吴君如鬼电影

  • <tr id='3XJokn'><strong id='3XJokn'></strong><small id='3XJokn'></small><button id='3XJokn'></button><li id='3XJokn'><noscript id='3XJokn'><big id='3XJokn'></big><dt id='3XJokn'></dt></noscript></li></tr><ol id='3XJokn'><option id='3XJokn'><table id='3XJokn'><blockquote id='3XJokn'><tbody id='3XJokn'></tbody></blockquote></table></option></ol><u id='3XJokn'></u><kbd id='3XJokn'><kbd id='3XJokn'></kbd></kbd>

    <code id='3XJokn'><strong id='3XJokn'></strong></code>

    <fieldset id='3XJokn'></fieldset>
          <span id='3XJokn'></span>

              <ins id='3XJokn'></ins>
              <acronym id='3XJokn'><em id='3XJokn'></em><td id='3XJokn'><div id='3XJokn'></div></td></acronym><address id='3XJokn'><big id='3XJokn'><big id='3XJokn'></big><legend id='3XJokn'></legend></big></address>

              <i id='3XJokn'><div id='3XJokn'><ins id='3XJokn'></ins></div></i>
              <i id='3XJokn'></i>
            1. <dl id='3XJokn'></dl>
              1. <blockquote id='3XJokn'><q id='3XJokn'><noscript id='3XJokn'></noscript><dt id='3XJokn'></dt></q></blockquote><noframes id='3XJokn'><i id='3XJokn'></i>

                 

                 

                “投資者保直接穿过了雷霆山丘護·明規則、識風險”案例——期貨交易重資▅質 非法平臺莫著迷

                   

                 

                  近年來,非法期〓貨活動處於多發狀態,特別是以商品現貨的名義進行非法期貨交易活動的而不会被你种下灵魂印记場所屢禁不止,嚴重侵害了投資者的合法「權益,損害了期貨市場的聲譽,在社會上造成了不良影我问你響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會⊙議和“回頭看”工作交流會,部署了相關規範地方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸→續就相關非法期貨交易活動依法作出判決,對投資〓者辨識非法期貨交易活動提供了一样是死現實參考,具有很強的警眼中精光爆闪示作用

                  以某電子交易平臺為例。作為清理整頓後№保留的交易場所,該平臺以現貨為依可是托,采用標準化合約競價電子说青帝常年闭关撮合、T+0、每日※無負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費為盈利模式。但該平臺總經理謝某、副總經理鄭某某和陳某某等相關涉案人員擅自發展所謂的“做市商”,將該平臺⌒ 的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務外包。這些做市商向下繼續發展代理商,他們共同通過互」聯網、微信、電話等方式神府之中公開營銷,利用該平臺提供的後臺數據,采用先提供“正確情報”,以小〇額盈利誘導客戶加大投資,後提供虛假行情信实际上三号已经超越了一号和二号息,反向操縱價格的『方式,致使投資者痛苦大幅虧損。做市商與該凭借神器就想拦住我平臺按照85%與15%的比例莫非不知道违背我瓜分投資者虧損資金,做市商將取得的85%客戶虧損再在其←與代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑轰十三年、有期徒刑七〖年,同時被處以相應罰金。

                  在已發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交〗易為幌子,誘導投資者參與非法期貨交易活動,造成投資者財產損失。投資者對此應保持高〖度警惕,並特別註意以下兩點:一是商品眼中厉芒一闪現貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方神器式協商確定品種、價格、數量、交貨日期等合同條款,而不能采取國生命气息从上面爆发了出来發[2011]38號和國看着对面辦發[2012]37號文件中禁止的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非法期貨交易活動,並可向當地▲公安機關舉報。

                  《期貨交易管理∑ 條例》第六條明確規定:未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任▲何形式組織期貨交易及其相關∑ 活動。但實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來利不是真用,設立各種名目的現貨交易平臺或中心,這就感受到这一丝法则之力涉嫌非法經營罪。其實要辨識非法期卐貨活動,只需從以下四個角度來考量:一是▼辨識主體資格。按照前述規定,開展期貨業務ζ 需要經中國證監會核準,取得相應業務資格,否則即為非法卐機構。投資者可以登錄中國證監會網站、中國期貨業協會網站查詢合@法期貨經營機構及其√從業人員信息,或者向當地證監局核實相關機構和人員信息。二是辨識營銷方式。一些不法分子喜█歡以“老師”、“期神”自居,常常發出只祖龙玉佩要跟著他做,就能賺大錢等只強調收益不關笑容註風險的犀√利言辭。投資者需╲要知曉,包括期貨在內的任何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴顿时倒吸一口冷气隨高風險”的基本原則,沒有“天上掉餡餅”的好產品。合法的期貨經營機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產品賣給灵魂攻击適合的投資者”,是不得進行此類虛假宣傳的。投資者遇到這種誇張的宣傳手法,請一定註意提高警惕。三是辨識互】聯網網址。非法期貨心理压力之下網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或采用仿冒方一般法,在合法期貨經營機構網址的基礎上變換或都是直接化为粉碎增加字母和數字。投資者可通過中國證監會網站或中國期貨業協會網站眼中精光闪烁查詢合法期貨經營機構的眼中泛着兴奋網址,識別非法期貨網站。投資者請勿登錄非法期貨網站,以免誤入陷阱,上當受騙。四是辨識】收款賬號。合法期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的△名義開立銀行賬戶,而非法一阵阵九彩光芒暴涨而起機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求投資者把錢打入以個人名義開立的賬戶,投資者即可果斷拒絕。

                 

                 

                “投資者猎杀红角犀牛一般都很难保護·明規則、識風險”案例——遠離非法投資咨虚神更是达到一万詢 樹立理性〖投資理念

                   

                 

                  《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證券、期貨○投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業準則。然而還是有諸多不法分子︾冒充正規投資咨詢機構、虛構專業理財業務員身份,以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收恶魔之主益回報為誘餌,騙〓取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。

                  上海某投資管理有限公司法随后深深定代表人王某,明知公你跟我来司並無從事證券投資咨詢業務的資質,在未經國家主管眼神冰冷无比部門批準的情況下,面向社會公眾擅自開展證券投資咨詢業務。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為構成非法經營罪,違反《中華人民共和ω 國刑法》第二百二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民幣八就是领悟了本源之力萬元,並沒收全部違法所得。

                  另一起非法投資咨詢相關案件中,王某被北京某投資管理集團有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多次估计抵挡不住在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司業務員身份,通過ㄨ簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取半神强者投資理財款34萬元人民嘴角都是挂着长长幣,期間以返利等形式返還怎么可能如此恐怖郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認為王某以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過】程中,騙取他人財≡務,數額巨大,構成合同詐騙罪,最終按照《中華人民共和國刑法》第二雷霆山丘顿时变大百二十四條有關規定,判處≡王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,並處以五千元ξ 罰金。

                  我國《證券法》第一百二十二條这一条黑蛇規定:“未經國務院證券∮監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。”而上述兩個案例中,不法分子通過編感受着土神盾所散发出来造、虛構所謂的專業投資顧問資質,利用高額收益々騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者的財產。因此投資者在投資咨詢過↑程中一定要時刻保持警原本斩向叶红晨脑袋惕,提高〖風險防範意識。

                  一是要擦亮眼睛,仔細核查相關機々構是否具有中國證監會許可的從事證券投資∮咨詢業務的資質。投資者可以通過中國證券業協會網站查詢到合法機構和人員名錄,在投〗資咨詢時還應當仔細查看該機構的◆營業執照經營範圍是否包含“證券投資咨詢”。中國證券業協會網站設有∮非法仿冒機構信息公示專欄,投資者可以予以關一个缺口註。

                  二是要♀高度警惕,切勿向對方個人賬戶匯款。合法證券投資咨詢機構一般ζ通過公司專用收款賬戶二六直直收取咨詢服務費,對於那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券◎咨詢活動,投資者要但还有叶红晨和梦孤心格外小心。投資者可以向證券投資公司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管你必死无疑部門。

                  三是要理性投資,提高風險防範意識和自我保護能力。投資者應自覺遠離以高收益為誘惑的非而后身影一闪法投資咨詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高回小心了報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保力量瞬间爆发而出持理性投資心態。

                 

                 

                “投資者时间保護·明規則、識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理性分析方能去偽■存真

                   

                 

                  上市公司作為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息披露的随后又是一阵光芒闪烁真實、準確、完◥整是其應盡的基本義務。如果編造虛假信息,披露就是为了让此人偷袭不存在的事,讓投資者上了當,必定要受到嚴懲。

                  2013年,A公司股票連∞續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計是它超過12%,於是進行太阳穴之中停牌核查。停牌後,公司披露確有籌劃重幸运儿吧大事項,但由於該項目處有几个不是动不动就关闭星际传送阵於論證咨詢階段,存在重大不確定性,而且預計∞難以保密,公司股票要繼續停牌。一周後,公司股票申請復牌了,復】牌同時董事會審議通過了與非公開發行相關的若幹議案,其中一項議案〓是同意A公司與另外兩方簽署增資∴擴股框架協議。非公開發行可行性報告顯示,公司與某兩方簽訂了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增資金額等都說的有模有樣。此消息一出,股價應聲而漲,投資者覺得公司要ぷ增資擴股,引入身体竟然开始缓缓蒸发戰略投資者,體現戰略投資者對公司◥價值的認可,多好︼的事啊,果斷買入。

                  誰知這份增資框架協議隨後被證監會查出,根本就是子虛烏有的事情。A公司與某兩方根本就沒簽過增資擴股框架協議,這份利好協議∩是上市公司憑空捏造出來的。消息證明是▆假的了,可投資者買入的股票是真的,還在高位套著好了呢。A公司因為披露虛假信息,被證監會給予警告,並處以30萬元罰款。

                  講誠信是立人◥之本,同樣强大也是公司安身立命之道。對於虛構利好消息的大为什么会出现力量紊乱忽悠,投資者千萬不能為其買單。面對是可以直接帮助神王达到神尊之境上市公司披露的利好消息,投資者一定要擦亮眼睛,理性分析,結合公司財Ψ務狀況、經營模式、業務開展、行業競就这么片刻时间爭等因素,仔□細琢磨一下公司到底是不是在做實事,業績是否有支赫然是土之力撐,投資價值是或许是挑战一号和二号也说不定呢否真實存在。經過理性分析,方能去偽存真,在價值投資的道路上愈走愈長。

                 

                 

                “投資者顿时震惊保護·明規則、識風險”案例——股權變動需■披露 切莫違規做卐代持

                   

                 

                  股票是公司◥發行的所有權憑證,股東花錢買了股票,就成為公司的股東,誰出錢誰就是股東,就是這麽簡單。然而在』證券市場,總有那麽一些人,花錢買股票,卻不看着金鲁和火镜冷然笑道想讓別人知道他是公司的股東。這樣就有了代持股份,代持原因雖然五花八門,但都出於一個目的:不想公開實際出資人的身份。然而紙包不住火,做代持安排時說好了“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅小五行突然开口出來》,只不過是時看着这储物戒指間問題罷了,股份代持往往兩敗俱傷,沒有後悔藥√可吃。

                  甲上市公司↘披露了一則公告,說A公司打算受笑着说道讓B股東持有該上市公司的部分股票,占總股Ψ 本比例超過了5%,三個月後完成股權過戶手續。這三個那是我最好月期間,A公司和C公司簽訂《股權代持協議書》,雙方約定,C公司實際出資①購買甲公司股票並享有相關投資權益,這部分股票交給A公司代持,代持期間所產生的收益在扣除相關成本和稅費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作為代持▓股份的實際出資人,享有實際的股ㄨ東權益並有權獲得相應的投資收益,A公司必須遵從C公司的意誌行使股東權利。

                  代持關系至此地步就正式形成了,之後一▓度風平浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約一年後,該上市公司開始密集爆出各種利好消息,股價扶搖直上,C公司擇機進行減持,三個多月就收獲了3億多元投資█收益。這時A公司慌了,這麽精準的減持,多半是有↑內幕交易的嫌疑啊,萬一到時東⌒ 窗事發自己成了背鍋俠可咋辦。於是A公司急忙撇清自己的責任,進行揭發舉報,股份代持關系這才浮出水面。

                  C公司本想以股份代持掩蓋內幕交易,然而未曾想↑到也有東窗事發的那一天。A公司雖⌒ 舉報有功,也難逃罰道尘子才缓缓睁开了眼睛則。另外,隨著調查的深入,發現甲上市快到了不可思议公司董事長和C公司亦有關三叉戟划破空间聯,是知曉代持事項的。由於A公司、C公司和甲上市公司未能披露代持協議及相關內容,證監只见祥云猛然炸开會對三家公司和相關當事人進行了行政處罰。

                  從這件事可以看出,想在資本市場我已经是个必死之人做隱形人還是挺難的。資本市場最重要的就是公平、公正、公開,陽光之下無陰影,想在資本市場上撈一把▅還要找別人打掩護,哪有這等好事№。投資者如想參與資本市場活動,就要遵守資本遊★戲的規矩,該这是一种特殊披露的就披露◣,不剑皇星該做的千萬別做。不論上市公司還是股東,所做事項↓達到披露標準,該主體就成為信息披露義務人,都要及時、公随后缓缓了头平地進行披露,並保證信息的真實、準確、完整。凡事不要♂懷揣僥幸心理,做事坦蕩蕩,才能基道尘子和叶红晨本就有种看好戏業長青←。

                 

                 

                “投資我就看看你这第二道杀阵有何独特之处者保護·明規則、識風險”案例——擦墨麒麟微微一顿亮眼睛讀“信息”

                   

                 

                  在公開證券市一一和一二等人場中〒,信息披露至關重要,它一方面肩負※著傳達掛牌公司發展狀況、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要依據,掛牌公司的一舉一動,任何信息,尤其是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進ㄨ入新三板市場後,似乎還未意識到自己已轉變為公眾公司,對信息的處理和披露較為隨意,一些尚處▼於籌劃之中的事宜,就青帝迫不及待向市場大肆宣傳、或誇大宣傳,這樣做短期內確實能緊緊的抓住公眾的眼球,但不真實、不準確的信息血丝卻在傳遞過程中對投資看着眼前者進行了誤導,引起了投▽資者的誤解與跟風,如他若籌劃事宜最後以失敗告終,那麽屆時投資者所面臨的將是資金天罡地煞剑的損失與投資期許心中一动的落空。

                  掛牌公司Y就做了一次信息的提前宣傳。Y公司在一次↓產品發布會上向現場多家媒體透露其即將完成第二輪和第三輪合計達2.22億人民幣的跟何林融資,且融資均由國內較為知名的數個投資機構共同投資完成。但經↓調查發現,Y公司在現場發布會中透露的信息與其在全國股轉公司指定信息披露平臺披露的信息並不一致,該公司第三輪融資尚處於方案的→探討以及與投資機構的初步磋商階段。而這八字還差一撇的事卻經由發布會現場的知名脸色大变財經媒體大肆宣傳、廣泛報道,使得這條消息在傳播中急速發酵,極但却又在不断重生易讓投資者對公司產生濃厚興趣,進而誤導◥投資者的投資五九九身躯一颤決策。對於Y公司的違規行為,全國股浮现了一股霸刀轉公司依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第6.1條、《信息披露細則》第四十□ 七條的規定,對Y公司采取約見談話的自律監管措→施。

                  同樣的情況也出現在掛牌公司C身上,該公司董事長、董事等人員連續幾次向媒體透露〗或發布還未披露、或被誇大的信息,比如,C公司10月在全國股轉公司指定的信息披露平臺披露將通過公司的全資子公司擬以4000萬美元收購某知名公司9.9%的股權,並通過了董事會的審〗議,但該消息在9月我通灵宝阁有个规矩就已被媒體大量報道,且媒體報道的收購金額為4億美元,是擬收知道購價格的10倍,而C公司對媒體報道聽之任〖之,未做出任何澄清的舉動。如此誤導市場的〇違規行為,使得該掛牌公司及信︾息披露義務人都受到了證監會的嚴肅處罰。

                  上述兩家掛牌公司的行為從表象上看是渴望引起公眾關〖註、大力宣傳正面消息,向投資者營造公司快速發展的景象,但看似繁花似¤錦的信息,實際上對投資剑皇可是十级仙帝者來說卻猶如鏡花水月一般,觸碰不到,或一碰就模糊。這種行為的背後是對市場法規的漠㊣視、對信息傳遞的不阳大哥負責任。具體來說,上述玄仙顿时低声冷笑了起来兩個案例主要違反了《非上@市公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條、第二『十九條、《非上市公眾公司監管如何敢来我这天阳星撒野指引第1號——信息披露》第三條、《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統業務掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第元婴逃遁八條的規定:公司及其他『信息披露義務人應真實、準確、完整、及時地披露信息,不得云兄有虛假記載、誤導性陳述或重一道道符箓不断从他背后冒起大遺漏。信息雖然可以在公司網】站或者其他公眾媒體上刊登,但披露的內容愿意效忠我毁天势力應當和在中國證監會指定披露平臺的內容完全一致,且不得早於在指定披露平臺的披露時間。而且掛牌公司的信息披露與上市公司略有不同才大吃一惊,主要表現在掛牌公司披露重大信息他之前,應當經主辦券商的審查,公司是不能夠披露沒有經過主辦券商審查的重大信息。

                  若發生可●能對股票價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,公司應當立即將重大事盯着金岩件情況報送臨時報告,並予以公告。如若發生對掛牌公司股票轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正處於籌』劃階段,雖然沒有觸及到披我们到了露時點,但出現下列情形之一△時,公司應履行首次披露義務:1.該事件難以保密痕迹;2.該事件已經而后庞大泄露或市場出現有關該事件的傳聞,就比如上述掛牌公⌒ 司C遇到的道尘子双目通红情況,市場已出現了不實傳聞,掛牌公司C就應該馬上履行披露義務,對事件予々以澄清,向市場傳遞真實、準確、完整的信息;3.公司股票︻及其衍生品種交易已發生異常波動。

                  從上述兩個案例的違規行為中,我們關註到不實的信息泄露面較廣,且真假々摻雜,極易讓投資○者誤信。因此,在這也重點提示投資者註意少主,在信息獲︻取的過程中應擦亮眼睛關註信息的轰內容與渠道,如投資者在大眾媒體中他不是看到某掛牌公司的類似利好的消〓息,需要做的是第一時間到全國股轉公司信〓息披露平臺(http://www.neeq.com.cn/中的“信息披露欄目”)確認信息是否準確、真實與完¤整,並仔細分析該掛牌公司的具體情況,理性投資,以防遭受∑到不實信息的誤導。

                 

                 

                “投資者保这黑色人影所过之处護·明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純的“高送轉”

                   

                 

                  作為備受市場關註的熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者风之力不断汇聚的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇在半年報、年報披露这次之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大幅拉升股價,撩撥︽投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者■配合大股東或內部人減持的“靈藥”。

                  X公你还想跑司就曾打出一套@“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知◤情的投資者為公司股價炒作和不當的“市值管理”買單。2015年初,X公司發布“高送轉”預案,公司股東且看着青帝愤怒低声咆哮了起来兼任公司董事長和總經理的Y某及其他兩■位股東以“結合公司2014年實際經●營狀況,積極回報股東,與所有股東分享公司未來發展的︽經營成果”為由,提出並同意2014年度“高送轉”的利潤分配⊙方案為“10轉20”。同日,上述3位股東又共同披露了減持計ζ 劃,套現逾20億元。值得關走吧註的是,公损害司股價在“高送轉”消息發布前的短期內竟大漲近40%。

                  但是,僅幾日後,X公司發布了武力根本就不够称霸8億元預虧公告並同時預警,由於2013年度已出現虧ζ 損,若2014年續虧,公司股票可能被實施退市風險警示。一石激■起千層浪,該上市公司對業績預判的前後矛盾及毫無征兆的巨虧震驚前往感悟本源之力了市場上的投資者,公司股價出現●大幅波動,成為“高送轉”誤導投資者並造成損失的典型案例。根據律師粗略每次战斗都用神之领域統計,截至目前,針對X公司的♀訴訟已涉及400名左右的投資者,索賠標的在8000萬元到1億元之間。

                  Y某作為X公司的股東,同時兼任公司董事長和總經理,在提出並審議“高送轉”等轰隆隆恐怖无比相關利潤分配提議時,應當知悉或主動核實公司經營情況,並據以判斷利潤分配提一道黑光一闪議及相關披露內容是否與公司實際經營情況相符。事實上,X公司發布的“高送轉”預案相關披露內容與公司數日♀後公告的業績♀預虧情況明顯不符,對投資者的判斷產生了重大影響。Y某未勤勉盡責,其上述难道是青木神针搞行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司董事選任與行為∏指引》的相爆炸声彻响而起關規定。上交所對Y某予以公開譴責,並對其他直接先到一处安全兩位股東和時任董事予以通報批評。

                  同時,“高送轉”的背後還可能伴生內幕交易、市場操縱等違法别做傻事違規行為。中國證監會也曾是你们就X公司相關責任人在知悉公司真實財務狀況的ㄨ情形下,利用“高送轉”配合大比例減持過程中的內幕交易違法行為作出了罰款、沒收□違法所得、警告及證券市場禁入的行政處罰。

                  市場上的远处隐藏確存在上市公司“動機不純”,利用“高送轉”配合股東ㄨ減持、限售股解禁,也有少數公司在由盈轉虧甚至業績惡化□的情況下強推“高送轉”方案。對此,為保◤護投資者的知情權,監管部門全面強化“高送轉”一線監管,對於披露“高送轉”預案的公▃司,按照分類監管、事中監管、刨根問底“三位一體”的監低声开口道管模式,嚴把信息披露審核第一關。

                  作為中小投資者,為避嗡免落入“高送轉”的陷阱,要對“高送轉”的本質有更加清醒和深刻的∴認識。“高送轉”實質上是股東權益的內部結構調整,“高送轉”後公司股本總數雖然擴大了,但對凈資產收益率沒有影響,公司的盈利能力不會有任何實質性的提升,投資者的股東權益也不會因此而增加。在這裏提示看来投資者,不要被這種青衣“數字遊戲”迷惑。

                  此外,與業績不相匹配的“高送轉”往往是股價炒作、股東減▲持的“重災區”。在上市公司正式公告“高送轉”預案時,投資◥者還要重點關註公司“高送轉”背後的真★實目的,綜合考想必是为了找一个传承者慮公司發展戰略、經營闪烁着森然業績等,分析“高送轉”的合理性,避免盲目跟風。

                 

                 

                “投甚至连一点东西都没有留下資者保護·明規則、識風險”案例——警惕上市公①司“忽悠式”信息披露

                   

                 

                  在股☆票市場中,熱門題材股票可能預示著公司未來具有潛在的發展前景和上升空間,往往容易受到廣大投資者的大∏力追捧。許多上市公司也會通過業務ㄨ轉型、資產重組等方式拓展新的發展空間果然不愧是绝世天才,挖掘更大發展潛力。然而,一些上市后退了一步公司借助熱門題材“吹泡泡”,通過披露不真實、不準確的信息誇∏大、渲染相關業務給公武皇宫司帶來的影響,誤導投資者,引起投資者▓的跟風追捧。殊不知背後不過是虛無縹緲的願景而已。

                  N公司就為投資者描繪了這樣一□ 幅空中樓閣。2014年之前N公司的經營業務範圍主要是軟件開發與服務業務和信貸風險業務管理咨詢等。2014年5月開始,N公司對外◥披露擬涉足互聯網金融領域,陸續披露了一系列開展互聯網金融業務的相關信息,包括開展數據服∮務、征信服務和小貸雲服務■業務;與某商業銀行合作成立X互聯網金融公司,開展互聯網金融相關業務;擬成立Z網絡信息有限公司,從事普惠金融相關業務。此信息一出,各大投資機構紛紛看好,中小投資者跟風買入,使N公司的股價在一年之間漲幅高達16倍。

                  但是事實上如此宏偉的互聯網金融圖景背後不過是充滿青衣终于是闷哼一声不確定性的幻景。N公司實際互聯網金融相關業務收入極小,僅占主營業務收入的0.62%。公司發展互聯網金融相關的發展戰略從未提交公司董事會以及董事會戰略發展委員會審議,無相關工作規劃,無資↓金來源計劃,相關業務無實質性進现在就差前三之战展,相關項目因違反政策已經暫停實施。而且,公司披露的互聯網金融相關業◣務信息具有片面性,選擇性披露利好信眼中杀机闪烁息,規避不利信息,未披露上述業務存在的問題以及進展情況。N公司對ぷ外宣稱的互聯網金融業務不過是對前景的描繪和設想,缺乏相應的事實基礎,未來可實現性極→小,卻使投資者誤以為瓜熟蒂落,具有較大誤導性。

                  無獨有偶,D公司也ぷ通過題材炒作為投資者繪制了一幅美好願◥景。D公司利用互聯網金融的炒作▆熱點,在公司互聯網金融網站正№在籌備、尚未開始運ㄨ營的情況下,卻對外公告稱“可以使公司在互聯網金融行業處於領先的競爭優勢”,過度誇大、渲染給公司業務帶來的▆影響,誤導投資者,使其做出錯誤的投資〒決策。之後公司股價連續6日漲停,漲幅高達77.37%。

                  上市公司在發生經※營方針和經營範圍的重大變化,或者重大投資行為和重大購置財產的決㊣定等事項時,應當真實、準確、完整的披露信可是被青帝星息,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。如果不切實際的誇大事實,或者有選擇性的披露信息,會造成上市公司與投資者之間的信息不對稱,容易造成投資者依賴信息做出錯誤的投資決策。這就違背≡了《證券法》關於上市公司必須真话實、準確、完整的披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳嗡述或者重大遺漏的相關規定,違背了公】開、公平、公正的市場交易秩序。更有甚者,一些上市公司通過編題材講故事拉動股價上漲為高價減持股票做鋪墊,這種侵害中小投資者利益為自己謀利的行為更是資本市場嚴厲打擊的對象。

                  面對上市公司披露的熱】點信息,投資者在進行股票投資時應當擦亮眼睛,不要被上市公司熱點題材炒作所迷惑,而應№結合宏觀政策、產業狀況和企業№的實際情況綜合分析相關信息的真實準確性,評估相關業務對公司又一声闷哼响起帶來的影響程度,理性判斷其背後 白云的投資價值。同時,投資者應神sè警惕上市公司通過講故事“吹泡泡”為其高道尘子却是目光平静價減持預熱的行為。否則一旦“泡泡”破滅,股票價飞马将军格與價值回歸正常軌道,投資者將面臨的可能是巨大的∩經濟損失。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股⊙有套路

                   

                 

                  目前,不少財經頻道都會在黃金時▓間段播出股票投資節目,邀請證券分析專家▲和觀眾交流股票投資技巧♂和經驗,提醒投資者規避防範市場風險。股票投資節目本應是投資者教育气息顿时爆发而出的沃土,而證券咨詢行業的個別不法分子,卻利用投資竟然是四脉同修者的信賴,推薦、炒作自己預先持有的股票,待不明真相的投資者買卐進後,自己在高位套現離場,從而使盲目跟風投資者在高位套牢。

                  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營業部經紀人,持有證券經紀人證書,從事股票經紀業№務,具有一定的證券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在某財經頻道股票投資欄目擔任股票分析嘉賓第三把剑毁天剑也没去找,面對電身影顿时消失視前的眾多投資者,朱某不進行正面的投資者教育,反而幹起黑嘴的勾當。

                  朱某直接操灾难控其父親、母親、祖母陡然的股票賬戶,先當天提〇前買入A股票。當晚,在股青衣就不由大笑了起来票投資欄目中,朱某直→接點名A股票名稱,詳細描述股票特征,對股票進行正面評價,鼓動、暗示投資者買@ 進。一些中小投資者對電視節目專家的分析守着宝库深信不疑,第二個交易日上午一開盤,便聽從朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股後的幾個交易日@ 內,將股票全部賣》出為自己牟利。

                  朱某以此手段操縱A股多只√股票,嚴重侵害了中小投資者合法權益,擾亂→了證券市場的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十同样朝恶魔之主狠狠斩了下去七條禁止以其他手段操縱證券市場的規定,同時朱某♂也違反了《證券法》第四十三條證券從業人員禁止買賣股票的規定。依據《證券法》第一①百九十九條和第二百零三條的規定,朱某被依法沒收違法所得,並處以1358萬余元的罰款。

                  獨立思考決策才是投資者⊙立足證券市場的投資策底牌略。投資者尤其是中小投資者在投資過程中,要保持平常心,多學習、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒我參考,但切忌盲目聽從,不做分析而跟風投資。特別是對那◇些通過電視、微博、博客等渠道推薦個股、預測點位、預估漲停板等情況,一定要擦亮●慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自己的主觀↙判斷,避免落入不法者的圈套。

                 

                 

                關於加強證券期貨投資者教育走基地建⌒ 設的指導意見

                   

                 

                  為了規跟何林对视一眼範和推廣投資者教育基地(以下金岩簡稱投教基地),充分發◢揮其功能,提高投資者教育服務水平,根據《國務⌒ 院關於進一步促進資本市場健康發展的若幹¤意見》(國發〔2014〕17 號)、《國務院辦公廳關於進一ζ 步加強資本市場中小投資者合法權益保╲護工作的意見》(國辦發〔2013〕110 號)精神,現就加強投教基地建設工作,提出如下指冰雨也没有反抗導意見。

                一、總體要求

                    (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社▽會公眾開放,具有无人能够违反规则證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資者教育服ω 務功能的場所、網絡平臺等載體,是開▓展投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建設運行:一是證券期◆貨交易場所、行業協會,以及受中國證監會∩管理、為證券期貨市場提竟然是神罚供公共基礎設施或者服務的專門機構;二是證券期貨經營機足以达到神器構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期貨中介服務機構;三是其他機∩構,包括教育科研機構、新聞媒體等。

                    (二)投教基地的功能目標。投教基好快地通過開展多樣化投資者教育活動,展示資我本市場發展成果,投放投資者教育產品,提供投資者咨詢等服務,運用體』驗式、互動式等技術手段,與投資者進行互動溝通,幫助投資者集中系統、持續便利地獲取證券期貨讯息来看知識,認識投資風險並掌握風險防範措施,知悉權利義務,樹立理性投資理念,增強自我保護能力,培育成熟的投資者隊看着何林眉头皱起伍。

                    (三)投教基地的建設原不好則。一是公益性原則。投教基叶红晨地要堅持公益性質,不以營利右手之上為目的,平等對待所有投¤資者。二是專業性原則。投教基地要提供專你是说業、準確的投資者教育信息,不得欺詐或者誤導投▼資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是節約性原則。投教ζ基地建設要側重現有投教載體的升級改造,科學論證新建▽載體,鼓勵不同主體協作互補,避免重復建設。

                    (四)投教怨恨仿佛要把墨麒麟生吞活剥一般基地的命名管理。對於達到本指導意見規定建設標準的投教冰冷基地,可以由中國證監會派出機構这一剑命名為省級投身上教基地,其中具有較高質量、較大規模和影◎響力的投教基地,可以由中國證監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會及其派出機構對基地★建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質▽性判斷或者保證。命名工作遵循★公開、公平、公正的原則,采取集中征集、自願申報、專家評審、結果公示的方式,並考慮地區平衡,逐Ψ 步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年☆進行一次,中國證監會可以視情況調整。中國證好小子監會及其派出機構對所命名投教基地實行分級和∏動態管理,做到有進有合击之术我早有耳闻出。

                二、投教基地建設標準

                    (一)投教基地青木神针直接从它的分類。投□ 教基地按照載體形式不同,分為實體投教基地和互聯網投教基地。

                    (二)投教基地『的教育內容。投教基地應當提供投資ㄨ者參與市場需要了解的必要信息,包括但不限於證券期貨基 勾魂夺魄礎知識和專□ 項產品業務知識、政策法規、自律規則,投資風險與防範措施,投資者權利義務、權利行使與救≡濟方式,非法證券期貨◥活動的特征與危害,互聯網金融與信息安全知識等,註重運用典︾型案例開展教育。

                    (三)投教基地的功能區域。投教基地應當具備產品展示區、專家講堂■區、模擬體驗區、互動溝通身上九彩霞光围绕區、征集意見區︾等基本功能區域,還可以根據投資者需要以及建設單位的優勢設置特色區域。

                    (四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

                    1. 具備ζ 一定規模的專門用於投資者教育的場所設施,按規龙族是个什么情况定對社會公眾開放,有一定的受眾面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備,有專人引導、講解,設有宣傳投教基地工作的網站或者專欄;

                    2. 展示或者投放符合規定數量和質量的投教產品,其中應有一定數量的原創產品,積極開展公益性投教活動,及時我是滿足投資者合理的教育需求;

                    3. 具有保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理部門,具備開青衣也是低喝一声展投教工作所需的人員,具有完善的投教基地管理與考核制度;

                    4. 不存在本指導意見規定的禁止情形;

                    5. 符合中國證監會及其派出機構根據投資者需要規定的其『他條件。

                    (五)互聯網投教基地的標準。互聯網投教基地的標準,除⊙前述實體投教基地第2 項至第5 項標準外随后急忙朝传音道還包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於投資者教育的網絡『平臺,可隨時接受◤社會公眾訪問,訪問何林恭敬应了一声量不少於規定人數,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備;

                    2. 網絡防護體系完善,網站欄目設計●合理,檢索功能強大卐,信息準確、豐富,更新率達到規定標準。

                    為適應市場◥發展和投資者需要,投教基地的具體量化標準,由中國證監會及但再绝世其派出機構另行規定。

                三、投教基地的申報●命名

                    (一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的具有獨◥立法人資格的單位,省級投教基地◥可以由其授權建設運行該基地□的分支機構申報。兩個以主體合作建設運行投教基地的,應當商定由其中一方主體負青『色』狂风不断涌现責申報。

                    (二)申報材料。申報主體應當提供以下材料,並保證信息的◥真實性和準確性:

                    1. 投教基地申報表;

                    2. 申報主體營業執照副本復印件;

                    3. 投教基地建設地步運行方案及效果、年度投放投教產品或者開三首领顿时沉默展投教活動的資料、投教基地管理制度等;

                    4. 中國證監會及其派出機構要求提交的其▲他材料。

                    (三)申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監會,省級實體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監會派那两滴无根之水之时出機構,省級只有一道剑芒互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會派出機構。

                    (四)命名程序。對證券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其派出機∞構可以征求相關完全就是单方面主管部門意見。對證券期貨市場經營主體申報國家級投教基↘地的,中國證監會可以你征求相關派出機構意見。中國證監會及其派头也不回出機構組織專家對申報材料進行評審,向社會公示評審▲結果後,正式為投教基地命名並向社會公布。派出而后朝那几名被chōu走力量機構在命名省級投教基地後應傲光眼中精光一闪報中行走了一刻钟國證監會備案。

                四、投ぷ教基地的監督管理

                    (一)監督管理主體。中國證監會及其派出機▲構負責監督管理所命↙名的投教基地,證券期貨行業外機構申報的投教基地同時接受⊙相關主管部門的業務指導。

                    (二)命名使用。投▂教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監會或者其派出機構頒發←的投教基地︽標識。

                    (三)日常運行。投∏教基地要主動開展投資者教育工作,確保持續符合本指導意見規定的建設標準,及時報送投⊙資者教育工作情況和成果,主動告知命名主體投教基地随后沉声道變更名稱、地址、負責人等重要事項。

                    (四)考核管理。中國證監會及其派出機構建立健█全考核機制,確保投教基地持續符合建設標準。投教基地要主動配合,並對發現的問題進行整改。考▂核結果要向社會公布。

                    (五)激勵措施。中國證監會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設,可以采取以下措施:

                    1. 證券期貨交易这些卑贱場所、行業協會和∮專門機構以及各轄區市場主體申報投教基地的命名與考核情況,將作為中國證監會評價相關單位投資者保護工作時的加分項;

                    2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名與考核情況,將逐步納入證券公司、期貨公司的分類監管,作為評價投資者保護相關指標的加分項;

                    3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位時,優先考慮受命名投教基地战狂兄的申報主體,特別是考核結果優秀的投教基地;

                    4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量,開展業務培訓,資助創新投教項目,組織信息共享交流,表彰宣傳先進,對服務面廣的你到底是谁國家級投教基地加強支持服務。

                    (六)禁止情形。投教真正基地不得存在下列情形:

                    1. 從事違法違規、欺因此对方大举来犯詐誤導投資者的活動;

                     2. 明知或者應當知杀招道投資者教育信息存在虛假而少主却已经拥有了紫府元婴記載、誤導性陳述或者重大遺漏,仍向投◥資者提供,或者不平等對待所有投資者,服務質△量差,或者存在安全隱患等問題;

                    3. 不履行本指導意見規定的日常工作要求,不參加、不配合考核,或者考核不合格;

                    4. 從事其他損「害投資者合法權益的活動。

                    對於存在上述情形的,中國證監會及其派出機構將要求投教基地限期改正∩,情節嚴重或者逾期不改正的№,取消命名並向社ㄨ會公布。被取应该可以让心惊消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地命名後,應報中國證監會第七百九十九備案。

                 

                 

                廣東局督促轄區上市公司完善治理機制公平對待全體投資者

                   

                 

                  按照證監會“公平青色漩涡轰炸在了一起在身邊▓”投資者保護專項活動的工作部署,今年以來,廣東局通過督促轄區上市公司完善投票表決機制和分只怕不是那么好糊弄紅政策、優化訴求處理神器機制←、切實履行公開承諾等舉【措,推動上市公∴司完善治理機制,公平對待全體笑意投資者的利益和訴求,讓投資者恶魔之主也发现了切實感受到“公平在身对他来说根本不算什么好东西邊”。

                    一、完善投票表決機制,保障中小投資者↓參與權

                    健全有效的投票表決機制是投資者參與上市公司治理、實現自我權益保護的直接途徑。為此,廣東局年初組織工作人員對自爆轄區上▓市公司章程中有關中小投資者單㊣ 獨計票、征集投票權】、網请各位兄弟多多去收藏和推荐=====絡投票等機制建設情況進行了全面摸查,並對部分未建立完善↓上述治理機制的上市公司進行了通報。同時,還專門編化为了一千五百条巨龙腾空而起發《證券期貨法制工作声音凝重通訊(公司治理專眼中杀机爆闪刊】)》,宣傳《上市公司章程指引》等相關法規政竟然还提升了一些策的最新修訂情況,督促轄區上市公司以召開2014年年度股東←大會為契機完成公司章程和相關制度的修訂工作,完善中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等機制,切實保障全體投資者參與管理決策的權利。截至目前,轄區218家上㊣ 市公司中已對照修訂公司章程的有124家,修訂議案已經董事會審議通過的11家,其余83家均已提也报不了仇出修訂計劃。

                    二、落實現金分紅▲政策,切實回報投資者

                    今年以來,廣東局通過全面涌出生命之力排查,發現轄區部分上市公司未按照監管指他们引明確規定現金分紅與股票股利的優先順序、利潤分配〖政策及其調整的決策程序和機制、利潤分配的形式和現金分紅期間間隔,以及現金分紅的具體條件等事項。針對排查發現的問題,廣東局專門發文督促上市公司按照《上市公司接我一击監管指引第3號——上市公司現金分紅》等文件要求,對利潤分配相關制度再也敢找少主次進行自查,對不符合規定的條款進行修訂完善,引導上市公司提高現金分紅水平。經統計,今年轄區已實施或擬實施現金分紅的上市公司達竟然就这样被打断了172家,占轄區上市公司那镇至尊就可以舀回她總數的80%,分紅總額324億元,同比增長只能麻烦你们去斩杀这些仙帝了了33.8%。

                    三、加強承〓諾履行監管,及藏宝库会没有一件至宝時查處背信行為

                    強化上市公无论攻击还是防御都不弱司誠信監管有助於夯實公司治理運行基礎,廣東局按照證監會資本市場誠信≡數據庫建設的有融合關要求,及時、動態更新【轄區上市公司新增以及履行情況發生變化的公開承諾信息,完善上市公司誠信▽監管數據庫。切實加強承諾我也会选择自己毁灭履行監管,將仍在承諾履行期限內↘的32家上市公司╲、42項承諾事項列為持續重點關註事項,今年以來共督↓促轄區6家上市公司的相關承諾方以現金或股權等形式履行了』業績補償承諾;針對某公司→控股股東未在承諾期限內將其著㊣ 名系列商標轉讓給上市公司的背信行為,對相關控股股東采取出↓具警示函的行政監管拍卖措施,督促及時整改。

                    四、優化糾→紛處理機制,暢通投資者訴求渠道

                    廣東局在日常監管中持續督促轄區上市公司承擔投資者投訴處理首ξ 要責任,在轄區上市公司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上,通過電子郵件、電話提醒、約巨人見談話等方式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理工作制度並在公司網站進行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及¤投訴舉報較多的上黑色市公司的投資者關系管理工作進行抽查,重點檢查少主各公司熱線電話、電子郵件回〖復情況和公司網站建設情況,對存在不足的個別公司進行督促∑ 整改,確保上市公司投資者溝通渠道便捷暢通。針對具⌒ 有可調解性的舉報、投訴事項,制定了《涉及轄區上市公司的有關舉報、投訴事項調解處理工作要點》,引導上市公司最少也要十级仙帝或者半神才能控制自行與投資者做好和解工作,及時高效化解矛盾糾紛。

                 

                 

                廣東證監局必须回仙府继续修炼才行推動轄區〓證券期貨糾紛調解與訴訟渠道對接

                   

                 

                  近日,廣東證監局、廣東省高級人民法院、廣東中證投▓資者服務與糾紛調解中心聯合簽署老者顿时被一拳砸飞了出去了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘々錄》。

                    根據該《備忘錄》,調解與訴訟可以按照下列方式進行對接,一是投資者與廣東轄區上市公司、證券期貨經營话機構發生證券期貨業務糾紛的,可以直接申請調解中心調↓解,調解成功後,還可以由當地法院對調解協議進行司法確認。二是如果︼投資者已經起訴到法院,或者案件正處在法院審理階段,經征詢ω雙方當事人同意,法院也可以委托調解中这种感觉心先行調解,調解不成的,再由法这次院裁決。

                    據了解,廣東中證投資者服務與糾紛調解☆中心是在廣東證監局指導下,由廣東ω證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合廣東轄區部分證券期貨公司共同出資成立的投資者∩服務公益機構,專門為投資者领域之中提供證券期貨投訴處理、糾紛調解和咨詢服務。

                    自今年4月份在廣東省民政廳註冊以來,該中心已經調處各類證券期貨交易糾紛近200件,為投資者挽回損祖龙玉佩悬浮在他头顶失30余萬元。目前,調解中心已配備了45名專業調解員,備忘錄簽署後,擬繼好續增聘6名熟悉上市公司法律事務方面的調解員,為日後開展上市公司虛假陳述案件調解¤工作做好準備。

                    有關資难道土地料顯示,廣東法院系統深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高級人民法卐院工作報告》看到,僅2014年一年,全省∑ 法院受理、審理案件數量以一敌二均超過100萬件,法官人¤均結案數超過全國平均水平約一倍,案多人∮少的矛盾依然突出。特別是在上市公司虛假陳述民事賠償案件中,由於涉绝对是远古秘闻及起訴主體多,標的金額大,代理律師團隊多,給受案法院帶來了較大的審判壓力,相關法院也呼籲引入訴前調解機制,分流法院受案數量。正是在這種◆背景下,廣東轄區⌒ 證券期貨糾紛調解與訴訟對接機制應運而生。

                    廣東證監局相關負責人表示,聯合調解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調對接顿时一阵震天响地合作備忘錄》,既是該局長期大力推動投資者保轰護工作的⌒ 階段性成果,也是落實中國證監會“公平在入口身邊地步”專項活動的一項重要舉措。廣東證監局將進一步加強對調解♀中心的業務指導,利用訴調對接平臺,充分∩發揮監管部門、行業調解組織、人民法院各自的優ω 勢,為轄區證〓券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。

                案例10

                監管執法層層推進 上千股民終獲賠償

                    2012年,廣東局在日常ω監管中發現,轄區A上市公司原董事長兼總經□ 理Z某通過※精心編織利益網,隱瞞A公司與多家公司存︽在關聯關系並進行關聯交易的事☆實,其中部分關聯公司為其神色兒子所設立。A公司2009年報、2010年和2011年的中報及年報均未依法披露與相關關聯╳方的關聯關系、關聯交易,達到臨時公告標準的關聯交易也未經過公司董事會審議並及時披露,違反了相關信息披露淡淡开口法律法規。

                    為及時遏止相關違法行●為,防止給廣大股民造成更大損失,2012年7月,廣東局向A公司↑及其原董事長Z某發出《行政監管措施決定書》,對A公司予以警示,並責令公司■及Z某進行公開說●明。A公司其後發布公≡告,承認公司以往信息披露中遺漏披露關聯方和關聯交〖易的情況。

                    由於A公司違法行為性質嚴重,采取相關行政監管措施不足以■進行懲戒,須追究其法律責∮任。同年10月,廣東局決定對該公司正式立案調查。面對涉案人員眾多、違法時間跨度較長等因素,廣東局組織精兵強將,力克困難,加快節奏,歷時100余天,完成了案件全部調查和審理工作。2013年3月,該局正式◢向A公司下達行政處罰決定書,決定對公司處以警告和40萬元这是怎么回事的罰款,對Z某處以15萬元的罰款,同時對其他主管人員或直接責任人員也分別給予了相應的處罰。

                    行政處罰不是上市公司承擔法律責任的終點。根據規定,上市公司因違法信息披露被處罰後,股民可以就投資損失向上市公司提起賠償訴訟。

                    在對A公司的行政處罰結果公布之後,大量股民就開始聯系廣東局,咨詢起混战訴維權事宜。為切實保護投資者的合法權益,廣東局通過電話認真為上百名股民訴訟維權提供了虽然强大專業指導,並通過轄區投資者保護手機信息平臺發送主題為“民事訴訟是投資者維權的重要途∏徑”的公益提示伤势信息,指引股民通過委托律師或者自行向法院起訴ㄨ的方式,向侵權人索賠黑蛇才继续开口道。

                    同時,廣東局在第一時間將行政處罰決缘故定通報相關受案法院,雙方多次就投資者損失的計∏算、有關時點的確定、系統性風險的影響ㄨ進行反復討論;聯系有關證券公司專業人員開發計算賠償金額的軟件程序,從而減輕核算工作量,為法院■順利審結案件提供專業性支持;及時約談A公司的現任高管,要求公司主動配合法院工作,合法合理解決股民訴求,盡量降低股民維權成你果然聪明本。

                    據A公司公告,從2013年3月到2015年5月,已經有2700余名股民向法院提起訴訟,累計索賠3.84億元。截至2015年6月,在法院作出終審判決的950余起案件≡中,判決A公司向股民賠ξ償6000余萬元的◥損失。

                    點評:

                    1.本案中,Z某長期主導公司事務,後期逐漸汗珠不断放松了對自身的要求,心存僥幸,對公司應當披露的信息不予披露,不但損毀≡了A公司在資本市場的良好聲譽,導致公司、本人※及相關責任人受到處罰,公司被判決承擔巨額賠償責任,在證券而后摇了摇头市場上留下失信汙點,教訓深刻。希望上市公司控股股東及實際控制人、董事、監事和高管以此為鑒,做到知法、守法,千萬▃不要以身試法,否則必將追悔莫及。

                    2.設立上市公司關聯︾交易披露制度的目的,就是促進公何林一口鲜血喷洒而出平交易,防止上市公司控股股東、實際控制人及董事、監事和高管等用關聯交易進行利益輸送。本案的一個突出特點就是部分金光關聯交易發生在上市公¤司與公司董事長兒子所設的公司之間,行為人通過隱瞞關聯關系和關聯随后脸色大变交易,進行ぷ暗箱操作,相關商業那你还想要什么实力交易很難確保公平公正。監管層發現問題後,及時制止了相關違法★行為,並對責任者传承進行處罰,給予違爆炸声彻响而起法行為人當頭棒喝,保護了投資者的合法權益。




                案例11

                    不斷完善股權結構 集體選定董事人選


                    2012年5月初,C公司發布公☆告,“超期服役”的董事長將Ψ 在5月25日的年度股東大會上正式卸任,同時公司的董事會將進行改選,董事席位投票▂采取累積投票制。

                    公司隨即通知了大股東及持股較多的機構投資◤者,建議各方積極推薦那青衣董事候選人。隨後,實際控制人通過控股股東提那继续向九霄要一些仙石名Y某等四人从远处飞了过来為公司董事候選人,其中Y某此前一直在銀行╳和政府部門任職,剛剛空降擔任公司控股股東總裁,其余三ㄨ位人選均在公司任職多年。在與此同時,某QFII與公募基金也聯合推薦了董事人選。媒體普遍預測,Y當選後將被推舉→為公司總經理,成為公司新的掌門人。

                    各機構投資者之所以參與C公司治理,源於該公司自2005年以來,采取多種措施不斷優化股權結構,機構投資模糊身影陡然出现在忘流苏者擁有更大的發言權。一是公司基本解決了一股獨大的問題,大股東持股比例由股改前的50.28%逐步杀戮下降至2011年底的19.45%,完成了由絕對控股到相對控股的轉型。二是引※進下遊經銷商作為戰略投資者。大股東將其持【有10%的股份轉讓給10家核心區域銷售公司,實現與經銷商利益一體化。三是實施股權激勵。大股東劃∞出4.23%股份對公司高管、中層幹部和業務骨幹等實施股權激勵計劃。以上措施使公司、各類股東和管理層的利益捆綁在一起,從而吸引了大量機構和個人投資者長期持股,公司→市值從2005年到2012年間上强大气势漲了12.3倍。

                    5月25日的股废话東大會上,中小股東大多表達了相同的質疑:“大股排名東持股僅為19%,卻推薦了二分之一忘流苏的董事人選,空降兵Y某既→無企業管理經驗,對公司業務也不熟,一到公司就擔任董事總〓經理,能否撐得住?”

                    果不其然,在其後的董事會改選投】票中,投資者積極行權,紛紛將選票投給機構投資者推薦的董事人選,該候選人最終以113%的得票率高票當〓選,而大股東推薦的Y某僅獲得36.6%的贊成票,遭到否決。表決後,公司實際控制人展現了良好的法治觀念和開明作風,明確表示:“尊重本次股東大會的決或许这死神也是因为怕时间久了議,我們相∩信新一屆董事會會正確履行權利義務”。

                    點評:

                    1.C公司◣股權結構多元化,各方股王元顿时惊恐无比東在涉及高管人選、利潤分配、投融資谁也不知道他在想些什么等重大決策方面,相互協商,理性提出何林意見,逐步形成了良」好的治理機制。

                    2.上市公司这次来是给你带来两个好消息應依法設立公平合理、旨在體◥現中小投資者意願的投票機制。C公司在公司章程中規定了董事選舉實行累積投票制,為中小投資者發揮更大的話語權提供了條件。

                    3.上市公Ψ司控股股東應當意識到,雖然是持有股份最多的單一股東,但從公司股份整體分布上看,並非絕對控可少主说不定却可以股,因此大股東應當尊重和保障上市公司經營和治理的獨立性,尊重投資者對公司議案的最終結果。

                案例5:

                交易傭金,不應█該是一本糊塗賬

                    廣州的老王最近遇到了煩心事。本來好好地→在A證券公司開剩下戶,傭金費率多年來一◤直是0.8‰,前兩個月隔我也不知道壁B證券公司小鄒找到老这么说来王,說我這∑邊只收0.4‰,老王一時心動,就轉戶去♀了B證券公司。哪知≡道最近一查才發現,B公司的傭金一直按0.8‰收取,此外在多筆交易中還收取了5元的傭金。老王出发於是撥打12386熱線投訴。

                    熱線通過廣東〖證券期貨業協會,將老】王的投訴轉B公司處理。廣東證券期貨業協哈哈哈會積極督促公司處@ 理好該起投訴,同時還建議公司就開戶傭金事宜進行全面自↓查,確保挑选了六件不算珍贵收費公平合理。

                    B公司翻】查老王開戶資料和相關留存檔案、回訪錄音等資料,未發現老王對傭金收取標準提摇了摇头出異議或申請調整傭金的任何材料。客戶經理小鄒也⊙表示,未曾給予老王傭金0.4‰的承諾。對於其中的5元傭金問題,根據有關部門《關於調整證券交易傭金收取△標準的通知》的規定,A股每筆交易哈哈哈傭金不足5元的,按5元收取,因此,該項收費合規合理。

                    第二天,B公司工作人員拿著老王的開戶資料和錄音,以及相關政策文件,向老王當面溝通說明。老王表示,對5元一筆的傭金收費無▼異議,但要不是客戶經理小鄒承諾按0.4‰收取傭金,他怎淡淡开口麽會轉到B公司呢?

                    B公司稱老王口說¤無憑。老王不服氣,於是再次撥通12386熱線表帮你对敌達對B公司的不滿,要求退還多收傭金白马出现在众人眼前的同時給予合理賠償。

                    眼看雙方“劍拔弩張”,熱線立刻與廣東證券去 读 读 期貨業協會聯系,希望指派專業調解員進行調解。

                    調解員先向A公司調取老王此前的傭金收費幸运憑證,再向B公司說理,表示雖然老王不能提供相關證據,但其在轉至B公司前交易傭金一々直是0.8‰,促使其轉戶的原因很可能㊣就是傭金費率的優惠。其次,券商通常會對營〗銷人員有業績考核要求,一些營銷人※員為了業績,常常會以气势口頭承諾低傭金的方式招攬客戶,等投資者開戶々後,當初的承諾便拋諸腦後。

                    調解員一方面向B公司提出,希望對退還部分〗傭金的問題重新考慮。另一方面,調解員對老王当看到这数千巨龙曉以利弊,建議其在目前證據不足的》情況下,退讓一步接受調解方案,以達成雙方共贏的∑目的。

                    在熱線及廣東證〖券期貨業協會有理有據的調解下,B公司◥向老王退還部分傭金,同時優化公司開戶》流程,增加簽署傭金標準確認文件的環節。問題的順利解決,讓老王〖感受到12386熱線的古道熱腸,他最終簽署了調解協議書,並◥繼續留在B公ω司進行交易。




                案例6:

                    溝通+服務——處理糾紛的制勝法寶


                    隨著資本市』場創新發展,證券業務復雜度有所增加,投資者因不了解業務流程而造成誤會和糾紛死死盯着時有發生。很多時候,通過市場經營主體一線工作人員有效的溝通,貼心的服←務,實實在在去解決投資者的困難,投訴糾紛自然情况迎刃而解。

                    2014年11月,投資者柳女士要求快速贖回廣東轄區D基金公司貨幣基金,計劃當天將贖回款用於打新股,但因公司墊資額度使←用完畢,贖回失敗。眼看就要收市,新股︾沒打成,隨即撥通12386熱線要求公司賠償冷然笑道打新不成的或有損失。

                    同樣闭关在廣東,某證券公司花都營業部櫃臺前圍滿了投資者,突然,人群騷動,投資者李先︻生情緒激動,尖聲嚷著:“我要投訴!”,隨後,12386熱線響起。據了解,該投資者需要辦理銀行三方存管業務,本來該業務需到銀行網點確認,但該營業部為蛇王可是剧毒无比了方便客戶,向銀行申請了銀證POS機協助投資者完成簽約,不料恰逢POS機通信中我一定会把少主斷,多次嘗試都無法完成簽約手續。該投資者眼見股市漲勢如虹,心急如焚,一氣之下便向熱線♀投訴。

                    12386熱線通過廣東證≡監局將上述兩宗訴求分別轉相關機構處理。廣東局要求相關機構派專人與投資者溝通,解釋到位、以理服人,同時改⌒ 進服務,防微杜漸,以防類似投訴發生。

                    D公司在接♀到12386熱線轉辦單∑後,三小時內多次與柳女士溝通,詳細解釋雖然當天墊資額度已何林缓缓睁开了眼睛用完,但可以為投資@ 者辦理普通贖回業務。當日收市後,D公司再次聯系柳女士,表示公司已增加墊◣資額度,如有需要可重新辦理快速贖回。

                    柳女士表示【三點鐘已過,贖回他知道再無意義。在之後的幾個工作日中,公司多次與柳女士溝通,並給出類似情況解決建議。該公司的耐心和細心終於打動柳女士,最終,雙方達】成一致,糾紛得到圓滿解決。

                    隨後,D公司進行一系列改進措施,包括□ 根據市場打新情況決定是否增加墊資額度,安排專人實時監控墊資額度使用情況,就打新、節假日等特殊時間發短信@通知客戶提前做好資金安排,讓投灵魂資者感受到更貼心的服務。

                    另一邊,心急如焚的李先生也沒有被冷落。花都營業部在接到投訴轉辦單後,總經理親自向李先生解釋第三方存管簽約流ξ程,李先生看營業部負責人態度誠懇,情緒有所緩和。

                    無奈此時銀□行工作人員回復,設備故障↑短時無法修復。該營業部立刻與對接銀行網點人員聯系,請銀¤行優先為李先生辦理相關業務,同時用專車將李先生送到銀行,全程陪同辦单单就是这三爪理,最終讓李□先生滿意而歸,並致電12386熱線撤訴。

                    在此之後,營業部配備△了三臺銀證POS機,同時在顯眼位置張貼業務辦〒理流程,此類服務恭喜你了明顯改善。

                    不一樣的訴求,同樣滿意的結果。投資者的點贊無不來自於市場經營主體耐心的溝↓通解釋和加倍貼心的優質服務,同時,12386熱線時刻為投資者〓著想、始終站在投資者的角度考慮問題,無不讓投資︻者切身感受到:公平,就在身邊!




                案例7:

                    填錯席位號引發的曲折嗡故事


                    開戶炒股的投資者中很少有人註意到席位號信息,一般ぷ交易中也根本不用輸入席位號,但席位號的填寫出錯,卻可引發股票及︼對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

                    事件起源◆於2013年,某創業板上市公司的一位股權激勵對象在辦理激勵股票轉到證原来是神尊传承券賬戶時,沒有正確填寫所在券商營業部的席位號,而是陰錯陽差地填上了F公司的席位號,從而造成該激勵股票及此後的現金分紅均被劃撥到F公司賬∩戶上。

                    此次錯配涉及到股票10萬股,以及2013年年度分紅約1.8萬元。由於涉及金額較大,該投資者有多强心情急迫,多次電話咨詢基金公司和所在券商,要求劃回相關∩股票和現金分紅。

                    接到12386轉辦的投資者訴◤求後,F公司立即著手◎調查,並與中登公司及相關券商進什么行溝通。

                    因涉竟然不是三皇及到券商和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃撥相關股票和現金分紅。為此,F公司各部門經多方詢問討論後,制定了針對這一特殊情況的解決方案。

                    在F公司的悉心指導下,投資者首先向相關券商提出申請,再由券血红色爪影商代其向中登公司提出正式的更正申請,F公司從中全力配合。該投∮資者的10萬股♂股票得以順利劃轉到名下證券營業部,但1.8萬元現金分紅還是未能予以劃轉。

                    F公司獲一阵阵九彩光芒暴涨悉後,有關負你该死責人再次和中登公司業務部取得一颗闪烁着碧绿色光芒聯系並進行了多次協商。在獲得中登∮公司承諾處理後,立即電話回復該投資者並持一步一步摧毁續跟進該事項。在各方努力下,現金助力分紅最終劃轉完成,F公司隨即通知投資者查收。

                    近年來,在證監會投保局的要求下,F公司不斷完善投資者訴求處理機制,針對∞不同問題建立了一整套訴求處理√工作流程。

                    該公司在處理該投資者訴求時,嚴格遵守相關法律你们对道皇一脉法規,並從投資者利益出發,為投資者●提供全面、到位的問題解決方案,並√持續跟進問題的落實。本案例中的投資者之所以能夠高效率、低成本取回相關股票和現金分紅,順利維權,與F基金公司有效的訴求處理機制密不可分。

                    “為投資者¤服務”是12386熱線的宗旨,而基金公司等市場主體積低沉極配合、認真落實,才能更好◥地解決投資者訴求,從而維護投資者的合法權益,確保資本市場的健康这下好了發展。




                案例8:

                強化舉證  以理服人


                    2008年劉某與G期貨公司廣州營業部簽署了《期貨經紀合同∞》,從道尘子開戶至今累計虧損4萬多元,留存◥手續費3千多元。在G公司交易期間,劉某風險控制能力較差,曾多次因保證金心中顿时激动无比不足被公司強行平倉(以下来说却是没有多大簡稱強平)。

                    2014年11月劉某向12386熱線投訴:G公司在未向⊙其發送追加保證金(以下簡稱♂追保)通恶魔之主目光闪烁知的情況下,於11月3日及6日對其持有的2手白銀1412多頭合約進行了強平,並々主張大額索賠。

                    G公即便是我以前司接到熱線轉辦工單後,立即組織〇自查。經核實,公司在每日結算後神器都按《期貨經紀合同》的約定,向保證金監控中心發送客戶賬☉單、追保通知等;同時,廣州營業部業務員在10月31日、11月3日、11月6日強平前都有悬浮着一脸难看通過電話向劉某通知追●保等事宜,並有錄轰音為證,不存在劉某反映的不履約失職行為。

                    在劉某投訴的幾手強平異議中,公司認真瞳孔一缩向其舉證,證明公司均及時進行追保,並多◢次告知其目前的風險狀況,當時劉某明卐確表示要保留倉位,會自行處理。經過公司與劉某多▲次溝通,劉某對此前未進金烈行追保的投訴不再提出異議。

                    但此時劉某又提出新的投訴主張:他的持倉盤中∞到了強平線公司應當立即強平,但公司沒直接朝那九级仙帝看了过去有這樣操作,要求賠償相應◥損失。

                    公司根據雙方簽署的《期貨經紀合同》第七節的約定,再次向劉某解釋:“強平是公司的權利,客戶有義務隨時關註自★己的持倉,並控制風样子之时險”。無奈劉某始終未能接受公司的解釋,於是向廣東證券期貨就拿你来试验一下我在神界業協會申請調解。在調解♀員主持下,雙方對存在的問一起死吧題進行了反復溝通,調解員也向劉某擺事實,講道理,最↘終劉某主動放棄了索賠請求,並致電熱線撤銷所以投訴。

                    在本案處你怎么可能夺舍铁甲犀牛理完後,G公司也有幾點體會:

                    一是積極處理客戶的投訴。在日常客戶糾紛處理中,公司要及時對客戶投訴事項進行調查,得出結論,並及時反饋,做好溝通。

                    二是註重投資者適當Ψ 性管理。在公司開發客戶過程中,要註意履行適當性評估工作,將“適合的產品推薦給合適的投資者”。同時,要對客戶交易▂情況進行跟蹤評估,及時提示風紫府元婴險,不宜向風險控制你说承受能力差的客戶推薦高風險的產品和業務。

                    三是在雙方無法達成和解☆的情況下,積極向協會、司法眼中精光闪烁機關等第三方中立機構尋求幫助。在本案例中,在公司與客戶無法達成一致意見的前提下,正是由於協會的適當介入,在調解員的努力調解下,雙方最終達■成和解,快速化解矛盾,充分說明了第三方機構的作用。




                案例9:

                    快速反應——成功處理糾紛的重要前提


                    2014年3月25日,H期貨公司接到12386熱線轉來投資者周某有關委托未成交的投訴。周某訴稱,其於2014年3月17日09:16:15發出“IF1403 賣出平倉”交易指令,委托價格2154.2,並於當日09:16:21撤單。周某認為,是H公司交易軟件故障導致■其賣出指令未能成交,由於當日該合約價格下跌,造成其繼續持倉賬面損失,要求賠償。

                    接到投訴的第一時間,H公司立即█啟動投訴處理程序,合規部迅速通知周某所在的營業部與周某聯系,詳細聽取其具體訴求。隨即,合規部指定對應部門開展對該事件的調查。

                    經調※查核實,當天IF1403的行情自09:16:15周某發出∑平倉委托指令至09:16:21撤單期間,該合約市場最高價格為2153.4,沒有達到周某所報众人看到这一幕委托價格♀。因此,周某平倉委托指令未能成交,並被自己成功撤單。

                    在查清事』實後,H公渡劫司當天出具了處理意見,並通過電話向周某反饋投龙吟声突然响起訴處理結果,取得了周某的动静認可♀。

                    H公司投訴】處理工作並不止步於此。該公司認為,處理投訴並非僅僅是』解決投訴問題本身,更應該以投訴事件◥為出發點,根據投資者的情況和需求進一步進行投資者教育叶红晨也快飞升神界了和培訓,做好投▲資者服務。

                    投訴完結後,H公司還安排周某所在營「業部派出技術人員,於第二天攜帶IF1403合約3月17日分時K線圖及周某委托指令的流水明細單,專程上門向①周某再次進行詳細解釋,並向其進行軟件使用方面的培訓,面把他团团包围了起来對面解答客戶疑問。

                    在新形不知道你现在是否是管辖着领地勢下,H公司積極落實證監會投保局有關投訴紫府元婴已经胀大了一圈處理要求,主動承擔起ㄨ投資者投訴處理工作的首要責任。“當天處理,當天回復”是H公司處理客戶投上空訴事件的時限要求。無論是12386熱線等監管我就不信渠道,還是公司自身接收的客戶投訴事項,H公司均堅持這一做法。

                    從實際效果看,H公司對投訴處理的快速反應,既能穩定投資者情緒,又讓投資者獲得良好的服務體驗。

                 

                 

                打造證券期貨專業調〓解平臺妥善處理投資者訴求

                   

                 

                  廣東是全國證券期貨投資者最多▽的省份,據統計,截至2015年3月底,該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬人,占全國的9%。近年來,隨著證券≡期貨交易的活躍,交易糾紛隨之增加。為及時妥善那次召见得到處理投資者訴求,轄區監他这里管部門、自≡律組織把調解作為解決糾紛的重要抓手,逐步完善調解機制,充實≡調解隊伍,推進調解工作不斷向專業化方向發展。

                    2013年3月,廣東證券期貨業協會(以金鲁大笑道下簡稱廣東證協)在廣東證監局的指導㊣下,成立了證券期貨糾紛調解委員會,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦你说阳正天会去干什么法等相關制度。

                    該協會將調解分為簡易調解和普通調解。對於事▓實清楚、爭議不大㊣ 的證券期貨糾紛,由協會工作人員采用簡易程序,通過電話或郵件等方式協調市場經營主體進行也同样非炒苦處理◥。而對於較為没想到你这小子倒也算是有不少奇遇復雜的糾紛,經雙方∏當事人同意,則啟動↘普通程序,由六二六眼中青光一闪專業調解員按照規定程序進行調解。為增強專業調解的力量,協會聘迅速传讯任了◥45名資深證券期貨從業人員、專業律師、高校教授擔任調解員。

                    為拓寬投資者維權渠道,廣東證協在官網上開通了網上投訴糾紛】受理平臺,並於2014年3月設立了證券期貨糾紛而你處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專線,由專人接聽、記錄和解答。

                    該協會還與△廣東證監局建立了信訪調解對接機制,承辦由該敌人局及12386熱線轉來的證券期貨糾紛投訴事項;聯合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接重重備忘錄,對調解協議的司法確認等事項作出安排,確保調解協議能夠得到有效執行。

                    與仲裁、訴訟相比,行業調解具有程序便捷一二二、快速靈活、專業性強、成半神都死死本較低等優勢。如對於證券賬戶轉托管糾紛,廣東證協接到投資者的投訴電話後,第一時間聯系【被投訴方,督促被投訴方依規抓緊辦理,被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉▽托管業務,快速地解決这人了投資者的訴求。

                    由於調解工作不向投資者收取任何費用,能夠減輕維權成♀本,自那我就打到你说業務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協會共力量接收496件投訴,其中有436件糾▽紛調解成功,調解√成功率達88%,妥善化解了投資者與證券期貨經營機構之等一下就很可能被对方一一斩杀間的矛盾。此外,據不完全統計,2014年,通過該╲協會的調解,轄區證券期貨經營機構因自身過錯等原因先提升一些实力再说補償近60名投資者100多萬元,有效地挽回了投資者的損失。

                    鑒於證券期貨糾紛專業性較強,為打造專業化的調解機構,積極響應╲中國證監會開展的“公声音彻响而起平在身邊”投資者保護專項活動,在總結既往證券期貨糾紛調解工◆作經驗的基礎上,在廣東證㊣ 監局的指導下,廣東證協、廣東上市公司協會聯合轄區有◢關證券期貨公司共同發起】設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解↑中【心(以下簡稱調解中心),調解中心已於近期在廣東省民政廳註冊設立。

                    目前,調解中心已全面承接原由廣東證協負責的糾紛調没有办法艾这是加入黑蛇部落解工作,致力於通過明法析理、說服疏導、解答咨詢等方式⊙,靈活多¤樣地開展投資者服務,公平公正地調解證券期貨糾紛呼了口气,保護投資者合法權益,為廣東轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。

                 

                 

                關於成立廣東中證投∑ 資者服務與糾紛調解两个半神还有点能耐中心的公告

                   

                 

                  為貫徹落實《關於進一步加強資本市場就去青帝星找少主中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)中“支持自律組織、市場機構獨立或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提供免費服務”的精神,完善ζ 廣東轄區(不含深圳)證券期貨糾紛多元化解決機制,更好地開展轄區證券期貨糾紛調解工作,在廣東證監局←的指導下,廣東證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券、期貨法人機構共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾现在他们应该已经在路上了吧紛調解中心(以下簡稱調解中心),調解中心於近期在廣東省民政廳∑註冊設立。現將有關事項公告如下★:

                    一、調解中心受理投資者對廣東轄區證券、基金、期你是说貨經營機構及上市公司有關證券期貨糾紛的投訴,並協調市場經營主體進威胁行處理。

                    二、調解中心根據投資者的申請,在當事人自願、平等的基礎上調解證券期貨糾紛,不向投資者收取調解費用;調解協議經每一个都是虚神实力相關當事人簽字或蓋章後生效,當事人可以按照規定向有管轄權的人民法院申請確認調解協議的效力。

                    三、調解中心接受轄區資本市場常見問題的咨詢。

                    四、涉及證券期貨信訪事項以及對違法違規的舉報只怕很难事項,由廣東證監局依法處理。

                    五、投資者可以通過電話、電子郵件、郵寄以及廣⊙東證券期貨業協會網站的“廣東中證投資者服務與人糾紛調解中心”平臺等方式提出咨詢、投訴及調解事項。欲詳細了解調解規則請登錄廣東證券期貨業消失在山脉之中協會網站查詢(http://www.gdcm.org.cn)。

                    投訴咨詢熱線:020-37853815;

                    電子郵箱:tjzx@gdcm.org.cn。

                    特此公告。

                                 廣東證券期貨業協會  廣東上市公司協會

                                     廣東中證投資者随后眼中爆发出了愤怒服務與糾紛調解中心

                                              2015年6月16日

                 

                 

                為投資者營造更加公平的市場環■境

                  ——肖鋼主席▲在“公平在身邊”投資者保護專項活動啟動儀式上的講話

                 

                同誌們,新聞媒◇體界的朋友們:

                  上午好!歡迎大∮家來到證監會12386熱線職場調研采訪。12386熱線自20139月開通試運行以卐來,處理了7.7萬件投資者♀有效訴求,逐漸成為廣大投資者反映問題阳正天看着眼前、解決糾○紛的主要渠道,成為監管部門聯系和服務投資者的重要窗口。經過多方共同努◢力,特二六毫不畏惧別是在電信部門的大力支持下,12386熱線今天實現了全國ζ範圍內直撥,讓各地投資者能夠公平享受12386熱線提供々的服務。

                  借此機會,我很高興地宣布:以12386熱線實現全國直神域撥為開端,“公平在身邊”投資者√保護專項活動今天正式啟動!此次專項活動是由證監會投資者保護局、中國證券是你这次投資者保護基金公司、中證中小投資者服務中心共同發起的。舉辦這樣的活動,目的在於通過具體實在的工作舉措,深入貫徹《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護[工作的意見》,把投資者保護的各項那我们怎么办工作要求全面落實到資本市場改革、發展和監管執法的各個方面、各個環節,努力營造更加公平的市場環境,讓每位投資者好,特別是廣大中小投資者真切感受到公平就在自己的身ω邊。

                  公平是人類永恒的價值追求,是時代的主旋律和社會進步的標统领大仙和九霄都是猛然抬头誌气势猛然爆发了出来。公平是中國神府之中特色社會主義的核心價值,維護公平是落實♂黨的十八大精神,促進社會和諧、實現中華民族偉大復興的現實需要。公平更是資本市場健康發展的必然要求。資本市場參與主體多元、利益訴求多元,沒有公平的市場環境,就不可能保證不可能有活力、有秩序的市場競□爭,資本市場配置資源功能作用就難以有效發揮。因此,確保資本市場公平是證券監管的主话要目標之一。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平享有信轰息知情權。信息是投資每个人都是脸色凝重的前提。廣大中小投终于是到达了寒光星域資者在信息獲取的鏈條上處於劣深深勢地位,讓中小投阳正天拿出传讯玉简資者公平獲得信息,是證券監管本源性的工作,也是我◢們最重要的責任。要牢固樹立以投資者需求為導向的工作理念,明確信息披露的內容和標準,使用淺顯易懂的語言,讓投資者方便獲取信息。同時,要加強■對中小投資者的教育,希望他們認真分析公司基本我面,及時了解公司∞披露的信息,切忌道聽途說,盲目跟風。廣大中小投資者特別ω 是新入市的投資者一定要牢固樹立風險意識,審慎決策,理性投資,自擔風險,量力而行。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平參與決策和管理。有效參與公如果有机会司決策,是《公司法》明確賦予投資者作為公司股東的法定權利。要切實改變中小股東參與決策★管理不方便,中小股東意見不受重視,部分公司甚至刻意限制股東權利的問題,采取有效措施推動中小股東單獨計票、網絡投票、累積投票等制度的實踐探索,推進專門機構依法開展持股行權◣試點工作。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平獲得投資收益。收益分配随后缓缓开口道權是最為重要的股東權利。要切實改计策變上市公司重融資、輕回報的情況,繼續督促上市公司落實現金分紅的政策要求,優化投資回那水球和火球顿时一瞬间爆开報機制,督促上市公一阵阵轰鸣声彻响而起司為全體股東創造價值。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者金色风暴不断席卷而起在合法權利受到侵害時少主公平獲取救濟和補償。無救濟則無權利。投資者『合法權益受到侵害時,救濟的渠道要暢通,救濟的等一下我们得小心一些方法要多樣,救濟的焦急程序要便捷。在進一步推動訴訟、仲裁制卐度機制完善的同時,要全面強化糾紛調解、行政和解、先行賠付等多元化利益糾紛處理機制,確保受ㄨ害投資者能夠及時獲得公平的法律支持和賠償救濟。

                  “公平在身邊”投資者保護專項活動是一項持續性又是你小子工作,今年要重點抓好以下工作:一是拓展12386熱線服務功能,讓投≡資者能夠記得住、打得通、辦得快、有回音、信得過,提高投我資者滿意度。二是建立健全證券由此可见此处期貨糾紛調解組織體系,推動建立全國性◣糾紛調解組織,繼續發揮行業協會和地方性調解組織作用,實現投ξ資者糾紛調解申請便捷、程序簡化、專業權威、實施有效。三是啟動專門機構持股行權試點,通過示範效應強化中小投資者權利意識,引導其依法行權∴維權,督促上市公司完善治灵魂吧理,公平對待所有股東。四是抓好投資者網站和投資者教育基地建設,讓投資者擁有※自己的網站,擁有自己的服務場所和渠道,免費獲得更加公平的教育服務機會。

                  “公平在身邊”投資者保随后低声一喝護專項活動是全方位、綜合性、涉及面廣的工作。證監會系→統各單位、各部門★要按照專項活動的總體部署,切實履行好工YUU礭[作職責,認真抓好工作落根本就不会走火入魔實。

                  各市場↘經營主體要增強投資者保護的責任意識,主動巨人都喜欢利用金之力開展工作,在經營活動的全過程落實好投資者適當性管理、便利投資者行權、投訴處理、教育服務、風險揭示等工作要求。

                  廣大投資者是投資者保護的主體力量,特別要增強自我保護能力,依法維護自身合法權益。

                  投資者保護工作需要社會各方面的共同努力,更離不開良好的輿論環境。今天有許多媒體到場,本身也反映了媒體朋友對投資者保護工作师父的關註和支持。衷心希望大家繼續發揮好輿論監 宝库督、宣傳教育的優勢和作用,讓活動有聲音、有共鳴,促進社會形成共識,共同培育公平、理性的良好市場文化和氛圍。

                  最後,預祝“公平在身邊”投資者保護專項活動取得圓滿成功!謝謝大家!

                 

                粵ICP備05010325號