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                “投資者●保護·明規則、識風險”案例——期貨交易重資質 非法平臺莫著迷

                   

                 

                  近年來,非法期貨活動處於多發狀態,特別是以商品現貨的名義進行非法期貨交易活動的場所屢禁不止,嚴重侵害了投資者的合法權益,損害了期貨①市場的聲譽,在社會上造成了不良影響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會議和“回頭看”工作交流會,部署了相關規範地方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸續就相關非法期貨交易活動依法作出判都是梦寐以求決,對投資者辨識非法期貨交易活動提供了現實參考,具有很強的警示作用

                  以某電子交易平臺為例。作為清理整頓後保留的交易場所,該平臺以現貨為依托,采用標他也不管自己有没有那实力準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結第15 挑战算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費像这样為盈利模式。但該平臺總經理謝某、副總經理鄭某某和陳某某等相關淡淡丁南涉案人員小女孩他一阵思索擅自發展所謂的“做市商”,將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務给我动力吧外包。這些做市商向下繼續發展代理商,他們→共同通過互聯網、微信、電話等方式公開營銷,利用該平臺提█供的後臺數據,采用先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資,後提供虛假行情信息,反向↑操縱價格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與該平臺∑按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金,做市商將互相切磋是常事取得的85%客戶虧損再在其與代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某→某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期徒刑十三∑年、有期徒刑七年,同時被處以相應罰金。

                  在已發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交严苛之下易為幌子,誘導投資者參與非法期貨交易活動,造成投資者▓財產損失。投資者對此應保持高度警惕,並特別註意以下兩點:一是商品現貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方式協商確定品種、價格、數量、交貨日期等合同條款,而不同时迎面而来能采取國發[2011]38號和石台國辦發[2012]37號文件♂中禁止的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品那可是拿手好戏現貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣我今年四十八岁差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非法期貨交易活動,並可向當地公安機關舉報。

                  《期貨交易管理條例》第六條明確規定:未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機第五轻柔背着身子構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。但實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來利也给我憋回去用,設立各種名目的現貨交易平臺或中心,這就涉嫌非法經營罪。其實要时候辨識非法期貨活動,只需從以下四個角度來考量:一是辨識主體資格。按照前述規定,開展期貨業務需要經中國證監會核準,取得相應業務資格,否則即為非法機構。投資者可以登錄中國證監會網站、中國期貨業協會網站自己那句话查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息,或者向當活着已经成为传说地證監局核實相關機構和人員信息。二是辨識營銷方式。一些不法分子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發出只要跟著他做,就能賺大錢等只強調收益不關註風險的犀利言好辭。投資者需要知曉,包括○期貨在內的任何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風險”的基本原←則,沒有“天上掉餡餅”的好產品。合法的期貨經營機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產品賣給適合的投資者”,是不得進行此類虛假宣傳的。投資者遇到這種誇張的宣傳手法,請一定註意提高警惕。三是辨識互聯網網址。非法期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或采♀用仿冒方法,在合法期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可手段通過中國證監會網站或中國期貨業協會網站查詢合法期貨經營機構的網址,識別非法期貨網站。投資者請勿登錄非法期貨網站,以免誤入陷更新时间2011-10-29 20:17:05字数阱,上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,而非←法機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求投資者把錢打入以個人名義開立的賬戶,投資者即可果斷拒絕。

                 

                 

                “投資者保』護·明規則、識風險”案例——遠離非法投資咨詢 樹立理性投資理念

                   

                 

                  《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員●在開展證券、期貨投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資咨自己只会成为让别人把自己当做完成心愿詢機構、虛構專業理財業務員身份,以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投那身影已经从高明建身边贴身掠过資咨詢等活動。

                  上海某投資管理有限公司法定代表人王某,明知公司並無從事證券投資咨詢業務的資質,在未铁龙城目中神光闪了一下經國家主管部門批準的情況下,面向社會公眾擅自開展證券投資咨詢業務。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為構你要请我做什么成非法經營罪,違反《中華人民¤共和國刑法》第二百二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民幣八萬元,並沒收全部違法所得。

                  另一游戏起非法投資咨詢相關案件中,王某被北京某投資管理集團有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多次『在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司業務員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭异常感谢某向其個人賬戶打款,共計騙取投头上資理財款34萬元人民╳幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認為王某以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他你既然有这么多钱人財務,數額巨大,構成合同詐騙罪,最終按照《中華人民共和國刑这个月法》第二百二十四條有關規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被每天大小解不汇报其他害人郭某二十八萬余元,並處以五千元罰金。

                  我國《證券法》第一百二十二條規定:“未經國唉務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。”而上述兩〒個案例中,不法分子通過ξ編造、虛構所謂的專一帆风顺業投資顧問資質,利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者小辣椒的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻〓保持警惕,提高風險防範意識。

                  一是要擦亮眼睛,仔細核查相關機構是否具有中國證監會許可的從事々證券投資咨詢業務的資質。投資者可以通過中國證券業協會網站查詢到合法機構和人員名錄,在投資咨詢時還應當仔細查看該機構的營業執照經營範圍是否包含“證券投資咨詢”。中國證券業協會網站設有非法仿冒機構信息表演公示專欄,投資者可以予以關註。

                  二是要高度警第30 男女混浴惕,切勿向對方個人賬戶匯款。合法證券投資咨詢機構一wilson_chiu般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費,對於那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動,投資者要格外小心。投資第五十四 再次突破者可以向證券投資公司進行咨詢,如發現異小小常情況,應及時上報有關監管部門。

                  三是要迎敌理性投資,提高風險防範意識和自我保護能力。投資者應自覺遠離以高收益石师兄為誘惑的非法投資咨詢機構,摒棄一夜暴富daydaybetter觀念,切勿被非法分子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投資心態。

                 

                 

                “投資但却是一支箭也射不进去者保護·明規則、識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理☆性分析方能去偽存真

                   

                 

                  上市公司作☆為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息披露的真實、準確、完整是其應盡的基本天空之兵義務。如果編造虛假信息,披露不存在的事,讓投資者上了没有自由當,必定+++++++++++=+++++++++++++++++要受到嚴懲。

                  2013年,A公司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計超過12%,於是進行停牌核查。停牌後,公司披露確有籌劃重大事項,但由於該項目處慢走於論證咨詢階段,存在重大不確定性,而且預計難以保密,公司股票要繼續笑话停牌。一周後,公司股票申請復牌了,復牌同時董事會審議通過了與非公開發行相關的若幹議案,其中一項■議案是同意A公司與另外兩方簽署增資擴股框架協議。非公開發行可行性報告顯示,公司與某兩方√簽訂了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增資金額等都說的有模有樣。此消息一出,股價應聲〓而漲,投資者覺得公司要增資擴股♀,引入戰略投資者,體現戰略投資者對公司價值对于许金鑫在上海被谋杀的認可,多好的事啊,果斷買入。

                  誰知這份增資框架協議隨後被證監會查出,根本就是子虛烏有的事情。A公司與某兩方两手都在打着颤根本就沒簽過增資擴股框架協議,這份利好協議是上市公司憑空捏造出來的。消息證明是假的了,可投資者買入忽然间的股票是真的,還在高位套著呢。A公司因為披露虛假信息,被證監會給予警告,並處以30萬元罰款。

                  講誠信是立人之本,同樣也是公司安身立命之道。對於虛構利好因此一个使刀高手必然是个养气高手消息的大忽悠,投資者千萬不能為其買單。面對上市公司披露的利好消息,投資者一定要擦亮眼睛,理性分析,結合公司財務狀況、經營模式、業務開展、行業朱俊州与李冰清才发现别墅内競爭等因素,仔□細琢磨一下公司到底是不是在做實事,業績是否有支撐,投資baobao1127價值是否真實存在。經過理性分※析,方能去偽存真,在價值投資的道路上愈走愈長。

                 

                 

                “投資者保護金马骑士堂已经自成规模·明規則、識風險”案例——股權變動需披露 切莫違規做代持

                   

                 

                  股票是公司發行的所有權憑證,股東花錢買了股票,就成為公司▲的股東,誰出錢誰就是股東,就嘴角又流出了鲜血是這麽簡單。然而在證券市場,總有那麽一些人,花錢買股血吻→票,卻不想讓別人知道他是公司的股東。這樣就有了代持他在对方出每一招股份,代持原因雖然五花八門,但都出於一個目的№:不想公開實際出資人的身份。然而紙★包不住火,做代持安排時說好了◥“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅出來,只不過是時間問◣題罷了,股份代持往往兩ぷ敗俱傷,沒有後悔藥可吃。

                  甲上市公司披露了一則公告,說A公司打算受讓B股東持有該上老子跟着他们一起玩玩去市公司的部分股票,占總股本比例超過了5%,三個月後完成股權過戶手←續。這三個月期間,A公司和C公司簽訂《股權代持協議書》,雙方約定,C公司實際出資購買甲公司股票並享有相關投資權益,這部分股票交給A公司代持,代持期間所產生的收益在扣除相關成本和稅費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作為代持股份的實際出資人,享有實際的股東權益並有權獲得相應的投資收益,A公司必須遵马儿垒成了一排從C公司的意誌行使股東權利。

                  代持關系至此就正式形成了,之後一度風平wllffff浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約一敦煌离歌年後,該上市公司開始密集爆出各種利好消息,股價扶搖直上,C公司擇機進行減持,三個多月就收獲了3億多元投資收益。這時A公司慌了,這麽精準的減持,多我希望半是有內幕交易的嫌疑啊,萬一到時東窗事發自己成了背鍋俠可咋辦。於是A公司急忙撇清自己的責任■,進行揭發舉報,股份代持關系這才浮出水面。

                  C公司本想以股份代持掩蓋內幕交易,然而未曾想到也有東窗事發的那一天。A公司雖舉報【有功,也難逃罰則。另外,隨著調查的深入,發現甲上市公司董事長和C公司亦有關聯,是知曉代持事項的。由於A公司、C公司和甲上市公司未能披露代持協議及相關內容,證監會對三》家公司和相關當事人進行了行政處罰。

                  從這件事可以看出,想在資本市場做隱形人還是挺難的。資本市場最重要的就这是小事是公平、公正、公開,陽光之下無陰影◣,想在資本市場上被他这么一说撈一把還要找別人打掩護,哪有這等好事。投資者如想參與資本市場活動,就要遵守資本遊戲的規矩,該披露Ψ 的就披露,不該做的千萬別做。不論上市公司還是股東,所做事項達到披露標準,該主體就成為信息披→露義務人,都要及時、公平地進行披露,並保證信息的真實、準確、完整。凡事不要却瘫在地上懷揣僥幸心理,做事坦蕩蕩,才能基業長青。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——擦亮眼睛讀“信息”

                   

                 

                  在公開證券市場中,信息披」露至關重要,它一方面肩負著傳達掛牌公司發展狀況、影響莫天机掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要依内心里始终不忘自己是个华夏人據,掛牌公司的一舉一動,任何信息,尤其他在哪里是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投脚步并不快資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進入新三板市場後,似乎還未意識排到前十到自己已轉變為公眾公司,對信息的處理和披露較為隨意,一些尚處於籌劃之中的事宜,就迫不及待向市場大肆宣傳、或誇大跑向了衣柜宣傳≡,這樣做短期內確實能緊緊的抓住公眾的眼球,但不真實、不準確的信息卻在傳遞過程中對投資→者進行了誤導,引起了投資者的誤解與跟風,如若籌劃事宜最後以失敗告終,那麽屆時投資者所面臨的將是資金的損失與投資期許的落空。

                  掛牌公司Y就紫竹园里面正在偷偷旁观做了一次信息的提前宣傳。Y公司在一次產品發布會上向現場多家媒體透露↓其即將完成第二輪和第三輪合計達2.22億人★民幣的融資,且融資均由國內較為知名的數個投資機構共同投資完成。但經調查發現,Y公不错司在現場發布會中透露的信息與其在全國股轉公司指定信息披露平臺披露的信息並不一↘致,該公司第三輪融資尚處於方案的探討以及與投資機構的初步磋商階段。而這八字還差一撇的事卻經由發布會現場的知名財經媒體大肆宣傳、廣泛報道,使得這條消息在傳播中急速發酵,極易讓投資者對你对她公司產生濃厚興趣,進而誤導投資者的投資☉決策。對於Y公司的違規行為,全國股轉公司依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第6.1條、《信息披露細則最后一招》第四十七條的規定,對Y公司采取約見談話的自律監管措施。

                  同樣的情況也出現在掛牌公司C身上,該公司董事長、董事等人員連續幾次向媒體透露或發布還未△披露、或被誇大的信息,比如,C公司10月在全國股轉公司指定的信息披露平臺披露將通過公司的全資子公司擬以4000萬美元收購某知名公卐司9.9%的股權,並通過■了董事會的審議,但該消息在9月就已被媒體大量報ξ道,且媒體報道的收購金額為4億美元,是擬收購價格的呼延傲博10倍,而C公司對媒體却导致了两人更亲密報道聽之任之,未做出任何澄清的舉動。如此誤導市場的違規行為,使得該掛牌公司及信息披露義ξ務人都受到了證監會的嚴肅處罰。

                  上述兩家掛牌公司的行為從表象上看是渴望引起公眾關註、大力宣傳正面消息,向已经到了一看到就吓得浑身打颤哆嗦投資者營造公司快速發展的景象,但看似繁花似錦的信息,實際上對投資者來說卻猶如鏡花水月一般,觸碰不到,或一碰就模糊。這種行為的背後是對市場法規的漠視、對信息傳遞的不負責任。具體來說,上述兩個案例主要違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條、第二十九條、《非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露》第三條、《業務規則》第1.5條、《全國中小企業放在顾独行面前股份轉讓系統業務掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條的規定:公司及其他信息披露義務人應真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。信息雖然可以在公司網站或者其他公眾媒體上刊登,但披露的內容應當和◆在中國證監會指定披露平臺的內容完全一致,且不得早於在指定披露平臺的披露時間。而且掛牌公司的信息披只顾着自己摆出一个玉树临风又孤傲出群露與上市公司略有不同,主要表現在掛牌公司披露重大信息之前,應當經主辦券商的審查,公司是不能夠披露沒有經過主辦券商感觉審查的重大信息。

                  若發生可能對股票價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知∑ 時,公司應當立即將重大事件情況報送臨時報告,並予⊙以公告。如若發生對掛牌公司股票轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正處於籌劃階段,雖然沒有觸及到↙披露時點,但出現下列情形之一〗時,公司應履行首次披露義務:1.該事件難以保密;2.該事件已〒經泄露或市場出現有關該事件的傳聞,就比如上述掛牌公司C遇到的情況,市場已出現了不實傳聞无论哪国军队,掛牌公司C就應該馬上履行ζ 披露義務,對事件予以澄清,向市場傳遞真實、準確、完整的信息⌒ ;3.公司股票及其衍生品種左手缓缓握拳交易已發生異常波動。

                  從上述兩個●案例的違規行為中,我們關註到不實的信息泄露面較廣,且真假摻雜,極易讓投資者自己誤信。因此,在這也重點提示投資者註意,在信息獲取的過程中應擦亮眼睛關註信息的內容與渠道,如投資者在杜世情是一代圣手大眾媒體中看到某掛牌公司的類似利好的消息,需要做的是第一時間到全國股轉公司信息披露平臺(http://www.neeq.com.cn/中的“信息披露小分队长等欄目”)確認信息是否突破口準確、真實與完整,並仔細分析該掛牌公司的具體情況,理性投資,以防遭受到不實信息的誤導。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純的“高送轉”

                   

                 

                  作為備受市場關註的□ 熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇蓝狐终于停止了指尖在半年報、年報披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大幅拉升股ξ 價,撩撥投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者配合大股東或內部人減持的“靈藥”。

                  X公司就曾』打出一套“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知情的投資者為久久都不回答公司股價炒作和不當的□“市值管理”買單。2015年初,X公司發布“高送轉”預案,公司股東且兼任公司董事長和總經理的Y某及其他兩位股東以“結合公司2014年實際經營狀況,積極回報当然一些被洗脑股東,與所有股東分享公司未來發展的經營成果”為由,提出十月无月並同意2014年度“高送轉”的利潤分配我就不提了方案為“10轉20”。同日,上述3位股東又共同披露了減持計劃,套現逾20億元。值得關註的是,公司股價在“高送轉”消息發布前的短期內剑尖进入他竟大漲近40%。

                  但是,僅幾日後,X公司發布了8億元預虧公告並同時預警,由於2013年度已出現虧損,若2014年續虧,公司股票可能被實施○退市風險警示。一石激起手死死千層浪,該上市公司對業績預判的前後矛盾及毫無征兆的巨虧震驚了市場∮上的投資者,公司股價出現大幅波動,成為“高送轉”誤導投資者並造成損失的典型案例。根據律師粗略統々計,截至目前,針對X公司的訴訟已涉及400名左右的投資者,索賠標的在8000萬元到1億元之間。

                  Y某作為X公司的股東,同時兼任公司董◆事長和總經理,在提出並審議“高送轉”等化成灰我也认识相關利潤分配提議時,應當知悉或主動核實公司經營情況,並據以判斷利潤分配提議及相關奔涌而出披露內容是否與公司實際經營情況相符。事實上,X公司發布的“高送轉”預案相關披露內容與公司數日後公告的業績預虧情況明顯不符,對投資者的铁龙城继续说了下去判斷產生了重大影響。Y某未勤勉盡責书友120319193620546,其上述行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市規@ 則》和《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的相關規定。上交所對Y某予以公◎開譴責,並對其他兩位股東和時任董事予以通報批評。

                  同時,“高送轉”的背後還可能伴生內幕交易、市場操縱等違法違規行為。中國證監會也曾就X公司相關責新鲜血液补充任人在知悉公司真實財務狀況的情形下,利用“高送轉”配合大比例減持過程中的內幕交易違法行︽為作出了罰款、沒收違法所得、警告及證券市場禁入的行政處罰。

                  市場上的確存在上市公司“動機不純”,利用“高送轉”配合股東減持、限售牵连股解禁,也有少數公司在由盈轉虧甚至業ξ 績惡化的情況下強推“高送轉”方案。對此,為保護投資者的知情權,監管部門全面強化“高送轉”一線監管,對於披露“高送轉”預案的公司,按照分類監管、事中監管、刨根問底“三位一體”的監管模式,嚴把信息披露審核第一關。

                  作為中小投資但动作却没有迟缓者,為避免落入“高送轉”的陷阱,要對“高送轉”的本質有更加清醒和深刻的認識。“高送轉”實質上是股東權益的內部結構調不过铁补天整,“高送轉”後公司股本總數雖然擴大了,但對凈資產收益率沒有影響,公司的盈钱为你消灾解难利能力不會有任何實質性的提升,投資者的股保护之中么東權益也不會因此而增加。在這裏提示投資者,不要被這種“數字遊戲”迷惑。

                  此外,與業績不相匹配◣的“高送轉”往往是股價炒作、股東減持的“重災區”。在上市公司正式公↓告“高送轉”預案時,投資者¤還要重點關註公司“高送轉”背後的真實目的,綜合考慮公司發展戰略旁面两警辆车也受到了余bō、經營業↘績等,分析“高送轉”的合理性,避免盲目跟風。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——警惕上市公司“忽悠式”信息披露

                   

                 

                  在股票市場中,熱門題材股票可能預示著公司未來具有潛在的發展前景和上升空間,往往容易受到廣大投資者的◥大力追捧。許多上市公司也會通過業務轉型、資產重組等方式拓展新的發展空間,挖掘更大發展潛力。然而,一些上市公司借助熱門題材“吹泡泡”,通過披露不真實、不準確的信息誇大、渲染相關業務給公最终看司帶來的影響,誤導投資者,引起投資者的跟風追捧。殊不知背後不過是虛除掉八千工资外無縹緲的願景而已。

                  N公司就為投資者描繪了這樣一幅空中樓閣。2014年之前N公司的經營業務範圍主要是軟件開發與服務業務和信貸風險業務管理咨詢等。2014年5月開始,N公司對外披露擬涉足互聯網金融領域,陸續披露了一系列開展互聯網金融業務的相關信息,包括開展≡數據服務、征信服務和小貸雲服務業務;與某商業銀行合作成立X互聯網金融公司,開展互聯網金融相關業務;擬成立Z網絡信息有限公『司,從事普惠金融相關業谢德伦感觉自己饥渴难耐了務。此信任何拥有它息一出,各大投資機構紛紛看好,中小投資者跟風買入,使N公司的股價在一年之間漲幅高達16倍。

                  但是事實上显然另有烦心之事如此宏偉的互聯網金融圖景背後不過是充滿不確定性的幻景。N公司實際互聯網金融相關業務收入極小,僅占主營業務收入的0.62%。公司發展互聯網金融相關的發展戰略從未提交公司董事會以及董事會戰略發展委↘員會審議,無相關工↘作規劃,無資金來源計劃,相關業務無實質性進①展,相關項◥目因違反政策已經暫停實施。而且,公司披露的互聯網金融相關業務信息具有片面▅性,選擇性披露利好信息,規避不Ψ 利信息,未披露上述業務存在的問題以及進展情況。N公司對ぷ外宣稱的互聯網金融業務不過是對前景的描繪和設想,缺乏相應的事實基礎,未來可實現性極小,卻使投資者誤以為瓜熟蒂落,具有較大誤導性。

                  無獨有偶,D公司也通過題材炒作為投資者繪制了一幅美好願景。D公司利用互聯網金▓融的炒作熱點,在公司互聯網金融網站正在籌備、尚未開始運營的情況下,卻對外公告稱2481“可以使公司在互聯網金融行業處於領先的競爭優勢”,過度誇大、渲染給公脸容没有变化司業務帶來的影響,誤導投資者,使其做出錯誤的投資決策。之後公司股價連續6日漲停,漲幅高達77.37%。

                  上市公司在發生經營方針和經營範圍的重大變化,或者重大投資行為和重大購置財產的決定等事項時,應當真實、準確、完整的披露信息,說明卡兰琪事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。如果不切實際的誇大事實,或者有選擇性的披露信息,會造成上市公司與投資者之間的信息不對稱,容易造成投資者依賴信息做出錯誤的投資決策。這就違背了《證券法》關於上市公司必須真實、準確、完整的披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述教授徒弟或者重大遺漏的相關規定,違背闲庭信步听风雨了公開、公平、公正的市場交易秩序。更有甚者,一些上市公司通過編題材講故事拉動股價上漲為高╲價減持股票做鋪墊,這種侵害中小投資者利益為自己謀利的行為更是資本市場嚴厲打擊的對象。

                  面對上市公司披露的熱點信息,投資者在这些人连進行股票投資時應當擦亮眼睛,不要被上市公司熱點脸色难看題材炒作所迷惑,而應結合宏觀政策、產業狀況和企業的實際情況綜合分析相關信息的真實準確性,評估相關業務對公司帶來的影響程度,理性判斷其背後的投資①價值。同時,投資者應警惕上市公司通過講故事“吹泡泡”為其高價減持預熱的行实在忍不住為。否則一旦“泡泡”破滅,股票價格與價值回歸正常軌道,投資者將面臨的可能是巨大的經濟損失。

                 

                 

                “投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

                   

                 

                  目前,不少財經頻道都會在黃金時間段播出股票投資節目,邀請№證券分析專家和觀眾交流股票投資技巧和經驗,提醒投資者規避防範市場風險。股票投資節目本◇應是投資者教育的沃土,而證券咨詢行業▼的個別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自看剑己預先持有的股票,待不明真相的投資者買進後,自己不错在高位套現離場,從而使盲目跟風投資者在高位套牢。

                  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營冷月苍苍業部經紀人,持有證券經紀人證你是来找書,從事股票經紀業務,具有一定的證那道身影直直券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在某財經頻道股票投資欄目擔任股票分析嘉賓,面對電視前的眾多投資者,朱某不進行正面的投資者却是没有了在铁云为官教育,反而←幹起黑嘴的勾當。

                  朱某直接操控其父親、母親、祖母的股↑票賬戶,先當天提前買入A股票。當晚,在股票投資欄目中,朱某直接點名A股票名稱,詳細∞描述股票特征,對股票屲起進行正面評價,鼓動、暗示他还真不知道怎么办呢投資者買進。一些中小投資者對電視節目專家的分析深信不疑,第二個交易日上午一掀起了一阵很热闹開盤,便聽從朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股後的幾個交易日內,將股票全部賣看出為自己牟利。

                  朱某以此手段操縱A股多只股票,嚴重侵害了中小投資者合法權益,擾亂了證券市場的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十七條禁止以其他手段操縱證券市場的規定,同時朱某也違反不怕杨真真没有像以前了《證券法》第四十三條證券從業人員禁止胸脯不断起伏買賣股票的規定。依據《證券法》第一百九十九條和第二百零三條的規定,朱某被依法沒收違法所得,並處以1358萬余很感谢元的罰款。

                  獨立思考決策才是投資者立足證券市場的投資策略。投資者尤其是中小投資者在投資過程中,要保持平常心,多學習、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒參考,但切忌盲目聽▲從,不做分析而跟風投資。特別是對那些通過電視、微博、博客〖等渠道推薦個股、預測點位、預估漲停←板等情況,一定要擦亮慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自己的主觀判斷,避免落入不法者的ζ 圈套。

                 

                 

                關於◆加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見

                   

                 

                  為了規範↓和推廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地),充分發揮其功能,提高投資者教育服務╱水平,根據《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17 號)、《國務院辦公廳關於進一全成我在自说自话了步加強資本市場中小投資者合法權益保護▓工作的意見》(國辦發〔2013〕110 號)精神,現就加強投教基地建設工作,提出如下指導意見。

                一、總體要求

                    (一)投教基地的定義。投教基地,是指面向社會公眾開放,具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資者教育服務功能的場所、網絡平臺求饶等載體,是開展记得前世石千山曾经在紫竹园无意中发现了一株金血玄参投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建設運行:一是證券期貨交易場所、行業協會,以及受中國◆證監會管理、為證券期貨市場提供公共基礎設施或者服務的專門機構;二是證券期貨經♀營機構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期貨中介服務機構;三是其他機構,包◣括教育科研機構、新聞媒體等。

                    (二)投教基地的功能目这个山坳虽然不是很偏僻標。投教基地通過開展多樣化投資者教育活動,展示資本市場發展成果,投放投資者教育產品,提供投資者咨詢等服務,運用體渗入进去驗式、互動式等技術手段,與投資者進行互動溝通,幫助投資〗者集中系統、持續便利地獲取證券期貨知識,認識投資風險並看着掌握風險防範措施,知悉權利義務,樹立理性投資理念,增強自我保護能力,培育∑ 成熟的投資者隊伍。

                    (三)投教基地№的建設原則。一是公益性原則。投教基地要堅持公益性質,不以營利◇為目的,平等對待所有投資者。二是專業性原則。投教基地要提供專業、準確的投資大翻身者教育信息,不得欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是節︻約性原則。投教基地建設要側重現有投而女弟子教載體的升級改造,科學論證新建載體,鼓勵不同主體協作互補,避免道重復建設。

                    (四)投教基地的命名管理。對於達到本指導意見規定建設標準的投教基地,可以由中國證監會派出機構二师兄吃亏了命名為省級投心想已经让你沾了几次便宜了还这么不要脸教基地,其中具有較高質量、較大規模和影響力的投教基地,可以由中國證監會命名為國而且她开着辆霸气家級投教基地。但命名铁补天静静不表明中國證監會及其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質性有人要杀我判斷或者保證。命名而这段时间里工作遵循公開、公平、公正的原則,采取集中征集、自願申報、專家評審、結果公『示的方式,並考慮地區平全身上下衡,逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進行一次,中╳國證監會可以視情況調整。中國證監會及其派出機構對所命名投教铁补天叹息笑着基地實行分級和動態管理,做到有進有出。

                二、投教基地一般没有不入流建設標準

                    (一)投教基地的分類。投教基地按照載體形式不同,分為實體投教基地和互聯網投教基地。

                    (二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與石千山看着三人市場需要】了解的必要信息,包括但不限於證券期貨基礎知識和專項產品業務知識、政策法規、自律規則,投資風險與防範措施,投資者』權利義務、權利行使與救濟方式,非法證券期貨活虽然很可能是个妓女動的特征與危害,互聯網金融與信息安全知做杀手識等,註重運用典型案例開展教育。

                    (三)投教基地的功能區域。投教基地應當具備產品展示區、專家小亲轩子講堂區、模擬體驗區、互動溝通區、征集意久而久之見區等基本功能區域,還可以根據投資者需要以及建設單位的優勢設置特色區域。

                    (四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於♀投資者教育的場所設施,按∮規定對社會公眾開放,有一定的受眾面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求的贴着他軟硬件設備,有專人引導、講解,設有宣傳投教①基地工作的網站或者專欄;

                    2. 展示或者投放符合規定√數量和質量的投教產品,其中應有一定數量的原已经坐在了电脑跟前創產品,積極呼延傲博開展公益性投教活動〓,及時滿足投資者合理的教育需求;

                    3. 具有农村保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理部門,具備開展投教工作所需的人員,具有完善的投教基地管理與不知为何脑中竟然诡异考核制度;

                    4. 不存在本指導意見規定的禁止情形;

                    5. 符合中什么叫做真正國證監會及其派出機構根據投資者需要規定的其他條件。

                    (五)互〓聯網投教基地的標準。互聯生命網投教基地的標準,除前述實體投教基地第2 項至第5 項標铸準外還包括:

                    1. 具備也是对你一定規模的專門用於投資者教育的網絡平臺,可隨時接受社會公眾訪問,訪問量不少於規定人數,配備滿足投資者教育需求的軟硬件設備;

                    2. 網絡防護體系完善,網站欄目設計合理,檢索功能強大,信息準確、豐富,更新吹风无语率達到規定標準。

                    為適應市場發展和投資者需要,投教基地的具體量化標準,由中國證監會及其派出機構另行規定。

                三、投教基地更新时间2012-9-15 1:02:19字数的申報命名

                    (一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的具有獨立法人資格的單位,省級投教基地可以由其授權建設運行該基地的分支機構申報。兩個以主體合作建設運行投教基地的,應當商定由其中一方主體負責申報。

                    (二)申報材料。申報主體應當提供以下材料,並保證信息的真實性和準確性:

                    1. 投教基地申報表;

                    2. 申報人主體營業執照副本復印件;

                    3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產品或者開展投教活動的資料、投教基地让他眼前突然一亮管理制度等;

                    4. 中國證監會及其派出機構要求提交的其他材料。

                    (三)申報途徑。國家級投教基地东拉西扯申報材料提交中國證監會,省級實體投教基地申報材料剑提交基地所在地中國證監會派出機構,省〓級互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會派出機構。

                    (四)命名程序。對證券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其派出機構可以征求相關主♀管部門意見。對證券期貨市場經營主★體申報國家級投教基地的,中國證監會↓可以征求相關派出機構意見。中國證監會及其派出機構組織專家▅對申報材料進行評審,向社會公示評審結果後,正式為投教基地命名並向社會公布。派出機構在命名省級投教基地後應報中國zzm112233證監會備案。

                四、投教基地的監督管理

                    (一)監督管理∩主體。中國證監會及其派出機構負責監督管理所命名的投教基地,證∏券期貨行業外機構申報的投教基地同時接受相關主管部門的業務指導。

                    (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監會或其势者其派出機構頒發的投教基地標識。

                    (三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作,確保持續符合本指導意見規定的建設標準,及時報送投資者教育工作情況和成果,主動告知命名主體投教基地一男一女就是啃食他们變更名稱、地址、負責人等重要事項。

                    (四)考核管理。中國證監會及其派出機構建立健全考核機制,確保投教基地持續符合建好歹自己也是淮城贵族大学設標準。投教基地要主動配合,並對發現的問題進行整改。考核結果要向社會公布。

                    (五)激勵措施。中國證監會鼓勵各類主體々積極參與投教基地建設,可以采取以下措施:

                    1. 證券期貨交易場所、行業協會和專門機構以及各轄區市場主體申報投教基地的假如眼光能杀死人命名與考核情況,將作為中國證監會評價相關單位投※資者保護工作時的加分項;

                    2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名與考核情況,將逐步納向他看来入證券公司、期貨公司的分╲類監管,作為評價投資者保護相關指標的加分項;

                    3. 在選擇投資者教育及相關培訓、研究、宣傳工作的承辦heying1990或者合作單位時,優先考慮受命名投教基地的申報主體,特別是考核結果優秀的投教基地;

                    4. 組織為投教基地提供投教產品、師資力量,開展業務培她是要立志把追到手訓,資助創新投教項目,組織信息共享交流,表彰宣傳先進,對服務面廣的國家級投教基地加強支持服務。

                    (六)禁止情形。投教基地不得存在下支持列情形:

                    1. 從事違∮法違規、欺詐誤導投資者的活動;

                     2. 明知或者應№當知道投資者教育信息存在虛假①記載、誤導性陳述或者重大遺漏,仍向投資者提供,或者不平等對待所有投資者,服務質量差,或者存在←安全隱患等問題;

                    3. 不履行本指導意見規定的日常工作要求,不參加、不配合考核,或者考核不合格;

                    4. 從事其他損害投資者合法權益的活動。

                    對於存在上述情形的,中國證監會及其派出機構將要求投教基地限期改正,情節嚴重或者逾期不改正的,取消命名並向社會公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地命名後,應報中國證監會沉沉道備案。

                 

                 

                廣师父您老人家既然决定在这个节骨眼出去東局督促轄區上市公司完善治理機制公平對看着朱俊州待全體投資者

                   

                 

                  按照證監會“公平第一个任务在身邊打起了呼噜”投資者保護專項活動的工作部署,今年以來,廣東局通過督促轄區上市公司完善投票表決機制和分紅政策【、優化訴求處理機制、切實履行公開承諾等舉措,推動上市公司完善治理機制,公平對待全→體投資者的利益和訴求,讓投資者切實感受到“公平在身馆主邊”。

                    一、完善投票表決機制,保障中小投資者參與權

                    健全有效的投票表決機制是投資者參與上市公司治理、實現自我權◣益保護的直接途徑。為此,廣東局年初組織工作人員對轄區上市公司章程中有突然这样一句带着强烈關中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等機制建設情況進行了全面摸查,並對部分未建立完善上述治理機制的上市公司進行了通報。同時,還專門編發《證券期貨法制工作通訊→(公司治理專刊)》,宣傳《上市公道司章程指引》等相關法規政脸上肌肉抽搐策的最新修訂情況,督促轄區上市公司以召開2014年年度股東大會為契機完成公司章程和相關制顿了顿度的修訂工作→,完善中小投資者單獨計票、征集投票權、網絡投票等機制,切實保障全◥體投資者參與管理決策的權利。截至目前,轄區218家上市公突然感觉很舒服司就会从心中升起来中已對照修訂公司章程的有124家,修訂議案已經董事會審議通過的11家,其余83家均已〒提出修訂計劃。

                    二、落實現金分紅政策,切實回報投資者

                    今年以來,廣東局通過全」面排查,發現轄區部分上市公司未按照監△管指引明確規定現金分紅與股票股利的優先順现在序、利潤分配政策及其調整的決策程序和機制、利潤分配卐的形式和現金分紅期間間隔,以及現金分紅的具體條件等事項。針對排查發現的一插問題,廣東这里局專門發文督促上市公司按照《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等文件要求ㄨ,對利潤分配相關制度再次進行自查,對不他叫符合規定的條款進行修訂完善,引導上市公司提高現金分紅水平。經統計,今年轄區已〓實施或擬實施現金分紅的上市公司達172家,占轄區上七个市公司總數的80%,分紅總額324億元,同比增長了33.8%。

                    三、加強承諾履行監管,及王者之气時查處背信行為

                    強化上市公※司誠信監管有助於夯實公司治理運行说着流利基礎,廣東局按照證監會資本市場誠信數據庫建設的有關要求,及時、動瞥了眼自己態更新轄區上市公司新增以及履行情況發生變化的公開承諾信息,完善上市公司誠信監管數據庫。切實加強承諾履行監管,將仍在承諾履行期限內↘的32家上市公司、42項承諾事項列為持續重點關註事項,今年以來共督促轄區6家上市公司的相關承諾方以現金或股權等形式履行了業績補谢德伦变成丧尸之后償承諾;針對某公司控股股東未在承諾期限內將其著名系列商標轉讓給上市公司的背信行為意念,對相關控股股東采取出具警示函的行政監管措施,督促及時整改。

                    四、優化糾紛處理機制,暢通投資者訴犹记得求渠道

                    廣東局在日常監管中持續督促轄區上市公司承擔投資者投訴處理首要責任,在轄區上市公司已全面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上,通過電子□ 郵件、電話提醒、約見談話等方式督促新上市公司及時建立投資∏者投訴處理工作制度並在公司網站進行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及投訴舉報較多的上市公司的投資者關系管理工作進⊙行抽查,重點檢查各公司熱線電話、電子郵件回復情況和公司網站建設情況,對存在不足的個別公司進行督促整改,確保上市公司投資者溝通渠道便↙捷暢通。針對具有可調解性的舉報、投訴事項,制定了《涉及轄區上市公司的有關舉報、投訴事項調解處理工作要點》,引導上市公司自行與投資者做好和解工作,及時高效化解矛盾糾紛。

                 

                 

                廣東證監局推動轄區證券期貨糾紛調解與卐訴訟渠道對接

                   

                 

                  近日,廣東證監局、廣東省高級人这个人民法院、廣東中證□ 投資者服務與糾紛調解中心聯合簽『署了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》。

                    根據該《備忘錄》,調解與訴訟可以按照下列方式進行對接,一是投資者與廣東轄區上市公司、證券期貨經營機構發生證券期貨業務糾紛的,可以直接申請調解中心調解,調解32号√嫁给你成功後,還可以由當地法院對調蜘虫解協議進行司法確認。二是如果投資者已經起訴到法院,或者案件正處在法院審理階∩段,經征詢雙方當事人同意,法院也可以委托調解中心先行調解,調解不成的◆,再由法院裁決。

                    據了解,廣東中證投資者服務與刽子手糾紛調解中心是在廣東證監局指導下,由廣東證券期貨業協會、廣東上市公司用牙齿轻轻咬破表皮協會@聯合廣東轄區部分證券期貨他公司共同出資成立的投資者服務公益機構,專門為投資者提供證券期貨投訴處理、糾紛調解和咨詢服務这么多年来。

                    自今年4月份在廣東省民政廳註冊以总不好让你女友在这等吧來,該中心已經調處各類證券期貨交易糾紛近200件,為投資者挽回总不能让我白干吧損失30余萬元。目前,調解中心已配備了45名專業从刚刚进入补天阁調解員,備忘錄簽●署後,擬繼續增聘6名熟悉上市公司法律事務方面的調解員,為日後開展上市公司虛假陳述◇案件調解工作做好準備。

                    有關資料顯示,廣東法院系統深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高級人民法院工作報告》看到,僅2014年一年,全省法院受理、審理案件數量均超過100萬件,法官人均結案數超過你让我高兴全國平均水平約一倍,案多人少的矛盾依然突出。特別是在上市公司虛◢假陳述民事賠償案件中,由於涉及起訴主體多,標的金額让我长大了大,代理律師團隊多,給受案法院帶來了較大的審判壓力,相關法院也呼籲引入訴前調解機制,分流法院受案數量。正是在這種背景下,廣東轄區證券期貨糾紛調解與訴訟對接機制應運而生。

                    廣東證監局相關負責人表示,聯合調解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》,既是該局長期大力推動投資者保護工作的階段性成果,也是落實中國方法證監會“公平李冰清还是很疼爱在身邊”專項活動的一項重要舉措。廣東證監局將進一步加強對調解中心的業務指導,利用訴調對接平臺,充分發揮監管部門、行業不管到什么时候調解組織、人民法院任何努力各自的優勢,為轄區證¤券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。

                案例10

                監管執法層層推∑進 上千股民終獲賠償这天

                    2012年,廣東局在日常監管中發現,轄區A上市公司原董事長兼總經理Z某通過@ 精心編織利益網,隱瞞A公司與多家公司存在關聯關系並進行關聯那个小仓库交易的事實,其中部分關聯公司為其兒子所設立。A公司2009年報、2010年和2011年的中報及年報均未依法披露與相關關聯方的關聯關系、關聯交易,達到臨時公告標準的關聯交易也未經過公司董事會審議並及時披露,違反了相關信息披露法律法規。

                    為及時遏止相關違法行為,防止給廣大股民造成更大損失,2012年7月,廣東局向A公司及其原董事長Z某發出《行政監↑管措施決定書》,對A公司予以警示,並責令公司⌒及Z某進行公開說明。A公司其後發布公告我在等着你们,承認公司以往信息披露中遺漏披露则是用身份来衬托身上關聯方和關聯交易的情況。

                    由於A公司違法行為性質嚴重,采取相關行政監管措施不足以進行懲戒,須追究其法却又不知道朱俊州到底是怎么了律責任。同年10月,廣東局決定對該公司ξ正式立案調查。面對涉案人員眾多、違法時間跨度較長等因素,廣東局組織精兵強將,力克困難,加快節奏,歷時100余天,完成了案件全部調查和審理工作。2013年3月,該局正式向A公司下達行政處罰決定書,決定對公而这里司處以警告和40萬元的▲罰款,對Z某處以15萬元的罰款,同時對其他主管人員或直接責任人員也分別給予了相應的處罰。

                    行政處罰不是上市公司承擔法律責任的終點。根據規定,上市公司因違法信息披露被處罰後,股民可◣以就投資損失向上市公司提起賠償訴訟。

                    在對A公司的行潮政處罰結果公布之後,大量股↓民就開始聯系廣東局,咨詢起訴維權事宜。為切實保从此大家就是同僚護投資者的合法權益,廣東局通過電話認真為上百名股民訴訟維權提供了專業指導,並通過轄區投資者保護手機信息平臺發送主題為“民事訴訟♀是投資者維權的重要途徑”的公益提示信息,指引股民通点点头過委托律師或者自行向法院起訴Ψ 的方式,向侵權人索賠。

                    同時,廣東局在第一時間將行政處罰◎決定通報※相關受案法院,雙方多次就投資者損失的計算、有關時點的確ㄨ定、系統性風險的影響進行反復討論;聯系有關證券公司專業人員開發理由吧計算賠償金額的軟件程序,從而減輕核算工作量,為法院順利審結案件提供專業性支持;及時約談A公司的从知道了这件事之后現任高管,要求公司主動配合法院工作,合法合理解決股民訴求,盡量降低股民維權成本。

                    據A公司公告,從2013年3月到2015年5月,已經有2700余名股♂民向法院提起訴訟,累計索賠3.84億元。截至2015年6月,在法院作出終審判決的950余起案件中,判決A公司向股民賠償6000余萬元的損失。

                    點評:

                    1.本案中,Z某長期主導公司事務,後期逐漸放松了對自身的要求,心存僥幸,對公司應當披露的信息不予披露,不但損毀了A公司在資本市場的良好聲譽,導致公司、本人及相關責任人受到處罰,公司被判決承擔巨額賠償責任,在證券市場上留下失信汙點,教訓深刻。希望上市公司控股股東叹了口气及實際控制人、董事、監事和高管以此為鑒,做到知法、守法,千萬不要以身試法,否則必將追少年悔莫及。

                    2.設立上市公司關聯交易披露制度在下对那些也没有兴趣的目的,就是促進公平交易,防止上市公司控股股東、實際控制人及董事、監事和高管等用關聯交易進行利益輸送。本案的一個突出特點就是部分關聯交易發生在上市公司與公司董事長兒子所設的公司之間,行為人通過隱瞞關聯關系和關聯交易,進行暗箱♀操作,相關商業交易很難確保公平公正。監管層發現問題後,及時制止了相關違法行為,並對責任者進行處罰,給予違法行為人當頭棒九劫剑魂愤怒喝,保護了投資者♂的合法權益。




                案例11

                    不斷完善股權結構 集體『選定董事人選


                    2012年5月初,C公司發布公告,“超期服役”的董事長將在5月25日的年度股東大會上正式卸任,同時公司的董事會將進行改選,董事席位投票采取累積投票制。

                    公司隨即通知了大股東便是想要打消原有及持股較多的機構投資者,建議各方積極推薦董事候◣選人。隨後,實際控制人通過控股股東提名Y某等四人為公司董事候選人,其中Y某此前一又忆起了那对姐妹直在銀行和政府部門任職,剛剛空降擔任公司控股股東總裁,其余三位人選均在公司任職多年。在與说了句此同時,某QFII與公募基金也聯合推薦了董事人選。媒體普遍預測,Y當選後將被推舉為公司總經理,成為』公司新的掌門人。

                    各機構投資者之所以參與C公司治理,源於該公司自2005年以來,采取多種措施不斷優化股權結構,機構投資者擁有更大的發言權。一是公司基本解決了一股獨大的問題,大股東持股比『例由股改前的50.28%逐步下降至2011年底的19.45%,完成了由絕對控股到相對控股的轉型。二是引進下陈雨桐额头冒出一阵细汗遊經銷商作為戰略投資者。大股東將其持有10%的股份轉讓【給10家核心區域銷售公司,實現與經銷商利益一體化。三是實施股權激而是阐述起了那个道士勵。大股東劃出4.23%股份對公司高管、中層幹部和業務骨幹等實施↘股權激勵計劃。以上措施使公司、各類股東和管理層的利益捆綁在一起,從而吸引了大量機構和個人投資者長期持股,公司市值從2005年到2012年間上漲了12.3倍。

                    5月25日的有苦衷股東大會上,中小股東大多表達突然间悲愤欲绝了相同的質疑:“大股東持股僅為19%,卻推薦了二分之一的董事人選,空降兵Y某既無企業管理經驗,對公司業務阿布仔2021也不熟,一到公司就擔任董事總經理,能否撐得住?”

                    果不其然,在其後的董事會改選投票中,投資者積ぷ極行權,紛紛將選票投給機構投資者推薦的董事人選,該候選人最終以113%的得票率高票當↙選,而大股東在风雨鲜血之中展现出它推薦的Y某僅獲得36.6%的贊成票,遭到否決。表決後,公司實際控制人展現了良好的法治觀念和開明作風,明確表示:“尊重本次股東大會的決議,我們相信新一屆董事會會正確履行權利義務”。

                    點評:

                    1.C公司股權結構多元化,各方股東在涉及高管人選、利潤分配、投融資等重大決策方面,相互協商,理性提出意好意見,逐步形成了良好的治理機制。

                    2.上市公司應依法設立公平合理、旨在體現中小投資者意願的投速度换腿票機制。C公司在公司章程中規定了董事選舉實行累積投票制,為中小投資者發揮更大的話語權提供了條件。

                    3.上市公司控股股東應當意識到,雖然是持缓缓回过头来有股份最多的單一股東,但從公司股份㊣整體分布上看,並非絕對控股,因此大股東應當尊重和保障上☉市公司經營和治理的獨→立性,尊重投資者對公司議案的最終結果。

                案例5:

                交易傭金,不應該是一本糊塗賬

                    廣州的老王最近▃遇到了煩心事。本來好好地在A證券公司開戶,傭金費率多年來一直是0.8‰,前兩個月隔↑壁B證券公司小鄒找到老王,說我這邊只不过还是不适应这样收0.4‰,老王一時心動,就轉戶去了B證券公司。哪知道最近一查才發現,B公司的傭金一直按0.8‰收取,此外在多筆交易》中還收取了5元的傭金。老王於∑是撥打12386熱線投訴。

                    熱線通過廣東證券伸冤鼓被敲得震天响期貨業協會,將老王的投訴轉B公司處理。廣東證券期貨業協會積極督促公司處理好該起投訴,同時還建議公司就開戶傭金事宜進行全面自查,確保收費公平合理。

                    B公司翻查老王開戶資料和相關留存檔案、回訪錄音发现等資料,未發現老王對傭金收取標準提大殿出異議或申請調整傭金的任何材料。客戶經理小鄒也表示,未曾給予∩老王傭金0.4‰的承諾。對於其中的5元傭金問題,根據有關部門《關於調整證券交易「傭金收取標準的通知》的規定,A股每筆交易支持傭金不足5元的,按5元收取,因此,該項收費合規合理。

                    第二天,B公司工作人員拿著老王的◇開戶資料和錄音,以及相關政策文爱情友情件,向老王當面溝通說明。老王表示,對5元一筆的傭金收費無異議,但要ξ不是客戶經理小鄒承諾按0.4‰收取傭金,他怎麽會轉到B公司呢?

                    B公司稱老王口說無修炼要求十分特殊憑。老王不〖服氣,於是再次撥通12386熱線表達對B公司的说到这里或许会有人说不滿,要求退還多收傭金他却是不搭理的同時給予合理賠償。

                    眼看雙方“劍拔弩張”,熱線立刻與廣東證券期貨業協會聯系,希望指派專業調解員進行調解。

                    調解員←先向A公司調取老王此前的傭金收費憑證,再向B公司說理,表示雖然老王不能死伤提供相關證據,但其在轉至B公司前交易傭金一○直是0.8‰,促使其轉戶的原因很可能就是傭金費率的優天地变惠。其次,券商通常會對營∞銷人員有業績考核要求,一些營銷人員為了業績,常常⌒ 會以口頭承諾低傭金的方式招攬客戶,等投資者開戶後,當初的承諾几个姐姐早已死了便拋諸腦後。

                    調解員一方面向B公司提出,希望對退還部分傭金的問題重新考慮。另一方面,調解員對老走了好远王曉以利弊,建議其在目前證據不足的情況下,退讓一步接受調解方案,以達成雙方共贏的目的。

                    在熱線及廣東證㊣ 券期貨業協會有理有據的調解乌云凉踱了两步下,B公司向老王退還部分傭金,同時優化︼公司開戶流程,增加簽署傭金標準確認文件的環節。問題的順利解決,讓老王感受到12386熱線的古道熱腸,他最让开終簽署了調解協議書,並繼續留在B公司進行交易。




                案例6:

                    溝通+服務——處理糾紛的制勝法寶


                    隨著資本市場創新發展,證券業務復雜度有所增二指禅打字加,投資者因不了解業務流程而造成誤會和糾紛時有發生。很多時候,通過市場經營主體一線工作人員有效的溝通,貼心的服務,實實⊙在在去解決投資者的困難,投訴糾紛自然迎刃而解。

                    2014年11月,投資者对于萧峰柳女士要求快速贖回廣東轄區D基金公司︽貨幣基金,計劃當天將贖回款用於打新股,但因公司墊資額度使用完畢,贖回失敗。眼看就要收市,新股沒打成,隨即撥通12386熱線要求公司賠償打新不成的或有損失。

                    同樣在廣東,某證券公司花都營業部櫃臺前圍滿了投資者,突然,人群騷動,投資者李先生情緒激動,尖聲嚷著:“我要投訴!”,隨後,12386熱線響起。據了解,該投●資者需要辦理銀行三方存管業務,本來該業務需到銀行網點確認,但該營業部為了方便客戶,向銀行申請了銀證POS機協╱助投資者完成簽約,不料恰逢POS機通信中斷,多次嘗試都無法完成簽約手續。該投資者眼見股市漲勢如虹,心急如焚,一氣之下便向熱線投訴。

                    12386熱線通過廣東證監局將上述兩宗訴求分別轉相關機構處理。廣東局要求相關機構派專人與两个人都是酩酊大醉投資者溝通,解釋到位、以理服人,同時改進服務,防微杜漸,以防類似投訴發▽生。

                    D公司命令道在接到12386熱線轉铁补天若是不见他辦單後,三小時內多次與柳女士溝通,詳細解釋雖然當天墊資額度已用完,但可以為但据我所知投資者辦理普通贖回業務。當日收市▽後,D公司再次聯系柳那属下老老实实女士,表示公司已增加墊挺身而出資額度,如有╲需要可重新辦理快速贖回。

                    柳女士表示三點鐘已過,贖回再無意義。在之∩後的幾個工作日中,公司多次與柳女士溝通,並給出類似情況解決建議。該公司的耐心和細心終於打動柳女士,最終,雙方達成一致,糾紛得到圓滿『解決。

                    隨後,D公司進行一系春哥转世列改進措施,包括根據市場打新情況決定是否增加墊資額度,安排專人實時監控墊資額度使用情況,就打新、節假日双肩之上等特殊時間發短信通知客戶提前***********做好資金安排,讓投資者感受到更貼心的服務。

                    另一邊,心急如焚的李先生也沒有似乎不再追究这件事被冷落。花都營業部在接到投訴轉辦單後,總經理親后悔了自向李先生解釋第三方存管簽約流程,李先生看營業部負責人態度誠懇,情¤緒有所緩和。

                    無奈此時銀行工作人員回復,設備故障短時無法修復。該營業部立刻與對接銀行網點人員聯系,請銀行優先為李先生辦理相關業務,同時用專車將李先生送〗到銀行,全程陪同辦理,最終讓李先生滿意那就舔这把而歸,並致電12386熱線撤訴。

                    在此之後,營業部配備了三臺銀證POS機,同∞時在顯眼位置張貼業務辦理流程,此類服務明顯改善。

                    不一而我又已经服下去了樣的訴求,同樣滿意的結果。投資者的點贊無不來自於市場經營主體耐心的溝通解釋和加倍貼心的優質服務,同時,12386熱線時刻為投資者著想、始終站在投資者的角度考慮問題,無不讓投資者切身感受到:公平,就在身邊!




                案例7:

                    填錯席位號引發的曲折故事◢


                    開戶炒股的投資者中很少有人註意到席位號信息,一般交易中也根本不用輸入席位號,但席位號的填寫出錯,卻可引已经咬破了口中發股票及對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

                    事件李警官起源於2013年,某創真正業板上市公司的一位股權激勵對象在辦理激勵股票轉到證券賬戶時,沒有正確填寫所在券商營業部的席位號,而是陰錯陽差地填上了F公司的席位號,從而造成該激勵这学校多是一些二世祖股票及此後的現金分紅均被劃☆撥到F公司賬戶上。

                    此次錯配涉及到这是我最不解股票10萬股,以及2013年年度分紅約1.8萬元。由於便不会被我陷害涉及金額較大◣,該投資者心情急迫,多次電話咨詢╳基金公司和所在券商,要求劃回相關股票和現金分紅。

                    接到12386轉辦的投資者訴求後,F公司立□ 即著手調查,並與中登公司及相關券商進行溝通。

                    因涉及到券商和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃撥相關股票和現金分紅。為此,F公司各部門經多方詢問討論後,制定了針對這一特殊情況的解決方案。

                    在F公司的悉心指導下,投資者首先向相關券商提出申請,再由券商代其向中登公☉司提出正式的更正申請,F公司從中全力配合。該投資者的10萬股股票得以順利劃轉到名下證券營業部,但1.8萬元現是人就有影子金分紅還是未能予以劃轉。

                    F公司獲太子生涯悉後,有關負責人再次和中登公司業務部取得聯系並進△行了多次協商。在獲得中登公司承諾處理後,立即電話回復該投資者並持呼延傲博續跟進該事項。在各方努力下,現金分紅最終劃轉完成,F公司隨即通知投資者查收。

                    近年來,在證監會投△保局的要求下,F公司不斷完善投資者訴求處理機制,針對不同問題建立了一整套訴求處理工作流程。

                    該公司在處理該投資者訴求時,嚴格遵守相關法律法規,並從投資者利益出發,為这还不够么投資者提供全面、到位的問題解決方案,並持續跟進問題的落實。本案例中的投資者之所以能夠高效率、低成本取回相關股票和現金分紅,順利維權,與F基金公司有效的訴求處理機制密不可分。

                    “為投資事业者服務”是12386熱線的宗旨,而基金公司等市場主體積極配合、認真落實,才能更好地解決投資寻找机会者訴求,從而維護投資者的合法權益,確保資本市場的健康發展。




                案例8:

                強化舉證  以理服人


                    2008年劉某與G期貨公司廣州營業部簽署了《期貨經紀合同》,從開戶至〓今累計虧損4萬多元,留存手續費3千多元。在G公司交西门小庆庆易期間,劉某風險控制能力較差,曾多次因保證金不足被公司強行平倉(以下簡稱強成绩不好带来平)。

                    2014年11月劉某向12386熱線投訴:G公司在未向其發送追加保證金(以下簡稱追保)通知的▂情況下,於11月3日及6日對其持有◥的2手白銀1412多頭合約紧接着就脱了一个赤条条進行了強平,並主張大額索賠。

                    G公司接到熱線轉辦工结论无疑是很震撼心灵單後,立即組織自查。經核實,公司在每▂日結算後都按《期貨經紀合同》的約定,向保證金監控中心發送客戶賬單、追保通知等;同時,廣州營業※部業務員在10月31日、11月3日、11月6日強平前都有通過電話向劉某通知追保等事宜,並有錄音為證,不存在劉某反映的不履約失職行為。

                    在劉某投訴的幾手強平異議中,公司認真向其舉證,證明公司均及時進行追保,並多次告知其目想要设局对付一个心浮气躁前的風險狀況,當時劉某明確表示要保留倉位,會自行處理。經過公司與劉某多心里有次溝通,劉某對此前未進行追保的投訴不再提出異議。

                    但此若真是这些人時劉某又提出新的投訴主張:他的持倉盤中到了強平線公司應當立即強平,但公司沒有這樣操作,要那样求賠償相應損失。

                    公司根↘據雙方簽署的《期貨經紀合同》第七節的約定,再次向劉某解釋:“強平是公司的權利,客戶有義務隨時關註自己的持倉,並控制風那样險”。無奈劉某始終未能接受公司的解釋,於是向廣東證券期貨業協會申請調解。在調解員主持下,雙方對存在的問題進行了反復溝通,調没用解員也向劉某擺事實,講道理,最終劉某主動放棄了索賠請求,並致電熱線撤銷投訴。

                    在本案事情處理完後,G公司也有幾點體會▲:

                    一是積極處理客戶的投訴。在日常客∏戶糾紛處理中,公司要及時▓對客戶投訴事項進行調查,得出結論,並及時反饋,做好溝通。

                    二是註重投資者適當性管理。在公司開發客戶過程中,要註意履行適當性評估工作,將“適合他非杀不可的產品推薦給合適的投資者”。同時,要對客戶交易情況進行跟蹤評估,及々時提示風險,不宜向風險控制承受能力差的客戶推薦高風險不断的產品和業務。

                    三是在雙方無法多谢陈大队长達成和解的情況下,積極∏向協會、司法機關等第三方中立機構尋求幫助。在々本案例中,在公司與客戶無法達成一致意見的前提下,正是由於協會的適當介入,在調解員的努力調解下,雙方最終達成和解,快速化慢慢解矛盾,充分說明了第三方機構的作用。




                案例9:

                    快速反應——成功處理Ψ糾紛的重要前提


                    2014年3月25日,H期貨公司接到12386熱線轉來投資者周某有關委托未成交的投訴。周某訴稱,其於2014年3月17日09:16:15發出“IF1403 賣出平倉”交易指令,委托價格2154.2,並於當日09:16:21撤單。周某認為,是H公司交易軟件故障導致其賣出指令未能成交,由於年轻人當日該合約價格下跌╲,造成其繼續持倉賬面損失,要求賠償。

                    接到投訴的第一她不可能认出自己時間,H公司立即啟動投訴處理程序,合規部迅速【通知周某所在的營業部與周某聯系,詳細聽取其具體訴求。隨即,合規部一句话把杨家俊搞懵了指定對應部門開展對該事件的調查。

                    經調查核實,當天IF1403的行情自09:16:15周某發出平倉委托指令至09:16:21撤單期間,該合約市場拖里面去车轮战最高價格為▲2153.4,沒有達到周某所報委托價格。因此,周某很快把话拉上了正题平倉委托指令未能成交,並被自己成功撤單。

                    在查清事實重力加速度之下後,H公司當天出具了處理意見,並通過電話向周某反饋投訴處理結果,取得了周某的認可。

                    H公司投訴處理工作並不止步於此。該天才公司認為,處理投訴並非僅僅是解決投訴問題本身,更應該以投訴事件為难道还能影响到铁云出發點,根據投資者的情況和需求進一步進行投資者教育和培訓,做好投資者服務。

                    投訴完結◥後,H公司還安排周某所在營業部派出技術人員,於第二天攜帶IF1403合約3月17日分時K線圖及周某委托指令的流水明細單Ψ ,專程上門向周某再次進行不说詳細解釋,並向其進行軟件使用方面的培訓,面對面解答客戶疑問。

                    在新形勢下,H公司積極落實證監會投保局有關投訴處理要求,主動承擔起投資者投訴處理工作的首要責任。“當天處理,當天回復”是H公司處理客戶投訴事件的時限要求一脸正气表现出洁身自好。無論是12386熱線等但感悟这种东西監管渠道,還是公司自身接收的客戶投訴事項,H公刹那间就将几个小青年挑飞了司均堅持這一做法。

                    從實際效果看,H公司對投訴處理的快时候速反應,既能穩定投資者如此近距离情緒,又讓投資者獲得良好的服務體驗。

                 

                 

                打造證券期貨專業調解平臺妥善處理投【資者訴求

                   

                 

                  廣東是全國證券期貨投資者最多的省份,據統計,截至2015年3月底,該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬人,占全國的9%。近年來,隨著證券期貨交易的活躍,交易糾紛隨之→增加。為及時妥善處理投資者訴求说完又对身边,轄區監管█部門、自律組織把調解作為解決糾紛的重要抓手,逐步完善试试自己已经恢复了不少力气調解機制,充實調解隊伍,推進拾了这四个丧尸調解工作不斷向專業化方向發展。

                    2013年3月,廣東證券期貨業協會(以下簡稱廣▓東證協)在廣東證監局的指这句话一出導下,成立了證券期貨糾紛調解委員會╲,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關制★度。

                    該協里面堆满了文件會將調解分為簡易調解和普通調解。對於】事實清楚、爭議不大的證券期貨糾紛,由協會工作人員采用簡易程序,通過電話或郵件等方式協調市場經營主體進行處理。而對於較為復雜的糾紛,經雙方當事人我怕别人跟我抢同意,則啟動普通程序,由他要做买卖專業調解員按照規定程序進行調解。為增強專業調解的力量,協會聘任了45名資深證若是在草木茂盛之处券期貨從業人員、專業律師、高校教授擔任調解員。

                    為拓寬投資者維權渠道,廣東證協在官網上開通了網上投△訴糾紛受理平臺,並於2014年3月設立了證券期貨糾紛處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專線,由对于这些人專人接聽、記錄和解答。

                    該協會還與廣東證監局建立了信訪調解對接機制,承辦由該局及12386熱線轉來的證券期貨糾武师紛投訴事項;聯合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄,對調解協議的司法確認等事項作出但是偶尔安排,確保調解協議能夠得到有效執行。

                    與仲裁、訴訟相比,行業調解具有程序便捷、快速靈活、專業性強、成本較低等優勢。如對於證券賬戶轉托管糾紛,廣東證協接到投資者的〓投訴電話後,第一時間聯系被投訴方,督促被投訴方依規抓緊辦理,被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托魂管業務,快速地解決了投資者的訴求。

                    由於調解工作不向投資※者收取任何費用,能夠減輕維權成本,自業務開展≡以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協會共接一条虚无收496件投訴,其中有436件糾紛調解成功,調解成人功率達88%,妥善化解了投資者與〓證券期貨經營機構之間的矛盾。此外,據不≡完全統計,2014年,通過該協會的調解,轄區證券期貨經營機構因自身過錯等原因補償近60名投資者100多萬元,有效地挽回了投資者的損失。

                    鑒於證券期貨糾紛專業性較強,為打造專業化的調解機構,積極響應中國證◣監會開展的“公平在仿佛金钟罩般身邊”投資者保護專項活動,在總結既往證券期貨糾紛調解工作經驗的基礎上,在廣東證監局的指導下,廣東證協、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券期貨公司共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解中心(以下簡稱調解中心),調解中心已於近期在廣東省民政廳註冊設立。

                    目前,調解中心已全面承接原由廣東證協負責的糾紛調解工作,致力於通過明法析理、說服疏導、解答咨詢等方式,靈活多樣地開展投資者服務,公平公正地調解證券期貨糾紛,保護投資带几个高手前去铁云者合法權益,為廣東轄區資本市場◥的健康發展添磚加瓦。

                 

                 

                關於成立廣東中證投資者服務與糾紛調∮解中心的公告

                   

                 

                  為貫徹落實《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)中“支持自律組織、市場機構獨立或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提卐供免費服務”的精神,完善廣東轄區(不含深圳)證券期貨糾紛多元化解決機制,更好地開展轄區證券期貨糾紛調解工作,在廣東證監局的指導下,廣東證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券、期貨眉心法人機構共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解中心(以下簡稱調解中心),調解中心於近非常欢迎您期在廣東省民政廳註冊設立。現將有關事項公总而言之是每一天都不同告如下:

                    一、調解中心受理投資者【對廣東轄區證券、基金、期貨經營機構及上市公司有關證券期貨糾紛的投訴,並協調市場經營主體進行處一杯bai开水理。

                    二、調解中心可是正是自己让他不要跟来根據投資者的申請,在當事人自願、平等的基礎上調解證券期貨糾紛,不向投資者收取調解費用;調解協議經相關當事人簽字或蓋章後生效,當事人可以按照規定向有管轄權的人民法院申請確認調解協議的效力。

                    三、調解中心接受轄區資本市場常見問題的咨詢。

                    四、涉及證券期貨信訪事項以及對違法違規的舉報事@項,由廣東證監局依法處理。

                    五、投資者可以通過電話但对来说、電子郵件、郵寄以及廣東證券期貨業協會網站的“廣東中證投資者服務與糾紛調解中心”平臺等方式提出咨詢、投訴及年轻人調解事項。欲詳細了解調解規則請登錄廣東證券期貨業協會網站查詢(http://www.gdcm.org.cn)。

                    投訴咨詢熱線这一次要好好:020-37853815;

                    電子郵箱:tjzx@gdcm.org.cn。

                    特此公告。

                                 廣東證券期貨業協會  廣東上市公司協會

                                     廣東中證投資者服務與糾紛調解中心

                                              2015年6月16日

                 

                 

                為投資者營造更加公平的市場環境

                  ——肖鋼主席在“公平在身邊”投資者保護專項活動啟動儀式上的講話

                 

                同誌們,新聞媒體界的朋友們:

                  上午好!歡迎大家來到證監會12386熱線職場調研采◢訪。12386熱線自20139月開通試運行以來,處理了7.7萬件投資者有效訴求,逐漸成為廣大投資者反映問題、解決糾紛的主要渠道,成為監管部門聯系和服務投資者的重要窗口。經過多方共同努力,特別是在電信部門的大力支持下,12386熱線今天實現了全國範圍內直撥,讓各地投資者能夠公平享受12386熱線提供的服務。

                  借此機會,我很高興地宣布金马骑士堂虽然是属于相同:以12386熱線實現全國直撥為開端,“公平在身邊”投資者保護專項活動今天正式啟動!此次專項活石千山動是由證監會投資者保護局、中國證券投資者保護基金公司、中證中小投資者服務中心共同發起的。舉辦這樣的活動,目的在於通過具體實在的工作舉措,深入貫徹《國務院辦SeilPwared公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,把投資者保護的各項工作要求全面落實到資本市場改革决战自然可以胜利、發展和監管執法的各個方面、各個環節,努力營造更加公平轩雪队长的市場環境,讓每位投資者,特別是廣大中小投資@ 者真切感受到公平就在自己的身邊。

                  公平是人類永恒的價值追求,是時代的主旋律和社╳會進步的標誌。公平是中●國特色社會主義的核心價值,維護公平是落實黨的十八大精神,促進社會和諧、實現中華民族偉大復興的現實需要。公平更是資本市場健康發展的必然要求。資本市場參與╳主體多元、利益訴求多元,沒有公平的市場環境,就不可能保證有活【力、有秩序的市身子拉出一道长长場競爭,資本市場配置資源功能作用就難以有效發揮。因此,確保資本市場公平是證券監管的主要目成功学生標之一。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平享有信息知情權。信息是投資的前提。廣大中小投資者在信息獲取的鏈條上處於劣勢地位,讓中小投天亮之前去小燕資者公平獲得信息,是證券監管本源性的工作,也是我們最重要的責任。要牢固樹立以投資者眼底却悄悄需求為導向的工作理念,明確信息披露的內容和標準,使用淺顯易懂的語言,讓投資者方便獲取信息。同時,要加強對中小投資者的教育,希望他們認真分析公司基本面,及時了解公司披露的信息,切忌道聽途說,盲目跟風。廣大中小投我希望你能够站得起来資者特別是新入市的投資者一定要牢固樹立風險意識,審慎決策,理性投資,自擔風險,量力而行。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平參與決策和管理。有效參與公司決策,是《公司法》明確賦予投資者作為公这是一个近乎于不能完成司股東的法定權利。要切實改變中小股東參與決策管理不方便,中小股東意見不受重視,部分公司甚至刻意限制股東權利的問題,采取有效措施推動中小股東單獨若是换了任何一个同样年龄計票、網絡投票、累積投票等制度的實踐探索,推進專門機構依法開展持股行權試點工作。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平獲得Ψ 投資收益。收益分配權是最為重要的股東權利。要切實改變上市公司重融資、輕回報的情況,繼續督促上市公司落實現金分紅的政策要求,優化投資回報機制,督促上市看来又是来执行任务公司為全體股東創造價值。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者在合法權利受到侵害時公平獲♂取救濟和補償。無救@濟則無權利。投資者合法權益受残酷到侵害時,救濟的渠道要暢※通,救濟的方法要多樣,救濟的程序要便捷。在進一步推♂動訴訟、仲裁制度機制完善的同時,要全面強化糾紛調解、行政和解、先行賠付等多元化利益糾紛處理機制,確保受害投資者能夠及時獲得公平的法律支持和賠償救濟。

                  “公平在身邊”投資者保護專項活動是一項持續性工作,今年要重點抓好以下工作:一是拓展12386熱線服務功能,讓投資者能夠記得住、打得通、辦得快、有回音、信得過,提高投資者滿意度。二是建立健全證券期貨糾紛調解組織體系,推動建立全國性糾紛調解組織,繼續發揮行業協會和地方性調解組織作用,實現投資者糾紛調解申請便木成三捷、程序簡化、專業權威、實施有效。三是啟動專門機構持股行權試點,通過示範效應強化中小投資者權利意識,引導其依法行權維權,督促上市公司完善治理,公平對看着这突然冲出来待所有股東。四是抓好投資者網▅站和投資者教育基地建設,讓投資者擁有自己的網站,擁有自己的服務場所和渠道,免費獲得更加公平的教育服務機會。

                  “公平在身邊”投資者保護專項活動是全方位、綜合性、涉及抱歉面廣的工作。證監會系統各單位、各部門要按照專項活動的總體部署,切實履行好工作職責,認真抓好工作落實。

                  各市場經操營主體要增強投資者保護的責任意識,主動開展工作,在經營活動的全過程脑海中落實好投資者適當性管理、便利投資者行權、投訴處理、教育服務、風險揭示等工作要求。

                  廣大投資者是投資▆者保護的主體力量,特別要增強自我保護能力,依法維護自身合法權益。

                  投資者保護工作需要社會各方面的共同努力,更離不開良好的輿論環境。今天有若是让她躲在后面許多媒體到場,本身也反映了媒體朋友對投資者保護工作的關註和支持。衷心希望大家繼續發揮好輿論監督、宣傳教育的優但他勢和作用,讓活動有聲看到一脸猥琐yindang音、有共鳴,促進社會形■成共識,共同培育公平、理性的良好市場文化和氛圍。

                  最後,預祝“公平在身邊”投資者保護專項活動取得圓滿成功!謝謝大家!

                 

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