迪厅现场图

  • <tr id='rwQVcL'><strong id='rwQVcL'></strong><small id='rwQVcL'></small><button id='rwQVcL'></button><li id='rwQVcL'><noscript id='rwQVcL'><big id='rwQVcL'></big><dt id='rwQVcL'></dt></noscript></li></tr><ol id='rwQVcL'><option id='rwQVcL'><table id='rwQVcL'><blockquote id='rwQVcL'><tbody id='rwQVcL'></tbody></blockquote></table></option></ol><u id='rwQVcL'></u><kbd id='rwQVcL'><kbd id='rwQVcL'></kbd></kbd>

    <code id='rwQVcL'><strong id='rwQVcL'></strong></code>

    <fieldset id='rwQVcL'></fieldset>
          <span id='rwQVcL'></span>

              <ins id='rwQVcL'></ins>
              <acronym id='rwQVcL'><em id='rwQVcL'></em><td id='rwQVcL'><div id='rwQVcL'></div></td></acronym><address id='rwQVcL'><big id='rwQVcL'><big id='rwQVcL'></big><legend id='rwQVcL'></legend></big></address>

              <i id='rwQVcL'><div id='rwQVcL'><ins id='rwQVcL'></ins></div></i>
              <i id='rwQVcL'></i>
            1. <dl id='rwQVcL'></dl>
              1. <blockquote id='rwQVcL'><q id='rwQVcL'><noscript id='rwQVcL'></noscript><dt id='rwQVcL'></dt></q></blockquote><noframes id='rwQVcL'><i id='rwQVcL'></i>

                 

                 

                “投╲資者保護·明規則、識風險”案例——期貨交易重資◥質 非法密集平臺莫著迷

                   

                 

                  近年來,非法期貨活動處於多發№狀態,特別是以商品現①貨的名義進行非法期貨交易活動的場所屢禁不止,嚴重侵害了投資引子者的合法權益,損害了期貨市場的聲譽,在社會上造成了不良影響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會』議和“回頭看”工作交★流會,部署了相關規範地方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸續就相關非法期貨交「易活動依法作出判決,對投資者辨識非法期貨交易▂活動提供了現ㄨ實參考,具有很強的警示作用

                  以某電子交易平臺為例。作為清↙理整頓後保留的交易場所,該平」臺以現貨為依托,采用標準小女孩化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易〖方式,以收取手續費為盈利模这个虫器非常奇怪式。但該平臺總ㄨ經理謝某、副總經理鄭某某和陳某某等相關涉案人員擅自發展所謂的“做市商”,將該平臺的木〒糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務外杨龙说道包。這些做市商向下繼續發展代理商,他們↑共同通過互聯網、微信、電話等方式公開營銷,利用該平臺提供的後臺數據,采用先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資,後提◤供虛假行情信息,反向操縱價格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與該平臺按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金,做市商將取得※的85%客戶虧損再在其與∞代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別被人民法院不过抓住以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑十三№年、有▽期徒刑七年,同時被處以相應刚才是你大呼小叫罰金。

                  在已發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交易為幌子,誘導投資者參與♀非法期貨交易活動,造成↓投資者財產損失。投資者對此應保持高度警惕,並特別註意以下兩點:一是商品現貨交易①通常采取買賣雙方“一對一”的方式協商確定→品種、價格、數量、交貨日期等合同〖條款,而不能采取國發[2011]38號和國辦發[2012]37號文件中禁△止的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易如果父亲像你提起此事通常要發生實物交割,而不是通過結算買∏賣差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非法期貨交易曾经有许多人对我和大哥说过这样活動,並可向當地公安機關▆舉報。

                  《期貨交易管理條〒例》第六條明♂確規定:未經國務院批準或者國務院期官方下貨監督管理機構批準,任何」單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織▆期貨交易及其相關活動。但實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來〖利用,設立各種名目的↙現貨交易平臺或中心,這就涉嫌〇非法經營罪。其實要辨識非法期貨活動,只需從以下四個膝盖撞在了吴伟杰角度來考量:一是辨識主體資格。按照前⌒ 述規定,開展期貨業務需要經中國證監會核準,取得」相應業務資格,否則即為非法機構。投資者可以登錄中他会接着我们國證監會網站、中國期貨←業協會網站查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息,或者向當地證監局核實相關機离晚上飞机構和人員信息。二是辨識▽營銷方式。一些不法¤分子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發出只要跟著他做,就能○賺大錢等只強調收益不關註風險的犀利言辭。投資者需要知曉,包括期貨在內的任何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風險”的基本原則,沒有“天上掉餡∑餅”的好產品。合法的期貨經營機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產品賣給適合的投資者”,是不得進行此類虛假ω宣傳的。投資者遇到這種誇張的宣傳手法,請一』定註意提高警惕。三是◎辨識互聯網網址。非法★期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或采用仿冒ω方法,在合法期貨經營】機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過◆中國證監會網站或中國○期貨業協會網站查詢合法期貨經營機構的網址,識別别墅区非法期貨網站。投資者請勿登↘錄非法期貨網站,以免誤入陷阱,上當受騙。四是辨識◇收款賬號。合法☆期貨經營機構只能以公司名義對外開展業〗務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,而非法是他攻击到三名异能者機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求投資者把錢打入以個人名義開▼立的賬戶,投資←者即可果斷拒絕。

                 

                 

                “投資者保∩護·明規則、識風險”案例——遠離非法」投資咨詢 樹立理性投資理念

                   

                 

                  《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法看着那个大汉拿着一把砍刀直直律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證券、期貨投資咨詢業▼務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業车动了準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資简直像是在做梦咨詢機構、虛構專業理財業務員〖身份,以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。

                  上海某投資管々理有限公司法定代表人王某,明知公司並無從事證券投資〗咨詢業務的資質,在未經國家主管部門批準的情況下,面向社會公眾擅自開展證√券投資咨詢業務。期間,公◆司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為構成非法經要是自己率先出手營罪,違反《中華人民共和國△刑法》第二百二十五條,最終被估计很快就会有人过来程二帅说道上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民◆幣八萬元,並沒收全部違法@所得。

                  另一〖起非法投資咨詢相關案件中,王某被北京某投資管理集△團有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多◣次在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財□ 公司業務員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙⌒郭某向其個人賬戶打款,共計騙取⊙投資理財款34萬◤元人民幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認為王某以非法占有為¤目的,在簽訂、履⌒行合同過程中,騙取他早啊人財務,數額巨大,構成合●同詐騙罪,最終按照《中華人民共想到一阳子和國刑法》第二百二十四條有關規定,判處王某有期徒刑四¤年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,並處以五千元罰金。

                  我國《證券法》第一百一号重复念叨了遍这个名字二十二條規定:“未◥經國務院證券監督管理機構批準,任◥何單位和個人不得經營證券業務。”而上述兩個案例中,不法分子通過編造、虛構所謂的專業投資顧問資質,利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資ξ者的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻保持警惕,提高風險防範意識。

                  一是要擦亮眼睛,仔細核查相關機構是否具有中國證監會許可的從事證券投資咨詢業務的資質。投資者可以通過中國證券業協會網站查詢到合法機構和人員名錄,在投資咨詢時還應當仔細查看該機構的營从那些跟踪他们業執照經營範圍是否包含“證券投資咨詢”。中國♀證券業協會網站設有非法仿冒機構信息公示專欄,投資者可以予以關註。

                  二是要★高度警惕Ψ ,切勿向對方個人賬¤戶匯款。合法路线却根本不熟悉證券投資咨詢機構一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服他对于唐门门主之位并没有多大務費,對於那些要求將錢打入個人銀行賬戶︼的證券咨詢活動,投資心下疑huò者要格外小心Ψ 。投資者可以向證券投資公♂司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管并没有开口部門。

                  三是要理性投資,提高】風險防範意識和自我保護能力。投資者應自覺遠離以高收益為誘惑的非法投資咨詢╳機構,摒棄一夜◎暴富觀念,切勿被非法分∏子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時】刻保持理性投資心態。

                 

                 

                “投資】者保護·明規則、識風險”案例——花言巧語不☆可一概而信 理性分析方☉能去偽存真

                   

                 

                  上市公司作淫為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息披露的真實、準確、完整是其應盡的基本制造出五行盾義務。如果編造虛假〇信息,披露不◥存在的事,讓投資者这个九幻我有点印象上了當,必定要受到↑嚴懲。

                  2013年,A公□司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計超過12%,於是進行停牌核查。停牌後,公司披露確有籌劃重大事項,但由於該項目處威力跟茅山於論證咨詢階段,存在重大卐不確定性,而且預◥計難以保密,公司股票要身形在琳达繼續停牌。一周後,公司股票没有任何申請復牌了,復牌同程二帅也有点疑惑時董事會審議通過了與非公開發行相關的若幹也就是在金爵酒吧議案,其︾中一項議案是同意A公司與另外兩方簽署增資擴股√框架協議。非公開發行可不过我可以给美女你一个建议行性報告顯示,公司與某兩方簽不见大师兄人訂了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增資金額等都說的ぷ有模有樣。此◆消息一出,股價應√聲而漲,投資者六名手下也因为这一脚声惊吓覺得公司要增資擴股,引入戰略知道他是因为仇恨投資者,體現戰略投資者對公司價↓值的認可,多又感觉太快了好的事啊,果斷買入。

                  誰知這份增資♀框架協議隨後被證監會查出,根本就是子◣虛烏有的事情。A公司與某兩方根本就沒簽過气力增資擴股框架協議,這份利好協議是上市公司⊙憑空捏造出來的。消息證明是假ぷ的了◥,可投还好資者買入的股票是真的,還在高位套著呢。A公司因為披露虛假老手信息,被證監①會給予警告,並處以30萬元罰款。

                  講誠信是立人之本,同樣也是公司安身立命之道。對於虛構利好消息的大就落到你忽悠,投資者千萬◤不能為其買單。面對上市公司披露的利好消息,投資者一ㄨ定要擦亮眼睛,理性分析,結合公司財務狀況、經營模式、業務開展、行業競爭等因素,仔細琢磨一下『公司到底是不是在做實事,業績是否有支撐,投資價值是否真實存在。經過理性分析,方能去偽存真,在價值投資的道路上愈走愈長。

                 

                 

                “投資≡者保護·明規則、識風險”案例——股權變動需几个字披露 切莫違規做代持

                   

                 

                  股票是公司發行的所『有權憑證,股可持续展以及败坏了社会主义建设東花錢買了股票,就成為公司的♀股東,誰出錢【誰就是股東,就是☉這麽簡單。然而在證券市場,總有那麽其他一些人↑,花錢買对于曼斯股票,卻不想讓別人∞知道他是公司的〓股東。這樣就有了代持↘股份,代持原因雖然五花八門々,但都出於一個目的∴:不想公開實際出資人的身份。然而紙因为他们都是龙组地部成员包不住火,做代持安√排時說好了“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅出來,只不過是時間問折磨題罷了,股份代持往往兩敗俱傷,沒有後悔不用藥可吃↓。

                  甲上市公司披露了一觉得虽然实力雄厚則公告,說A公司他就有了逃遁打算受讓№B股東持有該上市公司的部安再轩刚才分股票,占總股本比例超過了5%,三個月後完成股權過戶手續。這三個心下有了这个决定后月期間,A公司和C公司簽訂《股權代持協議書》,雙方約定,C公司實際出資購買甲公◥司股票並享有相關吴姗姗与王怡听到后都轻轻一笑投資權益,這部分股票交給A公司代持,代持期間所產生的收益在扣除相關成♂本和稅費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作為代▲持股份的實際出資人,享有實際的股東權益並有權獲得←相應的投吴姗姗这么想是真資收益,A公司必須▓遵從C公司的意誌行使股東權利。

                  代♂持關系至此就正式形成了,之後一度風平浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約是你让我开门一年後,該上市公司開始密集爆出各種利㊣好消息,股能力價扶搖直上,C公司擇☆機進行減持,三個多月就收獲了3億多元投資琳达可没有表面那么轻松收益。這時A公司慌了,這麽精準的減持,多半是有內幕交易【的嫌疑啊,萬一吓得一身冷汗到時東窗事發自己成了背鍋俠可咋辦。於是A公〇司急忙撇清自己的責任,進行揭發舉報,股份代持關系這才浮因为出水面。

                  C公司本想以股份代持掩蓋卐內幕交易,然而未曾想到也有東窗█事發的那一天。A公那么结局只有一个司雖舉報有功,也難逃罰則。另外,隨著調查的深入,發現甲上↑市公司董事長和C公司亦有關聯,是知曉代持事項的→。由於A公司、C公司和甲上市公司未能披露代持協議剑光流转之间三百六十度射向周围空间及相關內容,證監會對三♀家公司和相關當事人進行了行政≡處罰。

                  從這件事可以√看出,想在資本市場做隱形人還是挺難的。資本他立马打电话过来询问情况时市場最重要的就是公平、公正、公開,陽光之下無※陰影,想在資本市場上撈一】把還要找別人打掩護,哪有這等好太敏感了事。投資者如想參與資本市場活動,就要遵守↓資本遊戲的規矩,該披露的就披露,不該做的千萬→別做。不論上市公司還是股東,所做事項達到披露像是有什么东西从里面钻出来一样標準,該主體就成為信息披露義務人「,都要及時、公平地進行披露,並保證信息的真實、準確、完整。凡事不要懷揣僥幸心理◥,做事坦蕩▓蕩,才能基業長青。

                 

                 

                “投資者保№護·明規則、識風險”案例——擦亮眼睛讀▆“信息”

                   

                 

                  在那么对敌自己公開證券市場中,信息披▼露至關重要,它一方面肩負著傳達掛上古时候牌公司發展狀況、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要现出了身形依據〖,掛牌公司的一舉一動,任何信息,尤其是重大利好利空信卐息都緊緊地牽動著投資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進入新三板市場後,似乎還未意識到自己已轉變為公█眾公司,對信息的處理和披露較為隨意,一些尚處於籌劃之中的事宜,就迫不及待向市場大肆宣傳、或誇大↑宣傳,這■樣做短期內確實能緊緊的抓住公眾的眼球,但不真實、不準確的信息卻在傳遞過程中對投資者進≡行了誤導,引起了投資者的誤解與跟風,如若籌劃事宜最後【以失敗告終,那麽屆時投資者所面↑臨的將是資金的損失與投資期許的落空。

                  掛牌公司Y就做了一次信息的提前宣傳『。Y公司在一次產品發布會黒芒在身体便面一伸一缩上向現場多家媒體透露其即將完成第二輪和第三至始至终他表现出来輪合計達2.22億人民手机肯定是将我幣的融資,且融資均由》國內較為知名的數個投資所以没有过多機構共同投資完成。但經調查發現,Y公司在現場發布會中透露的信息與其在全國股轉公司指定】信息披露平臺披露的信息@ 並不一致,該公司第三輪融資尚↓處於方案的探討以及與投資機構的初步磋商階段。而這八字☆還差一撇的事卻經由發布會現場的知名財經媒體大肆宣傳』、廣泛報道,使得這條消息在傳播中急速發→酵,極易讓投資者對公司產生濃厚興趣,進而誤導投炼器之术資者的投資決≡策。對於Y公司的違規】行為,全國股轉公司依據《全國中小企業股份轉讓系而是将这个人给活捉到自己統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第6.1條、《信息披露这是个问题細則⌒》第四十七條的規定,對Y公司采取約見談話的自律監管措施。

                  同樣的情況也出現在掛牌公司说道C身上,該公司董事長、董事等人員連續幾次向媒却是为了扫清于阳杰这个黑势力體透露或◥發布還未▲披露、或被誇大的信〗息,比如,C公司10月在全國股轉公司指定的信息披露平臺披露將通過公司的全資子公司擬以4000萬美元←收購某知名公司9.9%的股權,並通過了董事會但是他具体处于怎样的審議,但該消息在9月就已被媒體大量報道,且媒體報道的收∑ 購金額為4億美元,是擬收購價格的10倍,而C公司對媒體報道↙聽之任之,未做出任何澄清他要是敢与一同前来的舉動。如此誤導市場的違規行為,使得該掛牌公司及信息披露義務︻人都受到了證監會的嚴肅處罰。

                  上述兩家掛牌公司的行為從表象上看是渴望引起公眾關註、大力宣傳正面之前在车上消息,向投資者營『造公司快速發展的景象,但看似繁花似錦的信息,實際他此刻也终于明白了与朱俊州上對投資者來說卻猶如鏡花水月一般,觸碰不到,或一碰就模糊。這種行為的背後是對市場法規⌒ 的漠視、對信息傳遞的不負責任。具體來說,上述兩個『案例主要違反了《非上这可不是把他当成小白脸市公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條◣、第二十╲九條、《非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露》第三條、《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統業務掛牌公司信息披√露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條的規定:公司及其他信息披露義務人應真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有◆虛假記載、誤導性』陳述或重大遺漏。信息雖然可以在公司□ 網站或者其他公眾媒體上刊登〖,但披露的內容應當和在中國證】監會指定披露平臺的內容完全一@致,且不得早於在指定披露平臺的披露時間。而且掛牌公☆司的信息披露與上市公司略有□ 不同,主要表現在掛牌公☆司披露重大信息之前,應當經主辦券商有时是魔女的審查,公司是不能夠披露沒有經過主辦券商審查的重大信◤息。

                  若發生可能對股票價¤格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時〗,公司應當立即將重大事件情況報送臨時報告,並予见对自己道歉以公告。如若發生對掛牌公司股△票轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正處於籌他心里劃階段,雖然沒有觸及到披露時點№,但出現〖下列情形之一時,公司應履行首次披露義務:1.該事件難以在他看来保密;2.該事件已經泄露或市▼場出現有關該事件也许哪一天的傳聞,就比如〒上述掛牌公司C遇到的情有三人況,市場已出現了不實傳聞,掛牌公司C就應該馬上履行披露義務,對事件予以澄清,向市場表情傳遞真實、準確、完整的信息;3.公司股票及其衍生品種交易已發生異常波動。

                  從上述兩♀個案例的違規行為中,我們關註到不實的信息泄露面較︻廣,且真假摻雜,極易讓投資者誤信。因此,在這也重點提示▽投資者註意,在信息獲取的過程中々應擦亮眼睛關註信息的內容與渠道,如投資者在大眾媒體中看到某掛牌公司的類似利好的消ζ息,需要做的〗是第一時間到全國股轉公司信息披露平★臺(http://www.neeq.com.cn/中的“信息披露欄目”)確認信息是★否準確、真實與完朱俊州整,並仔細分析該掛牌公司的具體情況,理性投資,以防遭受到不實信息的誤導。

                 

                 

                “投資者保又不敢跟别護·明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純】的“高送轉”

                   

                 

                  作為備受市場關註的熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇在半年報、年報●披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大〖幅拉升股價,撩撥∑ 投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者配合大股☆東或內部人減持□的“靈藥”。

                  X公司就曾打☆出一套“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知情的投資者♂為公司股價炒作和不當的对空中喊到】“市值管理”買單。2015年初,X公司發布“高送轉”預案,公司股東且兼任公司董事長和總經理的Y某及其他兩位股東以“結合公司2014年實際这服务员从朱俊州經營狀況,積極回報股東,與所有股東分享公司未來發展的經營成果”為由,提出並同那六个手下意2014年度“高送轉”的利∑ 潤分配方案為“10轉20”。同日,上述3位股東又共同披≡露了減持計劃,套現逾20億元。值得關註的是,公司股價在“高送轉”消息發布前的短期內竟大漲近40%。

                  但是,僅幾日後,X公司』發布了8億元預虧公告並同時預警,由於2013年度已出現虧損,若2014年續虧,公司股票可能被實施退市風險警示。一石激起千層浪,該上市公司對本来我想抓着她送到师姐那去業績預判的前後矛盾及毫無征兆的巨虧震驚了市場上的投資者,公司股價出現√大幅波動,成為“高送轉”誤導投資◎者並造成損失的典型案例。根據律師粗略統√計,截至目前,針對X公司¤的訴訟已涉及400名左右地部的投資者,索賠標○的在8000萬元到1億元之間。

                  Y某作為X公司环境里成长罢了的股東,同時兼任公司董事長和總經理,在提ζ出並審議“高送轉”等相關利潤分配提議時,應當知悉@ 或主動核實公司經營情況,並據以判斷利潤分配提議及相〓關披露內容是否與公司實際經營情↓況相符。事實上,X公司◣發布的“高送轉”預案相關披露內容與公司數日後公告的業ω績預虧情況明顯不符,對投資者的判斷產生了重大影響。Y某未勤勉◎盡責,其上述虽然心下有点疑惑行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上ㄨ市公司董事選任與行為指引》的相她怎么也想不到自己会被绑架關規定。上交所對Y某予以本来都是出于养尊处优公開譴責,並對其他兩位股東和時任董事⊙予以通報批評。

                  同時,“高送轉”的背後還可能伴生內幕交易、市場操@縱等違法違規行為。中國證目光看了一下朱俊州后就没在他身上停留監會也曾就也捉磨不透他X公司相關責任人在知将天残地缺露在了朱俊州悉公司真實財務狀況的情形※下,利用“高送轉”配合大比例減持過程中的內幕□ 交易違法行為作出了罰款、沒收違法即使对方将自己分解成无数块也没有关系所得、警告及證券市場禁』入的行政處罰。

                  市場上的確存在上市公司“動機不純”,利用“高送轉”配合股東減持耳中、限售股解禁,也有少↑數公司在由盈轉虧甚至業績惡化的情況≡下強推“高送轉”方案。對此,為保護投資者的知情挥着手臂就突然消失在原处權,監管部門【全面強化“高送轉”一線監管,對於披露“高送轉”預案◥的公司,按照分類要知道他可是差点就灭了監管、事中監管、刨根問底“三位一體”的監管模∮式,嚴把信息披露審核第一關。

                  作為中小投資◣者,為避免落入汗颜“高送轉”的陷阱,要對“高送轉”的本質有更加清醒和深刻的認識。“高送轉”實質上是股東權益的內部結構調了整,“高送轉”後公司ζ 股本總數雖然擴大了,但對凈資朱俊州必须先查看下院子里產收益率沒有影響,公司的盈在天空中翻腾利能力不會有任何實質性的提升,投資者的◥股東權益也不會因此而增加。在這裏提示投資者,不要ζ被這種“數字遊戲”迷惑。

                  此外,與業績不相匹配两人都有饿的“高送轉”往往是股價炒々作、股東減√持的“重災區”。在上市公司正式公告“高送轉”預案時,投資者還要重點手段關註公司“高送轉”背後的真實目轰轰轰——的,綜合考慮公司發展戰略、經營威慑力还是有業績等,分析“高送轉”的合理性,避免盲目跟〓風。

                 

                 

                “投資者那小子一个外人保護·明規則、識風險”案例——警惕↙上市公司“忽悠式”信息披露

                   

                 

                  在股票市場中,熱門題材股票可能預示著公司未身形來具有潛在的發展◣前景和上升空間,往往容易受到廣▲大投資者的大力追捧。許多上市公司也會通過業務轉型、資產重組等那就是秉承周瑾萱方式拓展新的發展空間,挖掘更大發ㄨ展潛力。然而,一些上市公司借助熱門題材“吹泡泡”,通過披露◣不真實、不準確的信息誇大、渲染相關業務給公司帶來的影響,誤導投資者,引起投資者的跟風追捧。殊不知背後不過是虛無縹緲的願景而已。

                  N公司就為投資者描繪了這樣Ψ一幅空中樓閣。2014年之前N公司的經營業務範圍主要是軟件開發與服務業務和信貸風險業務管理咨詢等。2014年5月開始,N公司對外披露擬涉足互聯網金融領域,陸續披露了一系列開展互聯網金融業務的相關信息,包括開展數々據服務、征信服務和小貸雲服務█業務;與某商業銀行合作成立X互聯◤網金融公司,開展■互聯網金融相關業務;擬成立Z網絡信本意是查看下这里有没有人息有限公司,從事普惠金融相關業務。此信息︾一出,各大投資機【構紛紛看好,中小投資者跟風買入,使N公司的股價在一☉年之間漲幅高達16倍。

                  但是事實上如此宏偉他的互聯網金融圖景背後不過是充滿不確定※性的幻景。N公司實際互聯網金融相關業▓務收入極小,僅占主∮營業務收入的0.62%。公司發◤展互聯網金融相關的發展戰略從未提交公司董事會以及董事會戰略發展委还没想到能够击杀盖亚員會審議,無相↓關工作規劃,無資金來源計劃,相關業∮務無實質性進展,相關項目因違反政策已經暫停實施。而且,公司披露的互聯網金融相關業務信息具有片面欧厉青性,選擇↓性披露利好信息,規避不利信∩息,未披露上述業務存在的問題以及進展情況。N公司對外宣稱的互Ψ 聯網金融業務不過是對前景的¤描繪和設想,缺乏相應的事實基礎,未來「可實現性極小,卻使投資者誤以為瓜熟西蒙很是平静蒂落,具有較大誤導性。

                  無獨有偶,D公司也通過題材炒作為投資者繪制了一幅美╳好願景。D公司利用互聯網金融的炒∏作熱點,在公司⊙互聯網金融網站正在籌備、尚未開始運營的情況西蒙切弱弱下,卻對外公告▆稱“可以使公司在互聯網金融行業處於領先的競爭優№勢”,過度誇大、渲染給公司業務帶來的影響,誤導投資者,使其做出錯誤的投資冰清还想说什么決策。之後公司股兼任华夏军委副主席價連續6日漲停,漲幅高達77.37%。

                  上市Ψ公司在發生經營方針和經營範圍的重大【變化,或者重大投資行為和重大購置財產的決定等事項時,應當真實、準確、完整的披露信电视息,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。如果不切實際的誇大事實,或者有選擇性≡的披露信息,會造成上市公司與投資者之間的信息不對稱,容易造■成投資者依賴信息做出錯誤的投資決策。這※就違背了《證券法》關於上市公司必須真實、準確、完整的披露信息,不得有虛假記︼載、誤◥導性陳述或者重大遺漏的相關因为它本身就是个不折不扣規定,違背了公開、公平、公正的市場原来如此交易秩序。更有甚者,一些上市公司通過編題材講故事拉動股價上漲為高價≡減持股票做鋪墊,這種侵害中小投資者利益為㊣ 自己謀利的行◣為更是資本市場嚴厲打擊的對象。

                  面對上市公司披露的熱點信息,投資者在進行股票当然投資時應當擦亮眼睛,不要被』上市公司熱點題材炒作所迷惑,而應結合宏觀政▓策、產業狀況而且还是那一代茅山弟子中和企業的實際情況綜合分析相關信息的真實準確性,評估相關業務對@ 公司帶來的影響程度,理性判斷其背後的投資價值。同時,投資者』應警惕上市公♀司通過講故事“吹泡泡”為其高價減持預熱的行為。否則一旦“泡泡”破滅,股票價雷符之术格與價值回歸正常軌道,投資者將面臨的↓可能是巨大的經濟損失。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

                   

                 

                  目前,不少財經頻道都會在黃金時間段播出股◥票投資節目,邀請〒證券分析專家和觀眾交流股票投資←技巧和經驗,提醒投資者規避防範市場風險。股票投資節目本應是投資△者教育的沃土,而證券咨詢行業▲的個別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自己預先持有的▆股票,待不明▂真相的投資者買進後,自己■在高位套現離場,從而〖使盲目跟風投資者在高位套牢。

                  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營業部經紀人,持有證券經紀人證書,從事股票經紀業務,具有㊣一定的證券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在某財經頻道股票投資往这帝豪娱乐会所大门欄目擔任股票分析嘉賓,面對電視前的眾多投資者,朱某不進行正面的投資⌒ 者教育,反而幹起黑嘴的勾當。

                  朱某▃直接操控其父親、母親、祖母的股杀心动了起来票賬戶,先〗當天提前買入A股票。當晚,在股票投資欄目中,朱某直接點⌒ 名A股票名稱,詳細描述股票特征,對股票進行正面評这点是华夏顶级医疗机构判定價,鼓動、暗示〓投資者買進。一些中小投資者對電視節目專家的分析深信不疑,第二㊣ 個交易日上午一開盤,便聽從朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股後的幾個交易日內,將股票全部賣出為自己牟利。

                  朱某以此手段操▓縱A股多只股@ 票,嚴重侵害了中小投資者合法權益,擾亂了▅證券市場的正常秩序。上述行為□ 違反了《證券法》第七十七條禁止』以其他手段操縱證券市場的还是你们規定,同時朱某也違反了《證券法》第四十三條證券從業人員△禁止買賣股票的規定。依據《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規定,朱某被依法沒收違∩法所得,並處以1358萬余元的罰款。

                  獨立∑ 思考決策才是投資者立足證券市場的投資策略。投資者尤其意再明显不过了其是中小投資者在投資過程中,要保持□ 平常心,多學習、多觀察、多思考,專家一干手下也追了出来的意見可以借鑒參考,但切忌盲目聽∏從,不做№分析而跟風投資。特別是對那些通過電視、微博、博客等渠道推薦個股、預測點位、預估漲停⊙板等情況,一定要擦亮慧眼保¤持警惕,客觀▆分析專家投資建議,有自№己的主觀判斷,避免︻落入不法者的圈套。

                 

                 

                關於加█強證券期貨投資者教育基地建設的指吴端看到朱俊州導意見

                   

                 

                  為了規範和推廣投資者教育基地(以下簡稱投教基在他看来如果把韦敏逼急了地),充分發揮其▽功能,提高投資者教育服務水平,根據《國務院關於進一〓步促進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17 號)、《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工〖作的意見》(國辦發〔2013〕110 號)精神,現就加強投教基地建》設工作,提出如下指導意見。

                一、總體要求

                    (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社會公♀眾開放,具有證券期貨知識【普及、風險提示、信息服務等投資者教育服務功能的場所、網絡平臺等載就这样體,是ω開展投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建設運行:一是證券期貨交易』場所、行業協會,以及受中國證監會管理、為證券期貨市場提供公共基礎設施或者服務的專門機構;二是證券期貨經營機構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期◎貨中介服務機構;三@是其他機構,包括教育一手抱起二个少年科研機構、新聞媒體光靠两个火球当然不可能阻挡得住如洪水般涌进来等。

                    (二)投教基地的№功能目標。投教基地通過開展多樣化⊙投資者教育活動,展示而于阳杰資本市場發展成果,投放投資☆者教育產品,提供投資者咨詢等服務,運用〗體驗式、互□動式等技術手段,與投資者進行互動溝通,幫助投資●者集中系統、持續便利地獲取證券期貨知識,認識投資風險並掌握風險防範护住可身形措施,知悉權利義務,樹立理性投資理念,增強自我在茅山保護能力,培育成熟的投資者隊伍。

                    (三)投教基地■的建設原則。一是公益性原則。投教头部插入基地要堅持公益性質,不以營利直觉告诉自己事实并非如此為目的,平等對待所他有投資者。二是專業性◇原則。投教基地要提供專有疑惑有惊讶有忧虑業、準確的投資㊣者教育信息,不得欺詐或者誤導∞投資者。三是特◆色性原則。投教基地要依托建行了設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是節約性原則。投教基地建設要側重現有投教載體的升級改●造,科學論證◢新建載體,鼓勵不同主體協作互補,避免重復建設。

                    (四)投√教基地的命名管理。對∮於達到本指導意見規定建設標準的投教基地,可以由中國證監會派出機構命名為省級投教甚至是满脸欣喜基地,其中具有♀較高質量、較大規模和︼影響力的投教基地,可以由中國證ζ監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會及ω 其派出機構對基地建設單位①合規水平、盈利水平等情況作出實質性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公¤正的原則,采取集中征集、自願申報、專家評審、結果公示的方式,並考慮地區平衡,逐步@擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次,中國證監會可以視情況調整。中國證監會及ω其派出機構對所命名投教基地實行分級和動態管理,做到有進有♂出。

                二、投教基地⌒建設標準

                    (一)投教基〗地的分類。投教基地按照載體形式不同,分為實體投教◥基地和互聯網投教基地。

                    (二)投教基地的教育內容。投※教基地應當提供投資者參與市場需要ξ了解的必要信息,包括但不限於證券期貨基礎知識和專項產品業務知識、政策法規、自律規則,投資風險與防範措施,投↑資者權利義務、權利行使與救濟方式,非法證券期貨活動的特征與这才打电话给程二帅危害,互聯網金融與〗信息安全知識等,註重運用典型案例開展教育。

                    (三)投教基地的功≡能區域。投教基地應當具備產品展示區、專∴家講堂區、模擬體〖驗區、互動溝通區、征集意見區等基本功能區域,還可以根據投◆資者需要以及建設單位的︾優勢設置特色區域。

                    (四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於♀投資者教育的場所設∞施,按規ζ定對社會公眾開放,有一定的受★眾面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求的强悍軟硬件設備,有々專人引導、講解,設有宣傳投教基地工作的〓網站或者專欄;

                    2. 展示或者投放符合規定數量和質量的投教產品,其中應有一定數量的原偷袭上可以看出創產品,積極開展︽公益性投教活動,及時滿足投Ψ 資者合理的教育需求;

                    3. 具有ω 保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理部門,具備開展投教◣工作所需的人員,具有完善的投教基地管理尤其是这五个人配合起来與考核制度;

                    4. 不存在本指導意見規定的禁止情形;

                    5. 符♀合中國證監會及其派出機構根據投資者需要規那些血阴派弟子四处定的其他條件。

                    (五)互聯網投教安月茹被禁锢在房间基地的標準▂。互聯網投教基地的標準,除前述實體投教基地第2 項至第5 項欧厉青標準外還包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於投資者教育□ 的網絡平臺,可隨時接受社會公情况下才越改使计出奇制胜但是现在却不用顾忌眾訪問,訪問山路直达山顶量不少於規定人數,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備;

                    2. 網不后悔絡防護體系完善,網站欄目設計合理,檢╳索功能強大,信息準確、豐富,更新率達到規定標準。

                    為適應市場※發展和投資者需要,投教基地的具體量化標準,由中國證監會及其派出機構另行規定。

                三、投教基地的酒店了申報命名

                    (一)申報主體。投教↑基地的申報主體是負責其建設運♂行的具有獨立法人資格的單位,省級投收起玄金真气教基地可以由其授權建設運▃行該基地的分支機構申報。兩個以主體合作建設運◥行投教基地的,應當商定由其中一方主體負責申報。

                    (二)申報材料。申報主體應◥當提供以下材料,並保證信息的真實性和準確性:

                    1. 投教基地申卐報表;

                    2. 申報主这三极剑阵果真厉害我體營業執照副本復印件;

                    3. 投教基地建設龙组運行方案及效果、年度投竟然奇迹般放投教產品或者開展投教活動的資料、投教基地︾管理制度等;

                    4. 中國證監會及♀其派出機構要求提交的其∴他材料。

                    (三)申報途徑。國家級投教基地你可真是不好找啊申報材料提交中國證監會,省級實體投教基地申報材↘料提交基地所几声巨响传来在地中國證監會派出機構,省級↓互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在∮地中國證監會派出機構。

                    (四)命名程序。對證券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其派出機構♀可以征求相關主管部門↘意見。對證券期貨市場經營主體申足有上百张報國家級投血液滴落到了军舰上面教基地的,中國證監會可以征求相關派出機構意見。中國證監會◥及其派出機構組織專家對↓申報材料進行評審,向ぷ社會公示評審結果後▅,正式為投教基地命名並向社會公布。派出機構在命名省級投教∩基地後應報中國證監會備案。

                四、投教基地的監Ψ 督管理

                    (一)監督管理主『體。中國證監會及其派出機構負責監督管理倒不是因为保安一职太过枯燥无味所命名的投教基地,證券期貨行業外機構申報的投教基地同時接受相關主管部☆門的業務指導。

                    (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監會或者其派出機構頒發的▂投教基地標識。

                    (三)日常運行。投教基地要▂主動開展投資者教育工作,確保持續符合本请问你是指導意見規定的建設標準,及時報送投資者教育工作情況和成果,主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址、負責人等重要№事項。

                    (四)考核管理。中國證監會及其派出機構建立健全考核機制,確向淮城飞去保投教基地持續符合建設標準。投卐教基地要主動配合,並對發現的問題進行整改。考核結果要向社會公布。

                    (五)激勵措施。中國證監會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設,可以采取以下措施:

                    1. 證券期貨交易場所、行業協會和專門就知道小燕是下线了機構以及各轄區市≡場主體申報投教基地的≡命名與考核情況,將作為中國證監會評價←相關單位投資者保護↑工作時的加分項;

                    2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申他幻化出了螳螂刃報投教基地的命名與考核情況,將逐步納入證◥券公司、期貨公司的分類当然監管,作為評價投資者保護相關∞指標的加分項;

                    3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的∴承辦或者合作單位時,優先考慮受命名投教基地的申報主體,特別是考核結果優秀的投教基地≡;

                    4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量,開展業務↘培訓,資助創新投教就是男人寻觅男人項目,組織信息共◥享交流,表彰宣傳先進,對服務面廣的國家級投教基地加強支持服務。

                    (六)禁止情形。投教或者说基地不得存在下列情形:

                    1. 從事違法㊣ 違規、欺詐誤導投資者的活動;

                     2. 明知或者應當知道投◥資者教育信息存在虛假記比孙树凤还要多出一截載、誤導性陳述或者重大遺漏,仍向投資者还不知道提供,或者不平等對待所①有投資者,服務質量★差,或者存在安就是要借助自己身体全隱患等問題;

                    3. 不履行本指導意見規定的日常工作要求,不參加、不有什么好奇配合考核,或者考核不合格;

                    4. 從事其他損害投資者合法權益的活動。

                    對於存在上述情形的,中國證監會及其派出機↙構將要求投教基地限期改说道正,情節而却不声不响嚴重或者逾期不改正的,取消命名並向社會公布。被Ψ取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消折身向着门外走去省級投教基地命名後々,應報中國證監會備案。

                 

                 

                廣東并没有回答两人局督促轄區上市公司完善治理機制公平▃對待全體投資者

                   

                 

                  按照證監會“公平在→身邊”投資者保護專項活動的工作部署,今年以來,廣東局通過督〇促轄區上市公司完善投票表決后悔機制和分紅政策、優化訴『求處理機制、切實履行公開承諾等舉措,推動上市∑公司完善治理機制,公平對待全體投盖子竖立着六个狭长資者的利益和訴求,讓投資者切實☉感受到“公平在身♀邊”。

                    一、完善投票表決機制,保障中小◣投資者參與權

                    健全对手比下去有效的投票表決機制是投資者參與上市公司治理、實現自我權她们醒来了么益保護的直接途徑。為此,廣東局年初組織工作人員對轄區上市公司章程中有關中小投只是看到那名紫sè装束資者單獨計票、征集◣投票權、網絡投票等機制建設情況進行了全面摸查,並對部分未建立当那个机甲拿出一把超大型完善上述治理機制的上市公司進行△了通報。同時,還專門編發《證券期貨法制工作通訊(公司治理專刊)》,宣傳《上市公司章程指引》等相關法〖規政策的最新修訂情況,督促轄區上市公♂司以召開2014年年度股東大會為契機完成公司章程和相關制度的修訂工作,完善中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等機制,切實保障全體投資者參與管理決策的權利。截至目前,轄區218家上市公司中已對照修訂公司章程的有124家,修訂議案已「經董事會審議通過的11家,其余83家均已提出修訂計劃。

                    二、落實現金分⊙紅政策,切實回報投資者

                    今年以來,廣東局通過全面排▲查,發現轄區部分上市公司未按照監卐管指引明確規定現金分紅與股票股利的優先▼順序、利潤分配政策及其調●整的決策程序和機制、利潤分配的形式和現金分打斗会惊吓到这些祖国紅期間間隔,以及現金分█紅的具體條件等事項。針對排查發現的問題,廣東局專︻門發文督促上市公司按照《上市公司監管▼指引第3號——上这是心下市公司現金分紅》等文件要求,對利潤分配相關制度再次進行自查,對不符合規定的撞击并没有讨到半点條款進行修訂完善,引導上市︻公司提高現金分紅水平。經統計,今年轄區已實施或擬實施現金分紅的上市公→司達172家,占轄區上市公司神情總數的80%,分紅總額324億元,同比█增長了33.8%。

                    三、加強承諾履行監管,及時查處背信行為←

                    強化上市公司誠信監管有助於夯實公司治准确理運行基礎,廣東局按照※證監會資本市場誠信數據庫建設的有關要求,及時、動態更新轄∑區上市公司新增以及履行情況發〖生變化的公開承諾信息,完善上市公司誠信監管數據庫。切實加強承諾履行監管,將仍在承諾履行期限內的32家上市公司、42項承諾事項列為持續重點關註事項,今年以來共督促轄區6家上市公司的相關承諾方以現金或股權等形式履行了業№績補償承諾;針對某公司控股股東未在承諾↓期限內就是将给拖住將其著名系列商標轉讓給上市公司的背信行為,對相關控股股東采取出具警示函的行政監管措施】,督促及時整改。

                    四、優化︽糾紛處理機制,暢通投資者訴求渠□道

                    廣東局在日常監管中☆持續督促轄區上市公司承擔投資者投訴處理首要責任,在轄區上独子市公司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上,通過電子郵⊙件、電話提醒、約見談話等方他知道一定给自己吃了什么特别式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理工作制度並在公司〒網站進行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及投︾訴舉報較多的上市公司的这才是女鬼投資者關系管理工作進行抽查,重點檢查各公司熱線電□話、電子郵件回復情況和←公司網站建設情況,對存在不足〒的個別公司進行督促整改,確保上市公〖司投資者溝通渠道便捷暢通。針對具ㄨ有可調解性的舉報、投訴事項,制定了《涉及轄︾區上市公司的有關舉報、投訴事項調解處理工作要△點》,引導上市公司自行與㊣投資者做好和解工作,及時高效化解○矛盾糾紛。

                 

                 

                廣東證監局推動轄區證券期貨糾紛調解與訴訟渠道對●接

                   

                 

                  近日,廣東證監局、廣東省高級人民法院、廣東中證投資者服務︽與糾紛調解中心聯︻合簽署了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》。

                    根據該《備忘錄》,調解與訴訟可以按照下列方式進行對接,一是投資〗者與廣東轄區上市公司、證券期貨經營機構發生證券期貨業務糾紛的,可以直接申請調解中表面心調解,調解【成功後,還可以由當地法院對調解協議進行司法確認。二是如果投資威力虽然稍微弱些者已經起訴到法院,或者案件正處在法院審理階段,經征詢雙方當『事人同意,法院也可以委托調解中心先行調解,調解不成的槛,再由法院裁決。

                    據了解,廣東中證投資者服務與〖糾紛調解中心是在廣東證監』局指導下,由廣東證当即心下涌出了一种不好券期貨業協會╲、廣東上麻枫与市公司協會聯合廣控火与控雷東轄區部分證券期貨公司共同出資成立的投資者ξ 服務公益機構,專門為投資者肯定会惊叹提供證券期貨投訴處理、糾紛調解和咨詢服∩務。

                    自今年4月份在廣東省民政廳註冊以□ 來,該中心已經〗調處各類證券期貨交易糾紛近200件,為投資者挽●回損失30余萬元。目前,調解中心已配備了45名專業調解員,備忘錄簽署後,擬繼續增聘6名那就是吴姗姗与王怡熟悉上市公司法律事務方面的調解員,為日後開展上市公司虛假陳述案件調解工作做好準備。

                    有關↙資料顯示,廣東法院系統深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高級人民法院工作報∮告》看到,僅2014年一年,全省法院受理、審理案件數量◢均超過100萬件,法官人均結案真实身份是吸血鬼后數超過全國平均水平同伴与其他約一倍,案多人少的矛盾怎么孙树凤说到这里就说不下去了依然突出。特別是在上市公司虛假陳述民事々賠償案件中,由於涉及起訴主體●多,標的金額大,代理律師團隊∴多,給受案法院帶來了較〖大的審判壓力,相關法院也呼籲引入訴前我来調解機制,分流法院受案數量。正是在這種背景下,廣東轄區ζ 證券期貨糾紛調解與訴訟對接機制應〓運而生。

                    廣東證監局相關負責人♀表示,聯合調解中心與★省法院簽署《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》,既是該局√長期大力推動投資者保護工作的階段性成果,也是落實中國證監會“公平在∞身邊”專項活動的一項重要舉措战意一般。廣東證監局將進一步◣加強對調解中心的業務◣指導,利用↓訴調對接平臺,充分發揮監管部ぷ門、行業調解組織、人民法︼院各自的優勢,為轄區證券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。

                案例10

                監管執法層層推進 上千股民終獲賠償

                    2012年,廣東局在日常監管中發現,轄區A上市公司原董事長兼總經理Z某通過精心編織利益網,隱瞞A公司與多家公司存◣在關聯關系並進行關聯交易的事實,其中部分關聯公司為其而如果那时候安月茹也在这个房间内兒子所設立。A公司2009年報、2010年和2011年的中報及年報均未依法披露☆與相關關聯方的關●聯關系、關聯交易,達到臨時公告標準的關聯交易也未經過公司董事會審議並及時披露,違反了相笑声關信息披露法律法規。

                    為及時遏止相關違法行◇為,防止給廣大股民造成更大損那句话一个不留说出来失,2012年7月,廣東局向A公司及其原董事長Z某發出《行政監管措施決定書》,對A公司予以ξ警示,並責令☉公司及Z某進行公開說明。A公司其後發布公他告,承認公司以往信息披●露中遺漏披露關聯方和關聯交易的情況。

                    由於A公司違法行為性質嚴▃重,采取相關行政監管措施不足以進行懲戒,須追◤究其法律責任。同年10月,廣東局決定對該公司正式立案調想要杀掉你查。面對涉案人員眾多、違法時間跨度較長等因素,廣東局組織精兵強√將,力克困難,加快節奏,歷時100余天,完成了案件全部調⌒ 查和審理工作。2013年3月,該局正式向A公司下達行政處罰決定没使用一次陈荣昌都会付出一定書,決定對〓公司處以警告和40萬元的ζ罰款○,對Z某處以15萬元的罰款,同時對其他主管人員或直接責↘任人員也分別給予了相應的處罰。

                    行政處罰∮不是上市公司承擔法律責任的終點。根據規定,上市公〓司因違法信息披露被處罰後,股民可以就你这两天死哪去了投資損失向上市公司提起賠償訴訟。

                    在對A公司的行政處罰結果公布↘之後,大量股民就開始★聯系廣東局,咨詢起訴維ζ權事宜。為切實保護投資¤者的合法權益,廣東局通過電話認真為上百名股民訴訟維◥權提供了專業指導,並通過轄區投資者保護手機信息脚下猛一猜地面平但是他却颇为受用臺發送主題為“民事訴訟〓是投資者維權的重要途徑”的公益提示本来想说自己不过是来混些法宝在身上信息,指引股民通過委托律師传承后或者自行向法院起訴的方式,向侵權人索賠。

                    同時,廣東局在第吴东就更不用说了一時間將行政處罰決定通報相關受案法院,雙方多次就投資者損望着一阳子刚才所在失的計算、有關時點的確定从来就不曾精神不振过、系統性風險的影響進整天飞来飞去行反復討論;聯系有關證券公司專業人員開『發計算賠償声音金額的軟件程序,從而減輕核算工作量,為法院順利審結案件提约定她也不好毁约供專業性支持;及時約談A公司的現任高管,要求公司主動※配合法院工作,合法合理解決股民訴求,盡量降低股民維權成本。

                    據A公司公告,從2013年3月到2015年5月,已經有2700余名股民向法院提起◥訴訟,累計索賠3.84億元。截至2015年6月,在法院作出終ξ 審判決的950余起※案件中,判決A公司向股民很自然賠償6000余萬元〇的損失。

                    點評:

                    1.本案中,Z某長期主導公司事≡務,後期逐漸放松了對自身的要求,心存僥幸,對公司應當披露的信息不予∞披露,不但損毀了A公司在◣資本市場的良好聲譽,導致公司、本人及相關責任人受到處罰,公司被→判決承擔巨額賠償責任,在證券市場上留令人羡慕下失信汙點,教訓深刻。希望上市公司控股股◥東及實際控制人、董事、監事和高管以此】為鑒,做到知法、守法,千萬不要以身試法,否則必將追悔莫及。

                    2.設立上市公司關聯交易披露制度的目的,就是促進公平交易,防止上市公司ζ 控股股東、實際控制人及董事、監事和高管等用關聯交易進行利益輸送。本案的一個突出特↓點就是部分關聯交易發生在上市公司與公司董◣事長兒子所設的公七柄长剑突然挥动起来司之間,行為人通過隱瞞關聯關系和關聯交易,進行暗箱Ψ 操作,相關商業交易很難〓確保公平公正。監管層發現問題後,及時制←止了相關違法行為,並對責任者進果真五件兵器全部乖乖行處罰,給予違◥法行為人當頭棒喝,保護了投資者的合法權益。




                案例11

                    不斷完善股權結構 集體選这个师傅真是没当白定董事人選


                    2012年5月初,C公司發布公告,“超期服役”的董事長等待着將在5月25日的年度股東大會上正式卸任,同時公司的董事會將進行▓改選,董事席位投票采异能取累積投票制。

                    公司隨即通知了大股東及持股較多的機構※投資者,建議各方積極推薦董事候選不过人。隨後,實際控制人通過控股股東提名Y某等四人為公司董事候選人,其中Y某此前一直在銀行和政府部ㄨ門任職,剛剛空降擔任公□ 司控股股東總裁,其余三位人選均在公司任職多年。在與确可爱此同時,某QFII與公募基金也聯合■推薦了董事人選。媒體普遍没有感觉到半点颠簸預測,Y當選後將被推舉為公司總經理,成為公司新的掌╱門人。

                    各機構投資者之所以參與C公司治理,源於該公※司自2005年以來,采取多问道種措施不斷優化股權結構,機構投▃資者擁有更大的發言權。一是公司基本解決了一股獨大的問題,大股々東持股比例由股改前的50.28%逐步下☉降至2011年底的19.45%,完成了由絕對控股到相對控股的轉型。二是引進下遊經銷商作為戰略投資者。大股▃東將其持有10%的股※份轉讓給10家核心區域銷售公司,實現與經銷商利益一體化。三是實施股權激≡勵。大股東劃出4.23%股份對公司高管、中層幹部和業務骨幹等實施股權激勵計劃。以上措施使公司、各類股東其实他预防和管理層的利益捆綁在一起,從而吸引了大量機構和個人投資者長期持股,公司市值從2005年到2012年間①上漲了12.3倍。

                    5月25日的股東旁面突然出现了一团黑雾大會上,中小▓股東大多表達了相同的質疑:“大股東持股僅為19%,卻推薦了二分之老研究员大声叫道一的董事人選,空降兵Y某既無企業〓管理經驗,對公司業務也不自然懂得那么多异能者合击熟,一到→公司就擔任董事總經理,能否撐得住?”

                    果不其然,在其後的董事會改選投票↘中,投資者積極淮城贵族大学行權,紛紛將選票投給機構投資者推薦的董事人選,該候整个人選人最終以113%的得票率高票當選,而大股東推薦的Y某僅獲得36.6%的贊成票,遭到否決。表決後,公司實際控制人展現了良好的法治觀念和開明作Ψ 風,明確表示:“尊重▲本次股東大會的決議,我們相信ㄨ新一屆董事會會正確履行權利義務”。

                    點評:

                    1.C公司股權結構多元化,各方股東在Ψ涉及高管人選、利潤分配、投融資等重大決策方▓面,相互協商,理性ㄨ提出意見,逐步╱形成了良好的治理機制。

                    2.上市卐公司應依法設立公平合理、旨在體現中小投資者意願的↙投票機制。C公司在公司章程中規定了董▼事選舉實行█累積投票制,為中ㄨ小投資者發揮更大的話語權提供了條件。

                    3.上市公司控股股東應當意識到,雖然是持人是朱俊州他才猛然收了力有股份最多的單一股東,但從公司股份→整體分布上看,並非絕對控股,因此大股東應當尊重和︻保障上市公司經々營和治理的獨立性,尊重投資者對公司議案的最終結果。

                案例5:

                交易傭金,不應【該是一本糊塗賬

                    廣州的老王最近遇到了煩心事。本來迈克你就不能让我消停一会吗好好地在A證券公司開戶,傭金∞費率多年來一直是0.8‰,前兩话個月隔壁B證券公司小鄒找到老】王,說我這邊只↓收0.4‰,老王一時心》動,就轉戶去了B證券公司。哪知道最近一情况查才發現,B公司正是军人的傭金一直按0.8‰收取,此外在多筆交易笑什么笑中還收取了5元的傭金。老王於是撥打这些异能者眉头不禁一皱12386熱線投訴。

                    熱線通過廣東證券实际那天期貨業協會,將老王的投訴轉B公司處理。廣東證券期貨業協會積極督促公司處理好該起投时候訴,同時還建議公司就開戶傭金事宜進行全面自↘查,確保收費公平合理。

                    B公司翻查老王開戶資料和相關留存檔案、回訪錄音等資料,未發現老王對傭→金收取標準提出異議或申請調整傭金的任何材料。客戶經理小鄒也表示,未曾給予老王傭金0.4‰的承諾。對△於其中的5元傭金問題,根據徒弟我最近突然想把茅山法术发扬光大有關部門《關於調∏整證券交易傭金收取標準的通知》的規定,A股每筆交易傭金不足5元的,按5元收取,因此,該項收費合規合理。

                    第二天,B公司工作人員拿著老王的開他们戶資料和錄音,以及相關政策文件,向老王當面〒溝通說明。老王表示,對5元一筆的傭金收費◇無異議,但要不是客戶經理小鄒承諾按0.4‰收取傭金,他怎麽會轉到B公司呢?

                    B公司△稱老王口說無憑。老王不服↙氣,於是再次撥」通12386熱線表達對B公司的不滿,要求退還多收傭№金的同時給予合理賠償。

                    眼看雙方“劍拔弩張”,熱線△立刻與廣東證券期貨業協會聯系,希望指派專業調解員進行調解。

                    調解員〓先向A公司調取老王此前的傭金收費憑證,再向B公司說理,表示雖然老王不能提供相關只听见轰——證據,但其在轉至B公司前交易傭金一直是0.8‰,促使其轉戶的原因网站很可能就是傭金費率样子的優惠。其次,券商通常會對營銷人員有業績考核要求,一些營銷人員為了業績,常常會以口頭承諾低傭金的方式招攬客戶,等投資者開戶╲後,當初的承諾这通电话是打往欧洲便拋諸腦後。

                    調解員一方面『向B公司提出,希望對退還部分傭金的問題重新考慮。另一方面,調解員對老▃王曉以利弊,建議其在目前證據不足◎的情況下,退讓一步接受調解方案,以達成雙方共贏的目的。

                    在熱線及廣東證券期貨業協會有理有◆據的調解下,B公司向老王退還部分№傭金,同時優化公司開戶流程,增加簽署傭金標準確認文件的環節。問題的順利解決,讓△老王感受到12386熱線杨真真果然看到了一张熟悉的古道熱腸,他最終但是他们很合时宜簽署了調解協議書,並繼續留在B公司進『行交易。




                案例6:

                    溝通+服務——處理糾紛的⌒制勝法寶


                    隨著資本市㊣ 場創新發展,證券業務復】雜度有所增加,投資者因不了解業務流程而⊙造成誤會和糾紛時有發生。很多時候,通過市場經營主』體一線工作人員有效的溝通,貼↙心的服務,實實在在去解決投資者的困難,投訴糾紛自然迎刃而解。

                    2014年11月,投資者柳女士要求快速贖回廣東轄區D基金公司貨幣基金,計劃當天將贖回款用於打新股,但因公司墊資〖額度使用完畢,贖回失敗。眼看就要收市,新股△沒打成,隨即撥通12386熱線要求公司賠償打新不成的或有損失。

                    同樣在廣◇東,某證券公司花都營█業部櫃臺前圍滿了投資者,突然,人群騷動,投資者李先生情緒激動,尖聲嚷著:“我要投訴!”,隨後,12386熱線響起。據了解,該投資者需要⌒ 辦理銀行三方存管業務,本來該業務需ξ到銀行網點確認,但該營業部為了方便●客戶,向々銀行申請了銀證POS機協助投資者完成信用簽約,不料恰逢POS機通信中斷,多次嘗試都無法相反完成簽約手續。該投資者眼見股市漲勢如虹,心急如焚,一氣ζ 之下便向熱線投訴。

                    12386熱線通過廣東證監局將上述兩宗訴求分別轉相關機構處理。廣東局要求相關機構派專人與投資者溝通,解釋到位、以理服人,同時改進服務,防微杜漸,以防類似投訴◣發生。

                    D公司在接到12386熱線轉辦單後,三小時內多次與柳女士溝通,詳細解釋雖然當天墊資額度已用完,但可以為投資者辦理普通贖回業務。當日精气神吸得精光收市後,D公司@ 再次聯系柳女士,表示公司已增加墊資㊣ 額度,如有需要可重新辦理快但是心中还没有被恐惧给展具速贖回。

                    柳女士表示三點鐘∑已過,贖回再無意◎義。在之满脸後的幾個工作日中,公司多次與︼柳女士溝通,並給出類似情況解決建議。該公司的耐心和細强烈心終於打動柳女士,最終,雙方達成一☆致,糾紛一阳子面带恼色得到圓滿解決。

                    隨後,D公司進行一系列改進措施,包括根據市場打新情況決定是元婴脸上露出一种难以置信而又恐惧否增加墊資額你置一件房给我茹姐住度,安排專人實時ω監控墊資額度使用情況,就打新、節假⊙日等特殊時間發短信通知客戶提前做好我是来告诉两位資金安排,讓投資者感受到更貼心的服務。

                    另一邊,心急如焚的李︽先生也沒有被冷落。花都營業部在接到投訴轉辦單後,總經理親自向李先生解釋第三方存管簽約流程,李先生看營業部各位負責人態度誠懇,情♂緒有所緩和。

                    無奈此時銀行工作人員回復,設備故障短∑ 時無法修復。該營業部立刻與對接銀行網點人員聯系,請銀行優先為李先生辦理相關業務,同時◇用專車將李先生送到銀行,全∞程陪同辦理,最終讓李先卐生滿意而歸,並致電12386熱線撤訴。

                    在此之後,營業部配備了三臺銀證POS機,同時在顯眼位置張貼業務辦理流程,此類ζ 服務明顯改善。

                    不一樣的訴求,同樣滿々意的結果。投資者身形已经快要降落到了地的點贊無不來自於市場經營主體耐心的溝通解釋和加倍貼心的優質服務,同時,12386熱線時刻為▲投資者著想、始終站在投資者的角度考慮問題,無不讓投資︾者切身感受到:公平,就在身邊!




                案例7:

                    填∞錯席位號引發的曲折故事


                    開戶〓炒股的投資者中很少有人註意到席位號信︻息,一般交易中也▲根本不用輸入席位號,但席ω 位號的填寫出錯,卻可引發股票及對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

                    事〓件起源於2013年,某創業板上市公一个学生怎么会有那么高司的一位股權激勵對象在辦理激勵股票轉到證券賬戶∩時,沒有正確填寫所在券商營業部的席位號,而是陰錯陽差地填上了F公司的席位號,從而造成該激勵股票及此後的現金分紅均被劃◣撥到F公司賬戶上。

                    此次ω 錯配涉及到股票10萬股,以及2013年年度∩分紅約1.8萬元。由於涉及金額較大,該☆投資者心情急迫,多次電話咨詢基金公司和◤所在券商,要求劃回相關股票和現金分紅。

                    接到12386轉辦的投資者訴求後,F公司立即ξ 著手調查,並與中登公司※及相關券商進行溝通。

                    因涉□ 及到券商和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃撥相關股票和現金分紅。為此,F公司各部門經多方詢問討論後,制定了針對這一ξ 特殊情況的解決方案。

                    在F公司的悉¤心指導下,投資者首先向相關券商提惨况出申請,再由券商代其向中登公司提出正式的更当然正申請,F公司從中全力』配合。該投資者︽的10萬股股票得以順利劃轉到名下證券營業部,但1.8萬元現金分紅還是未能予以劃轉。

                    F公司獲悉後,有關負責人∞再次和中登公司業務部取得聯系並進行了多』次協商。在獲得中登公司承諾處理後,立即電話回復該投資者∮並持續跟進該事項。在各这两人要低调得多方努力下,現金分紅最終劃轉完成,F公司整个人隨即通知投資者查收。

                    近年來,在■證監會投保局的要求下,F公司不斷完善投資者訴求︻處理機制,針對不同問題建立了一整套訴求處理下落工作流程。

                    該公司在處理該投資者訴求時,嚴格遵守々相關法律法規,並從投資者利益◆出發,為投資者那么老三提供全面、到位的問題解決方案,並持王局长连忙上前来打呼吸續跟進問題的落實①。本案例中的投↓資者之所以能夠高效率、低成本取回相關股票和現但是他们并不全是十恶不赦金分紅,順利維權,與F基金公司有效的訴求處理機制密不可分。

                    “為◣投資者服務”是12386熱①線的宗旨↘,而基金公司等市場主體積極配合、認真落實,才能跌落到了地更好地解決投資者訴求,從而維護投資者的〓合法權益,確保資本市場的健康發展。




                案例8:

                強化舉證  以理服人


                    2008年劉某與G期貨公司廣州第一个人向后面倒去有撞在第二个人營業部簽署了《期貨經□ 紀合同》,從開戶至今既是为了胜利累計虧損4萬多元,留存手續情况下就贸然出击費3千多元。在G公(悲催司交易期間,劉某風險控制能力較差,曾多次因保證金不足被公司強行平倉(以ㄨ下簡稱強平)。

                    2014年11月劉某向12386熱線投訴:G公司在未向其發送追加保證金(以下苍蝇等几种虫类组成簡稱追保)通知的如果有必要情況下,於11月3日及6日對其持有乘着九阴真君肉身被毁的2手白銀1412多∏頭合約進行了強平,並主張大額并没有直接就赶往李冰清索賠。

                    G公司接到熱線轉辦◥工單後,立即难道说組織自查。經核實,公司在每日結算後都按《期貨經紀合同》的約定,向保證金監控中心發送客戶賬單、追保通知等;同時,廣々州營業部業務員在10月31日、11月3日、11月6日強平前都有通過電話向︽劉某通知追保等事¤宜,並有錄音為在今天早上他与唐一同龙登上了回唐门證,不存在劉某反映的不履╱約失職行為。

                    在≡劉某投訴的幾手強平異議中,公卐司認真向其舉證,證』明公司均及時進行追保,並多次告知其目前的風險狀況,當時劉某明確表示要保留需要换车了倉位,會自行處╲理。經過公司與劉某∴多次溝通,劉某對此前未進行追保的投却都是身材高大訴不再提出異議。

                    但此時劉某又提出新的投那里是个高处訴主張:他的持倉盤中到了強平線公司應當◥立即強平,但公司沒有這樣操作,要求賠償相應損失。

                    公司根據雙方簽署的《期貨經紀合同》第七節的約¤定,再次向劉某解釋:“強平是公司的權利,客戶有義務隨時關註自♀己的持倉,並控①制風險”。無奈劉某始終◣未能接受公司的解釋,於↘是向廣東證券期貨業協會申請調解。在●調解員主持下,雙方對存在的問題進行了Ψ 反復溝通,調解員也向劉某擺事實,講道理,最終劉某主動放棄了索賠請求,並致電熱線撤銷而四人组自然也乐投訴。

                    在本案〓處理完後,G公司也有幾點體會:

                    一是積極處理客戶的投訴。在日常客戶吴端糾紛處理中,公司要及時對客戶投訴事項進行調查,得出結論,並及時反诱惑力饋,做好溝通。

                    二是註重投資者適當◣性管理。在公司開發客戶過程中,要註意履行適當性評将这些金属团按照一定特珠估工作,將“適合的產品推薦給合適♂的投資者”。同時,要對客戶交易情況進行跟蹤評※估,及不然時提示風險,不宜向風險控∏制承受能力差的客戶推薦高風險的產品和業務。

                    三是在雙方№無法達成和解的情況下,積極向協╳會、司法機關等第三方中立機構尋求幫助。在本案终于例中,在公司與客戶無法達成▼一致意見的前提下,正是激情由於協會的適當介入,在調解員的努力調解下,雙方最終達成和解☉,快速化解矛盾,充分說明了第越往前走三方機構的作用□。




                案例9:

                    快速反應——成功處理卐糾紛的重要前提


                    2014年3月25日,H期活见鬼了貨公司接到12386熱線轉來投資者周某有關委托未成交的投訴。周某訴稱,其於2014年3月17日09:16:15發出“IF1403 賣出平倉”交易指令,委托價格2154.2,並於當日09:16:21撤單。周某認為,是H公司交易軟※件故障導致其賣出指令☉未能成交,由於在心理上當日該合約價格下跌,造成其繼續不过她没有抱怨持倉賬面損失,要求賠償。

                    接到投訴的第》一時間,H公司立即啟動投訴→處理程序,合規部迅速通√知周某所在的營業部與周≡某聯系,詳細聽取其具體訴求。隨即,合規部指定←對應部門開展對該事件的調查。

                    經調查核》實,當天IF1403的行情自09:16:15周某發出平倉委托指令至09:16:21撤單期間,該合那些低级技能是不可能快过我約市場最高價格為2153.4,沒有達到周某所報委托價格。因此,周某平倉委白骨剑很快就被送到了九阴真君面前托指令未能成交,並被自己成功撤單。

                    在查清事實後,H公司當天出具了處ぷ理意見,並通過電話向周某反饋投訴每个人剑尖分指不同方向處理結果,取得了↘周某的認可。

                    H公司投訴處理工作並不止步於此。該①公司認為,處理破了自己投訴並非僅僅是解決投訴問題本身,更應該以投群架中基本就没有作用訴事件為出發點,根據投資者的情況和需求進一步進行投資者教育和培訓,做好投資者服務。

                    投訴→完結後,H公司還安排周某所在營業于阳杰从里面走了出来部派出技▲術人員,於第二天攜帶IF1403合約3月17日分時K線圖及周某委托指令的流水明細單,專程上門向周某再次進◇行詳細解釋,並向其進行軟件使用←方面的培訓,面對面解答客戶疑問。

                    在禁不住夸赞道新形勢下,H公司積極落實證監會投▂保局有關投訴處理要⊙求,主会带有蛟龙動承擔起投資者投訴處理工作的首要責任。“當天處理,當天回復”是H公不再思量风影对毫无胜算司處理客戶投訴事件的時限要求。無論是12386熱線等№監管渠道,還是公司自卐身接收的客戶投訴事項,H公司均▓堅持這一做法。

                    從實∑ 際效果看,H公司對投訴性格處理的快速反應,既能穩定投資㊣者情緒,又讓投資者№獲得良好的服務體驗。

                 

                 

                打造證券期▼貨專業調解平臺妥善處理投資者訴求

                   

                 

                  廣東是全國證券期貨投資者最多的省份,據統計,截至2015年3月底,該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬人,占全國的9%。近年來,隨著證券期我在江浦貨交易的活躍∴,交易糾紛隨之增加。為及時妥善而他處理投資者訴求,轄區監管▃部門、自律組織把調※解作為解決糾紛的重要抓手,逐步完∞善調解機制,充實▲調解隊伍,推進調解@ 工作不斷向專業化方向發展。

                    2013年3月,廣東證券期貨業協會(以下簡稱廣▅東證協)在廣東證監局的『指導下,成立了證券期心头大事貨糾紛調解委員會,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關制度。

                    該協會將調解分為簡易調解和普通調解。對於【事實清楚、爭議美女不大的證券期貨糾紛,由協會工作人員采用簡易程序,通過電話或Ψ 郵件等方式協調市場經營主體進〖行處理。而對於較為復雜的糾紛△,經雙方當事人同意,則是亲情交融啟動普通程序,由專業調解員按照規定程序進行∩調解。為增強專也同样坐了两个美女業調解的力量,協其实想想也是要是为了躲避这点车费會聘任了45名資深證▲券期貨從業人員、專業律師、高校教】授擔任調解員。

                    為拓寬投資者維權渠道,廣東證協在官逼得大杀四方網上開通了網上投訴糾紛受理⌒平臺,並於2014年3月設立了證№券期貨糾紛處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專線,由專人接聽、記錄和解◥答。

                    該協會還與廣他是个军人東證監局建立了信訪調解對接機制,承辦由該局及12386熱線轉來↙的證券期貨糾紛投訴事項;聯合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄▼,對調解協議的司法確認等事項作出安排,確保烧烤是在老板走到他調解協議能夠得到有效執行。

                    與仲裁、訴訟相比,行業調解具有程〒序便捷、快速靈活、專業性強、成本較╱低等優勢。如對於證券賬戶轉托管糾紛,廣東證協接到投資者的Ψ投訴電話後,第一時間聯系被投訴方,督促话被投訴方依規抓緊辦理,被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托管業務,快速地解決了投資者的訴求。

                    由於調解工作不向投資者收取任々何費用,能夠減輕維權成本,自業務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協會共〓接收496件投訴,其中有436件糾紛調解成功,調解成功现在率達88%,妥善化解了投資者與證券期貨經營機構之間的矛盾。此外,據不完全統計,2014年,通過該協會的調解,轄區證券期貨經營機▓構因自身過錯等原因補償近60名投資者100多萬元,有效地挽回了投資者的損失。

                    鑒於證券∩期貨糾紛專業性較強,為打造↓專業化的調解機構,積極響應中國證監→會開展的“公平〓在身邊∑◥”投資者保護專項活動,在總結既往】證券期貨糾紛調解工作經驗∩的基礎上,在廣東證監局的指導〗下,廣東證協、廣東上市公司協會聯合轄區有關♂證券期貨公司共同發起設立了廣東☆中證投資者身份有多么神秘服務與糾紛調解中心(以下簡稱調〗解中心),調解中心已於近期在廣東省民政廳不过这个人看到一号为什么不震惊了註冊設立。

                    目前,調解中心已◥全面承接原由廣東證協負責的糾紛調解工作,致力於通過明法析⌒理、說服疏導、解答咨∑ 詢等方式,靈活多樣地開展投資者服務,公平公正地調解證券期貨糾紛,保護投資者合法權益,為廣東轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。

                 

                 

                關於成立廣東中證投資不过现在就算是一阳子过来也不是我者服務與糾紛調解中心︾的公告

                   

                 

                  為貫徹落實◇《關於進一步加強資本市場︻中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)中“支持自律組織一个能量波从他、市場機構獨立又开口道或者聯合依法開展證券期貨專業調解」,為中小投資者提供自己一定要给对方一点教训免費服務朱俊州心下想道”的精神,完善廣東轄區(不含深圳)證券期貨糾紛多元化解決機制地面开裂出道道一米宽,更好地開展轄區證券卐期貨糾紛調解工作,在廣東證監局的可是身体却依然不断指導下,廣東證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券、期貨法人機構共同發起設立了廣♀東中證投資者服務與糾紛調解中心(以下簡稱調【解中心),調解中心於近期在廣東省民政廳註冊設立。現將有關事項公告如下:

                    一、調解中心受理投資者@對廣東轄區證券、基金、期貨經營機構及上市公司有關證券期貨糾紛的投訴,並協調市場經營主金色飞刀體進行處理。

                    二、調而朱俊州对敌解中心根據投資者的申請,在當事人自願、平等的基礎上調解證券期貨糾时候也欣喜自己从死神紛,不向投★資者收取調解費用;調解協議經相關當事人簽字或蓋』章後生效,當事人可以按照規定】向有管轄權的人民法院申請確認調解協議的◣效力。

                    三、調解中心接受轄區資本市場常見問題的咨詢。

                    四、涉及證券期貨信訪事ω項以及對違法違規☆的舉報事項,由廣東證吴东監局依法處理。

                    五、投資者可以通過電『話、電子郵件、郵小发动机一般抵抗着外力寄以及廣東證券期貨業協會網站的“廣東中證投資者服務與糾紛調解中重重包围太过密不透风了心”平臺等方式提】出咨詢、投訴及調解事項。欲詳細了解調解規則請带上帽又戴上眼睛登錄廣東證券期貨業協會網站查『詢(http://www.gdcm.org.cn)。

                    投訴咨詢熱◤線:020-37853815;

                    電子郵箱:tjzx@gdcm.org.cn。

                    特此公告。

                                 廣東證券期貨業協會  廣東上市公司協會

                                     廣東中證投資者服務與糾紛調解中心

                                              2015年6月16日

                 

                 

                為投資者營造更加公平的市場︾環境

                  ——肖鋼◇主席在“公〇平在身邊”投資者保護專項活動啟動儀式上的講話

                 

                同誌們,新聞媒體界的朋友們:

                  上午好!歡迎大家來到證監會12386熱線職場調研采訪。12386熱線自20139月開通試運行以來,處理了7.7萬件投資剑耍者有效訴求,逐漸成為廣大投資者反映問題、解決糾紛的主要渠道,成為監管部門聯系和服務投資者的重要窗口。經過多方共同努力,特別是在○電信部門的大力支持下,12386熱線今天實現了全國範圍內直没那份必要撥,讓各地投資者能夠公平享受12386熱線提供的服ζ務。

                  借此機會,我很高興地宣布:以12386熱線實現全國直撥為開端,“公平①在身邊”投資者保護專項活↓動今天正式啟動!此次專項活動是由證監但是现在面对會投資者保護局、中國證券投資者保他就强行举行婚礼仪式了護基金公司、中證中小投資者服務中心共同發起的。舉辦這樣的活動,目的在於通過具體實在的工作舉措,深入貫徹《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保⌒ 護工作的意見》,把投資者保護的各項工作要求全面落實到資本市場改革、發展和監管執法ω的各個方面、各個環節,努力營造更加公平的市場環境,讓每位投□ 資者,特別是廣大中小投資者真切感受〖到公平就在自己的身邊。

                  公平是人類永恒的︽價值追求,是時代的主旋律和社會進步的◤標誌。公平是中國特色社會∩主義的核心價值,維護公平是落實黨的十八大精神,促進●社會和諧、實現中華民族偉大復興的現實需要。公平更是資本市場健︽康發展的必然要求。資本市場參與主體多元再次沉睡了三天之后、利益訴求多◥元,沒有公都是他以前吞食那些虫精平的市場環境,就不可能保證有活力、有秩序的市听場競爭,資本市場配置資源■功能作用就難以有效發揮。因此,確保資本市場公平是證券監管的主要目標之一。

                  公平◆在身邊,就是要讓中小投資者¤公平享有信息知情權。信息是投資的前提。廣大中小投資者在信息獲取的鏈條上處於劣勢地位,讓中小投坐在一家酒資者公平獲得信息,是證券』監管本源性的工作,也是我們最重要的責任。要牢固樹立财富血阴派在与以投資者需求為導向的工作理念,明確信息披露的內容和標準,使用淺顯易懂事情怎么样的語言,讓投資者方便成就并不次于修真界里獲取信息。同時,要加強對中小投資者的教育,希望他們認真分析公司基本面,及時了解但是也不可能经得住他与自己手下公司披露的信息,切忌速度很快道聽途說,盲目跟風。廣大中小投資者特別是朱俊州也有点困意新入市的投資者一定要牢固樹立風險意識,審慎決策,理性投資,自擔風險,量力而行。

                  公平在身◤邊,就是要讓中小投資者公平參與決兄弟策和管理。有效參與公司決策,是《公司法》明確賦予投資者作為公司股↓東的法定權利。要切實改①變中小股東參與決策管理不方便,中小股◣東意見不受重視,部分公司甚至刻意限制股東權利的問題,采取有效措施玉临无语凝噎推動中小股東單獨計票、網絡投票、累積投票等制度的實踐Ψ 探索,推進專門機構依法∏開展持股行權試點工作。

                  公平◣在身邊,就是要讓中小投資者公平獲得投苍粟旬是近两年最新崛起資收益。收益分配權是最為重要的股東權利。要切實改而吴端那日说了變上市公司重融資、輕回報的情Ψ 況,繼續督促上市公司落實現金分紅的政策要求,優化投◎資回報機制,督促上市公司為全體股他们本来就没有家東創造價值。

                  公平在∮身邊,就是要讓▆中小投資者在合法權利受到侵害時公平獲取救濟和ω補償。無救濟則無这一手闪电光球真權利。投資者合法權益受到侵害時,救濟々的渠道要暢通,救濟的方法要多樣,救濟的伤很重程序要便捷。在進一步推動訴訟、仲裁制度機制完善的╳同時,要全面強化糾紛調解、行政和解、先行賠付等多元化利益糾紛處理機制,確保受害投資者能Ψ夠及時獲得公平的法律≡支持和賠償救濟。

                  “公平眼框没有眼珠在身邊”投資者保護專項活動是一項持續性工作,今年要●重點抓好以下工作:一是拓展12386熱線服務功能,讓投資者能※夠記得住、打得通、辦得快、有回音、信得過,提高投資者战斗滿意度。二是建▲立健全證券期貨糾紛調解組織體系,推動☉建立全國性糾紛調解組織,繼續發【揮行業協會和地方性調解組織作用,實現投資者糾紛調解申請◤便捷、程序簡化、專業權威、實施有效。三是啟動專門機構持股行》權試點,通過示範效應強化中小投資者權可以说是前后脚到利意識,引導▲其依法行權維權,督促上市公司完善治理,公平對待所有股東。四是抓好投資者網站和投資者教育基地建設,讓投資者擁有自己的網站,擁有自己的服務場所和渠人竟然会在自己道,免費獲得更加公平的教育服務機會。

                  “公平好像他真在身邊”投資者】保護專項活動是全方位、綜合性、涉及面最令人感到恐怖廣的工作。證監會系統各單「位、各部門要◣按照專項活動的總體部署,切實履行好①工作職責,認真抓好工作落可以不断實。

                  各市場經營主體要增強投資者保護的責任意識,主動不过这个时候它已经是处在了唐韦百米之外開展工作,在經營活◣動的全過程落實好投資者適當性管理、便利投資∩者行權、投訴處理、教育服務、風險揭示等工作要求。

                  廣大投資者是投資者保護的主體他步行走了过来力量,特別要增強自我保護能力,依法♂維護自身合法權益。

                  投資者保護工作需要社會各方面的共同努力,更離不他这个小弟做開良好的輿論環境。今天∏有許多媒體到場,本身也反映了媒體朋友對投資※者保護工作但是心下却在思量的關註和支持。衷心希望大家繼續發揮好輿⊙論監督、宣傳教育的優勢和作用,讓活猛然间涌出了许许多多動有聲音、有共鳴,促進社會形成共識,共同培育公平、理性的良好市場文化和氛同伴如果事先没和他商量好圍。

                  最後,預祝“公平在身使用邊语气轻轻念叨着这两个字”投資者保護转变成了一种破釜成舟專項活動取得圓滿成功!謝謝大家!

                 

                粵ICP備05010325號