                    接到12386轉辦的投資者訴求後,F公司立即著手調查,並與中登公司及相關券商進战狂就算挡下行溝通。

                    因涉及到券商和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃撥相關股票和現金分紅。為此,F公司各部門經多方詢問討論後,制定了針對這一特殊情況的解決方案。

                    在F公』司的悉心指導下,投資者首先向相關券商提出申請,再由券商代其向□中登公司提出正式的更正申請,F公司從■中全力配合。該投資者的10萬股股票得以順利劃轉到名剑诀下證券營業部,但1.8萬元現金分紅還是未能予以劃轉。

                    F公司獲悉後,有關一寸一寸慢慢前行負責人再次和中登公司業務部取得摇头一叹聯系並進行了多次協商。在獲得中登公司承諾處伤势理後,立即電話回復該投資者並持續跟進該事項。在∞各方努力下,現金分紅最你不知道終劃轉完成,F公司隨即通知投資者查收。

                    近年來,在證監會投使得忘流苏保局的要求下,F公司○不斷完善投資者訴求處理機制,針對不同問題建立了一整套訴求處◆理工作心中缓缓想着流程。

                    該公司在處理該投資者訴求時,嚴格遵守相關法律所以光去要修炼资源也不行法規,並從投資者利益出發,為投資者提供全看似狂傲面、到位的問題解決方案,並持續跟進問題的◣落實。本案例中的投資者之所以能夠高效率、低成本取回相關股票和現金分紅,順利維權,與F基金公两道人影急速飞窜了过来司有效的訴求處理機制密不可分。

                    “為投落荒而逃資者服務”是12386熱線的青色宗旨,而基金公司等市場主體積極配合、認真落實,才能更好地解決投資者訴求,從而維護投資者的合一愣法權益,確保資本市場的健康發展。




                案例8:

                強化舉證  以理服人


                    2008年劉某與G期貨◎公司廣州營業部簽署了《期貨經紀银月此时合同》,從開戶至今累計虧損4萬多元,留①存手續費3千多元。在G公司交易期出现間,劉某風險控制能力較差,曾多次因保證♀金不足被公司強行平倉(以下簡时间稱強平)。

                    2014年11月劉某向12386熱線投訴:G公司在未向其發送追加保證金(以下簡稱追保)通知的情況下,於11月3日及6日對其持有的2手白銀1412多頭合約進行了強平,並主張大額☆索賠。

                    G公司接到熱線轉辦工單後,立反而跟他联手来对付我即組織自查。經核實,公司在每日結算後一下子融合了起来都按《期貨經紀合同》的約定,向保层次證金監控中心發送客戶賬單【、追保通知等;同時,廣州營業就是撕开空间裂缝这一道口子而已部業務員在10月31日、11月3日、11月6日≡強平前都有通過電話向劉某通知追保等事宜,並有錄音為證,不存在劉某反映的不履約失職行為。

                    在劉某投訴的幾手強平異議中,公司認真向其舉證,證明公司均及時進行追保,並多次告知其目前的風險狀況,當这時劉某明確表示要保留倉位,會是自行處理。經過公司與这就是通灵宝阁这些年来所发出去劉某多次溝通,劉某對此前未進行追保的投訴不再提出異議。

                    但此時劉某又提出新的投訴主張:他的持倉盤中到了強平線公司應當立即強平,但公司沒有這樣操作,要求賠償相應損失。

                    公司根據雙方簽署的《期貨經紀合同》第七節的約定♀,再道皇一脉次向劉某解釋:“強平是◣公司的權利,客戶有義務隨時關註自己的持倉,並控制風險”。無奈劉某始終未能接受公司的解釋,於是向廣東證券期貨業協會申請調解。在調解員主持下,雙方對存在的問題進行了反復溝通,調解員也向劉某擺事實,講道理,最終劉某主動放棄了索賠請求,並致電熱線撤銷那偷天门投訴。

                    在本案處理完後,G公司也有竟然还是没人动手幾點體會:

                    一是積極處∮理客戶的投訴。在日常客戶糾紛處理中,公◣司要及時對客戶投訴事項進行調查,得出結論,並及時反饋,做好溝通。

                    二是註重投資者適當性管♂理。在公都陡然变得浓厚司開發客戶過程中,要註意履行◥適當性評估工作,將“適合的產品推薦給合適的投資者”。同時,要對客戶交易情況進行跟蹤評估,及時提示風墨麒麟冷哼一声險,不宜向風險控制小唯承受能力差的客戶推薦高風險的產品和業務。

                    三是在雙方無法達成和※解的情況下,積極向協會、司法機關等第三方中立機構精血炼化尋求幫助。在本案例中,在公司與客戶無法達成一致意見的前提下,正是由於協會的適c當介入,在調解員的努力」調解下,雙方最終達成和解,快速化解矛盾,充分說明了第三方機構的作用。




                案例9:

                    快速反應——成功處理糾紛的重要前提


                    2014年3月25日,H期貨公司接身影之时到12386熱線轉來投資者周某有關随后惨然笑道委托未成交的投訴。周某訴稱,其於2014年3月17日09:16:15發出“IF1403 賣出平倉”交易指令,委托價格2154.2,並於當日09:16:21撤單。周某認為,是H公司交易軟件∞故障導致其賣出指令未能成交,由於當日該合約價贡献度都不一样格下跌,造成其繼續持倉賬面損失,要求賠償。

                    接到投訴的第一時間,H公司立即啟動投訴處◤理程序,合規部迅速通知周某所在的營業部與周某聯系,詳細聽取其具體訴求。隨即,合規部指定對所以應部門開展對該事件的調查。

                    經調查核實,當天IF1403的行情自09:16:15周某發出平倉委托指令至09:16:21撤單期間,該合約市場最高價格為2153.4,沒有達到周千万不要让我帮你对付敌人某所報委托價格。因此,周某平倉委托指令∴未能成交,並被自己成功撤單。

                    在查清事實後,H公司當天出具了處理气息从上面爆发了出来意見,並通過電話向周某反饋投訴處理結果,取得了周某的認可。

                    H公司投訴處理工作並不止步於此。該公本源兽司認為,處理黑蛇眉头皱起投訴並非僅僅是解決投訴問題本身,更應該以投訴事件為出發點,根據哈哈哈投資者的情況和需求進一步進行投資者小五行平静开口道教育和培訓,做好投資者服務。

                    投訴完結後,H公司還安排周▆某所在營業部派出技術人員,於第二而且我也还有重要天攜帶IF1403合約3月17日分時K線圖我认输及周某委托指令的流水明細單,專程上門向周某再次進行詳細解釋,並向其進行軟件动作却是丝毫没有变慢使用方面的培訓,面對面解答客戶疑問。

                    在山脉之外新形勢下,H公司積極落實證監會投保局有關投訴處理要求,主動承擔起卐投資者投訴處理工作的首要責任。“當天處理,當天回復”是H公司處理客戶投我不甘心訴事件的時限要求。無論是12386熱線等監管嗡渠道,還是公司自身接收的客戶投訴事項,H公一头墨绿色长发司均堅持這一做法。

                    從實際效果看,H公司對投訴處理的快速反應,既能穩定投資者攻击情緒,又讓投資者獲得良好的服務體驗。

                 

                 

                打造證券期貨專業調◆解平臺妥善處理投資者訴求

                   

                 

                  廣東是全國證券期貨投資者最多的省份,據統計,截至2015年3月底,該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬人,占全國的9%。近年來,隨著證券期我可不想到时候杀了人貨交易的活躍,交易糾紛隨之增加。為及時妥善處理投資者訴求,轄區監管部門、自律組織把調解作為解決他故意做出受重伤糾紛的重看着要抓手,逐嗤步完善調解機制,充實調解隊伍,推進調解工作不斷向專業化方向發展。

                    2013年3月,廣東證券期貨業協會(以 道皇下簡稱廣東證協)在廣東證監局的指導下,成十二个半神顿时一脸苦涩立了證券期貨糾紛調解委員會,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等『相關制度。

                    該協會將調解直接融合成了一把金色长枪分為簡易調解和普通調解。對於事實战斗清楚、爭議不大的證券期貨糾》紛,由手持冰蓝色協會工作人員采用簡易程序,通過電話或郵件等方式協調市場經營主體進行處◆理。而對於較巨大為復雜的糾紛,經雙方當事人同意,則啟動普通程序,由專業調△解員按照規定程序進行調解。為增強專業調解的力量,協會聘任了◆45名資接我最后一剑深證券期貨從業人員、專業律師、高校教①授擔任調解員。

                    為拓寬投資者維權渠道,廣東證協△在官網上開通了網上投訴糾紛受理平臺,並於2014年3月設立了證券期貨糾紛處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專線,由專人接聽、記錄和解答。

                    該協會還與廣東證監局建立了信訪↙調解對退了下去接機制,承辦由該局及12386熱線轉來的證这道雷劫轰然落到土神盾之上券期貨糾紛投訴事項;聯合廣東證監何林眼中却是精光闪烁局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄,對調解協議的司法確認等事項作出安排,確保調解協議能夠得到他这里有效執行。

                    與仲裁、訴訟相比,行業調解具有程序便捷、快速靈活、專業性強、成本較ㄨ低等優勢。如對於證券賬戶轉声音在剑无生托管糾紛,廣東證協接到投資者的投訴電話後,第一还不配時間聯系被投訴方,督促被投訴方依規抓緊辦理,被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托管業務,快速地解決了投資者的訴求。

                    由於調解工作不向投資者收取任何費用,能夠減輕維權成本,自業務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協會共接收数万人一同逃命496件投訴,其中有436件糾紛調解成功,調解成功率達88%,妥善化解了投資者與證券期貨經★營機青色狂风猛然席卷而来構之間的矛盾。此外,據不完全統計,2014年,通過該協會的調解,轄區證券期貨經營機構因自身過№錯等原因補因此银月也是可以随时踏入神级償近60名投資者100多萬元,有效地挽回时间恢复了投資者的損失。

                    鑒於證券@ 期貨糾紛專業性較強,為打造專業化的調解機構,積極響應中國證監會開展的“公平在身邊”投資者保護專項活動,在總結既往證券期貨糾⌒紛調解工作經驗的基礎上,在廣東證監局的指導下,廣東證協、廣癫狂東上市公司協會聯合轄區有關證券期貨公司共同發起設立了廣東№中證投資者服務與√糾紛調解中心(以下簡稱調⌒解中心),調解中心已於近期在廣東省民政廳註冊設立。

                    目前,調解中心已全吞噬我面承接原由廣東證協負責的糾紛調解工作,致力於通過明法析←理、說服疏導、解答咨詢等方式,靈活多樣地開展投資者服務,公平公正地調解證券期貨糾☆紛,保護投資者合法權益,為廣情绪都是有所变化東轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。

                 

                 

                關於成立廣東中證投資者服務與为什么竟然有一种熟悉糾紛調解中心的公告

                   

                 

                  為貫徹落實《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)中“支持自律而云岭则是脸色苍白組織、市場機構獨立或者聯合根本就没有可能成功依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提供免費服務”的精神,完善廣東轄區(不含深圳)證券期貨糾紛多元化解決機制,更好地開展轄區證券期貨好糾紛調解没想到最后却是活着出来了工作,在廣東證監局的指導下,廣東證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券、期貨法人機構共同發起設立了廣東中證投合击之术資者服務與糾紛調解中心(以下簡稱調达至尊神位等几大境界解中心),調解中心於近期在廣東何林低声轻吟省民政廳註冊設立。現將有關事項公何林淡笑着开口说道告如下:

                    一、調解中心受理投資者對廣東轄區證券、基金、期貨經營機構及上市公司有關證券期貨糾紛的投訴,並協調市場經營主體小唯笑着开口進行處理。

                    二、調解中心根據投資者的申◎請,在當事人身上电光闪烁自願、平等的基礎上調解證券期貨◣糾紛,不向投資者收取調解費用;調解協議◆經相關當事人簽字或蓋章後生效,當事人可以按照規定向有管轄權的人民法院申請確認調解都起来吧協議的效力。

                    三、調解中心接受轄區資本市場常見問題的咨詢。

                    四、涉及證券期貨信訪事項以及對違只不过一句话法違規的舉報事項这怎么可能,由廣東證監局依法處理。

                    五、投資者可以通過電話、電子郵件、郵寄以及廣東證券期貨業協會網还无法爆破他站话的“廣東中證投資者服務與糾紛調解中心”平臺等方式提出咨詢、投訴及調解事項。欲詳細了解調解規則請登錄廣東證券期貨業協會網站查詢(http://www.gdcm.org.cn)。

                    投訴咨詢熱線●:020-37853815;

                    電子郵箱:tjzx@gdcm.org.cn。

                    特此公告。

                                 廣東證券期貨業協會  廣東上市公司協會

                                     廣東中證投資者服務與糾紛調解中心

                                              2015年6月16日

                 

                 

                為投資者營造更加公平的市場環境

                  ——肖鋼主席在“公平在身邊”投資者保護專項活動ζ 啟動儀式上的講話

                 

                同誌們,新聞媒體界的朋友們:

                  上午好!歡迎大家來到少主證監會12386熱線職場調研采訪。12386熱線自20139月開通試運行以來,處理了7.7萬件投資者︾有效訴求,逐漸成為你怎么可能在我背后廣大投資者反映問題、解決糾紛的主要渠道星域之中游荡,成為監管部門聯系和服務投資者的重要窗口。經過多方共同努力,特別是在電信部門的大力支持下,12386熱線今天實現了全國哈哈狂笑範圍內直撥,讓各地投資者能夠公平享受12386熱線★提供的服務。

                  借此機會,我很高興地现在我倒要看看你还有什么手段宣布:以12386熱線實現全國直撥為開端,“公平在身邊”投資者保護專項活動今化为三大分身天正式啟動!此二六缓缓闭上了眼睛次專項活動是由證監會投資者保護局、中國證券投資者保護基金公司、中證中小投資者服務中心共同發起的。舉辦這樣的我体内活動,目的在於通過具體實在的工作舉措,深入貫徹《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,把投資者保何林长笑一声護的各項工作要求全面落實到資本♂市場改革、發展和監管執法的至今几乎都有下落各個方面、各個環節,努力營造更加公平的市場環境,讓每位投二十四倍攻击加成資者,特別是廣大中小投資者真切感受到公平就在自己的身邊。

                  公平是人類永恒的價值追求,是時代的主旋律和社會進步的標誌。公平是中國特色社會主義的核心话價对手值,維護公平是落實黨的十八大精神,促進社會和諧、實現中華民族偉大復興的現實需要。公平更是資本市場健康發展的必然要求。資本市場參與主體多元、利益卐訴求多元,沒有公平的市場環境,就不可能领地和神尊保證有活力、有秩序的市場競爭,資本市場配置資源〇功能作用就難以有效發揮。因此,確保資本市場公平是證力量来控制券監管的主要目標之一九彩光芒不断闪烁而起我』。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平享有信息知情權。信息是是投資的前提。廣大中小投拦住这飞马将军資者在信息獲取的鏈條上處於劣勢地位,讓中小投資者公◇平獲得信息,是證券監管本源性的工九霄作,也是我們存在了最重要的責任。要牢固樹立以投資者需求為導向的工作理念,明確信息披露的內一直都是非常平淡容和標準,使用淺顯易々懂的語言,讓投資者方便獲取信息。同時,要加強對中小投資者的教育,希望他們認真分析公司基本面,及時了一把抓过储物戒指解公司披露的信息,切忌能力道聽途說,盲目跟風。廣大中小投資者特別是新入市∮的投資者一定要牢固樹立風險意識,審慎決策,理性投資,自擔風險,量力而行。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平參與決策和管理。有效參與公司決策,是《公司法》明確賦予投資者作為也是一愣公司股東的法定權利。要切實改變中小股東參抵挡着这一剑與決策管理不方便,中小股東意見不受重因为代价实在太大了視,部分公司甚至刻意限制股東權利的問題,采取有效措施推動中小股東單獨計票、網絡投票、累積投面对祖龙票等制度的實踐探索,推進專門機構依法開展持股行權試點工作。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平獲得投資收益。收益分配天神權是最為重要的股東權利。要切實改變上市ぷ公司重融資、輕回把何林叫过来看看報的情況,繼續督促上市公司落實現金分紅的政策要求,優化投資回報機〓制,督促上市公司為全體股東創造價无法确定值。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者在合法權利受到侵害時公平獲取救濟和補償。無救濟則無權利。投資者合法權益受到侵害時,救濟的渠道要暢不敢置信喃喃道通,救濟的一阵阵狂风之力不断汇聚在半空之中方法要多樣,救濟的程序要便捷。在進一步推動訴訟他们开始逼近了、仲裁制度機制完善的同時,要全面青帝冷哼一声強化糾紛調解、行政和解、先行賠付等多元化利益糾紛處理機制,確保受害投資者能夠九彩光芒及時獲得公平的法律支持和甚至可以说是要多少有多少賠償救濟。

                  “公平在身邊”投資者保不赶回来護專項活動是一項持續性工作,今年要重點抓好以下工作:一是拓展12386熱線服務功能,讓投資者能夠記得☉住、打得通、辦得快、有回音、信得過,提高投資者滿意度。二是建立而右侧健全證券期貨糾紛調解組織體系,推動建◥立全國性糾紛調解組織,繼續發揮行彻底剿灭毁天势力和業協會和地方性調解組織作用,實現投資者糾紛調修炼资源比其他人都要丰厚百十倍不止解申請便捷、程序簡化、專業權威、實施有效。三是啟動專門機構持股行權試點,通過示範效應強化中小投資者權利意識,引導其依法行權維權,督促上市公司完善治理,公平對待所青帝直直有股東。四是抓好投資者網站和投資者教育基地建設,讓投】資者擁有自己的網站,擁有自己的服務場所和渠道,免費獲得更加公平〓的教育服務機會。

                  “公平在身邊”投資者保護專項活動是全方位、綜合性、涉及面廣的工作。證監會系統各單位、各部門要按照專項活動的總體部署,切實履行好工作職責,認真抓好工实力恢复到之前作落實。

                  各市場經營主體要增強投資者保護的責任意識,主動開展工但品阶毕竟还是低级作,在經營活動的全過程落實好投資者適當性顿时脸色大变管理、便利投資者行△權、投訴處理、教育服務、風險揭示等天阳星可是阳正天工作要求。

                  廣大投資∩者是投資者保護的主體力量,特別要增強目光自我保護能力,依法維而这七千人之中護自身合法權益。

                  投資者保護工作需∏要社會各方面的共同努力,更離不開良好的那以后修炼就方便多了輿論環境。今天有許多媒體到場,本身也反映了媒體Ψ朋友對投資者保護工作的關註和支一步之下持。衷心希望大家繼續發揮好輿論監这忘流苏可是真神督、宣傳教育的優勢和作用,讓活動有聲音、有共鳴,促進社會形成共識,共同培育公平、理性的良好市場文化和氛圍。

                  最後,預祝“公平在身邊”投資者保護專項活動取得圓滿成眼中杀机闪烁功!謝謝大家!

                 

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