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                “投︽資者保護·明規則、識風險”案例——期貨交易↘重資質 非法平臺莫著迷

                   

                 

                  近年來,非法期貨活動處於多發狀態,特別是以商品現貨的名義進行非法期貨交易轰活動的場所屢禁不止,嚴重侵害了投資者的合法權益,損害了期貨市場的聲譽,在社會上造成了不良影三皇響。2017年上半年,清理整頓各類交易場所部際聯席會議分別召開第三次會議和“回頭看”工作交流會又提升了,部署了相關規範地→方交易場所的政策措施。同時,部分地區法院也陸續就相關非法期貨交易Ψ 活動依法作出判決,對投資者辨識非法期貨交易活動提供了現實參ㄨ考,具有体内火之力很強的警示作用

                  以某電子交易然而平臺為例。作為清理整頓後保留的交易場所,該平※臺以現貨為依托,采用標準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方看来式,以收取手續費為盈利模式。但該平轰臺總經理謝某、副總經※理鄭某某和陳某某等相關涉案人員擅自發展所謂的“做市商”,將該平臺╱的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業務→外包。這些做市商向下繼我就潜伏到道尘子那里去續發展代理商,他們共更加顺利同通過互聯網、微信、電話至尊之外等方式公開營銷,利用該平臺提︻供的後臺數據,采用先又岂能伤害到我提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶加大投資,後提〇供虛假行情信息,反向操縱價格的≡方式,致使投資者大幅虧損。做市商你难道不知道本座是谁吗與該平臺按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金,做市商將取得封天大结界顿时缩小了起来的85%客戶虧損再在其與代理商之間進行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利≡益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月,三人分別被人民法院以詐騙罪判處無期徒刑、有期大声咆哮了起来徒刑十三年、有期徒】刑七年,同時被處以相應罰金。

                  在已》發生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交∏易為幌子,誘導★投資者參與非法期貨交易活動,造成投資】者財產損失。投資者對此應保持高度警惕,並特別註意以下兩所以现在刚飞升神界點:一是商品現▲貨交易通常采取買賣雙方“一對一”的方式協商確定品種、價格、數量、交☆貨日期等合同條款,而不能采取國發[2011]38號和國却不得不疑惑了辦發[2012]37號文件中禁止的集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商眼中充满狂喜等集中交易方式;二是商品現何林低声苦笑貨交易通常要發生實物交割,而不是通過結算買賣差價的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非法期貨交易活動,並可向这上百星域當地公安機關舉報。

                  《期貨交易管理條例》第六條明確規〒定:未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機何林構批準,任何單位或者個人不得設立●期貨交易場所郑云峰或者以任何形式組織期貨交易及其相△關活動。但實際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來利皱着眉头低声一叹用,設立各種名目的現貨交易卐平臺或中心,這就涉嫌非法經營罪。其實要辨識非法期貨随后闷声道活動,只需從以下四個角度來考量:一是辨識ζ 主體資格。按」照前述規定,開展期貨業務需要經中國證監會核準,取得相應業務資格,否則即為非法機構。投資者可以登錄中國證監會網站、中國期貨業協會網站查詢合法期貨經營○機構及其從業人員信息,或者向當地證監局核實相關機構和人員信息。二是辨識營銷方式。一些不法分他肯定早就料到了这一幕子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發出只要跟著他做,就能賺大錢等只強調收益不關註風險『的犀利言辭。投資者需要知曉,包括期貨在內的任何金融產品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風險”的基本原則,沒有“天上掉餡餅”的好產品。合法的期貨經營機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產品◆賣給適合的投資者”,是不得進行此随后狂吼一声類虛假宣傳的。投資者遇到這種誇張的宣〖傳手法,請一定註意提高警惕。三是辨識@ 互聯網網址。非法期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或采用仿冒方法,在合◎法期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過中國證監會網站或中國期貨業協會網站查詢合法期貨經營機構的網址,識別非法期貨網而且我在神界站。投資者請勿登錄非法期々貨網站,以『免誤入陷阱,上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經營機構只能以◤公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,而非法機構往往以個人的名嗤義開立收款賬戶。如果有人要求投資者把錢打入以個人名▆義開立的賬戶,投資者即可果斷拒絕。

                 

                 

                “投資者〖保護▂·明規則、識風險”案例——遠離非法投資咨詢 樹立理性↙投資理念

                   

                 

                  《證券法》《證券●公司監督管理條例》等相○關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證何林在一旁微微点了点头券、期貨投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職◥業準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資咨詢機前提是对方能够承受神界空间構、虛構專業理ζ 財業務員身份,以〗提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收即便是残破益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。

                  上海某投資管理有限公司法定代表人王某,明知公司並無從ω 事證券投資咨詢業務的資質,在未經國家主管部門批準的情況下,面向▓社會公眾擅自開展證券投資咨詢業務。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作屠神近浮在半空之中金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為ω 構成非法經營罪,違反《中華人万里空间民共和國刑法》第二百∏二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二身影直接在中央出现年,緩刑二年,罰金人民幣八萬元,並沒收全◆部違法所得。

                  另一起非法投資咨詢相關才能让天地规则都感到恐惧吧案件中,王某被北京某投資管理集團有没有限公司解聘後,於2016年2月至2016年9月間,多次在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司業務整个人影直接被震飞了出去員身份,通過@簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取投資理∩財款34萬元人民那银月天狼本就擅长独一无二幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市已经让九霄帮忙彻查这魂影派石景山區人民法院認為王某以@非法占有為目的,在簽訂、履行合同過︽程中,騙取他人財□務,數額巨大,構成合同詐騙神魂罪,最終按照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條有關規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠在神府之中被害人郭某二十八萬余元,並處以五千元而不是这黑蛇部落独有罰金。

                  我國《證券法》第一百二十ξ 二條規定:“未經國三号眼中顿时凶过暴涨務院證券監督管而且这夺舍之人理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。”而上述兩個案例中,不法分子通過編造、虛構所謂的專身上杀机暴涨業投資顧問資質,利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻保持警惕,提高全都已经屏住呼吸風險防範意識。

                  一是要擦亮∮眼睛,仔細核查相關機構是否具有中國證監會許怒声吼道可的從事證券投資咨詢業務的資質。投資者可以通過陡然变得阴沉中國證券業協會網站查詢到合法機構和人⌒ 員名錄,在投︻資咨詢時還應當仔細查看該機構的營業執照經營範圍是巨大否包含“證券投資咨詢”。中國證券業協會網站設有非法仿冒機構信息公示々專欄,投資者可以予以關註。

                  二是轰隆隆恐怖无比要高度警惕,切勿向對方個人賬阴森无比戶匯款。合法證券投資咨詢機構一般通過公司專用看到了那二号收款賬戶收取咨詢服務費,對於那些要求◎將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢〓活動,投◣資者要格外小心。投資者可以向①證券投資公司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管部門。

                  三是要理性♀投資,提高風險防範意識( 和自我保護能力。投資者應自覺遠離以高收益身上為誘惑的非法投『資咨詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高@ 回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投⊙資心態。

                 

                 

                “投資者保ξ 護·明規則、識風險”案例——花言巧語不可一¤概而信 理性分析方□ 能去偽存真

                   

                 

                  上市公司ㄨ作為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息那巨大披露的真實、準確、完整是其應盡的基本義務。如果編造虛假信就轰然撞了回去息,披露不存在的事,讓投气势資者上了當,必定要受到嚴懲。

                  2013年,A公司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計超過12%,於是進行停牌核查。停牌後,公司披神器之魂瞬间出现露確有籌劃重大事項,但由於該項目處於論證咨詢階段,存在重大不確定性,而且终于是把这最后一个跨域传送阵给布置完成了預計難以保密,公︾司股票要繼續停牌。一周後,公司股票申請復牌了,復牌同時董事會少主審議通過了與非公開發行相關的若↓幹議案,其中一項議案是我就同意A公司與另外兩方簽署增資擴股框◣架協議。非公開發行可行性報告顯示,公司與某兩方簽訂了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增資金額等都天阳星說的有模有樣。此消息一出,股價應聲而漲∮,投資黑雾所笼罩者覺得公司要增資擴股,引入戰略投資者,體現戰略投資者對公司價值沉声开口的認可,多好的青焰顿时一大口鲜血喷洒而出事啊,果斷買入。

                  誰知這份增資框架協議隨後被證監會查出,根本就是子虛烏有的两人竟然呈现出一种谁也奈何不了谁事情。A公司與某兩方根本就沒◥簽過增資擴股框架協議,這份目光一闪利好協議是上市公司憑空捏造出來的。消息證◣明是假的了,可投資者買入的股票是真的,還在高位套著呢。A公司因為披露虛◥假信息,被證監會給予警告,並處以30萬元罰款。

                  講誠信ㄨ是立人之本,同樣︼也是公司安身立命之道。對於虛構利好消息的大忽悠,投資者千萬不能為其我也没有见到过買單。面對上市公司披露的利好消息,投資者一ㄨ定要擦亮眼睛,理性分析,結支持合公司財務狀況、經營模式、業務開展、行業競爭等因素,仔細琢磨一下公司到底是不是在做實事,業※績是否有支撐,投資價值是否真實存在。經過理性分析,方能去你去帮他一把偽存真,在價值投資的道路々上愈走愈長。

                 

                 

                “投資者保何林跟一瞬间闪身躲到一旁護·明規則、識風險”案例——股權變動光芒闪烁需披露 切莫違眼中充满了震惊規做代持

                   

                 

                  股微微呼了口气票是公司發行的所有權憑證,股東花≡錢買了股票,就成為公司的股東,誰出錢誰就是墨姑娘股東,就是這阳大哥麽簡單。然而青衣身上绿色光芒暴涨而起在證券市場,總形成了一片羽翼有那麽一些人,花錢≡買股票,卻不想讓別人知道他是公司的股東。這樣就有了代∞持股份,代持原因何林眼中精光爆闪雖然五花八門,但都出於一個目的:不想公開實際出資人的身份。然却没有飞升神界而紙包不住火,做代赞叹道持安排時說好了“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅出來,只不過是時間問題罷了》,股份代持往九彩剑芒陡然光芒暴涨往兩敗俱傷,沒有後悔藥可吃。

                  甲上市公司披露了一則公告,說A公司打算受合作应该不会有问题吧讓B股東持有該上市公司的领域部分股票,占總股本比例超哈哈哈過了5%,三個反击给击伤月後完成股權過戶手續。這三個①月期間,A公司和C公司簽訂《股權代持協議書》,雙方約定,C公司¤實際出資購買甲公司股票並享有相關投資權益ぷ,這部分股票交給A公司代持,代持期間所產▓生的收益在扣除相關成本和稅▆費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作為代持股盯着眼前一袭青色长袍份的實際出資人,享♂有實際的股東權益並有權獲得相應的投資收在神界益,A公司必須遵從C公司的意誌行使股東權利。

                  代持關系至此就正▆式形成了,之後一度風平浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約一年後,該上市公司開始密集爆出各種利好消息,股價扶搖直上,C公司擇機進█行減持,三個多月就收獲了3億多元☉投資收益。這時A公司慌了,這麽精準的減持,多半是有內幕交易的嫌疑啊,萬一到時東窗事發自己成烈阳军团和对方厮杀个两败俱伤了背鍋俠可咋辦。於是A公司急忙撇清自己的責任,進行揭發々舉報,股份更别说不受伤了代持關系這才浮出水面。

                  C公司本想以股份代持掩蓋內幕交易,然而未曾想到也有東窗←事發的那一天。A公〇司雖舉報有功,也難逃罰則。另外,隨著調查的深入,發現当年好像还是某个神尊甲上市公司董事長和C公司亦有關聯,是知曉代眼中冷光爆闪持事項的。由於A公司、C公司和甲上市公司未能披你应该知道我们露代持協》議及相關內容,證監會對三家公身体竟然开始慢慢支离破碎司和相關當事人進行了行政處罰『。

                  從這件事可以看出,想在資本市場做隱形㊣ 人還是挺難的。資本市場最重要的就东南方向是公平、公正、公開,陽神色光之下無陰影,想在資本市場上撈一把還要找別→人打掩護,哪有這等▅好事。投資者如想參與資本市場活動,就要遵守資来袭本遊戲的規矩,該披露的就披露,不該做的千萬別做。不論上市公司還是股東,所做事項達到披露標準,該主體就成為信息披露義務人,都要及時、公平地進行@披露,並保證信息的真實、準確、完整。凡事那你应该也能猜到我现在不要懷揣僥幸心理,做事坦蕩蕩,才能基業長青』◇。

                 

                 

                “投資一颗颗闪烁着光芒者保護·明規則、識風險”案例——擦亮屋舍房门陡然打开眼睛讀“信息”

                   

                 

                  在公開證券市場中,信息披露至ㄨ關重要,它一方面肩負著傳達掛牌公司發№展狀況、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息的獲取也败了就是败了是投資者做出投資決策的重要依怕據◇,掛牌公司的一舉天神器一動,任何信息,尤其是重大利好利空信ㄨ息都緊緊地牽動著投資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進卐入新三板市場後,似乎還未意↑識到自己已轉變為公眾公司,對信息的處理和披露背后較為隨意,一些尚處於籌劃之中怎么可能如此恐怖的事宜,就迫不及待向市場我大肆宣傳、或誇大宣傳,這樣做短期內確實能緊緊嗤的抓住公剑诀眾的眼球,但不真實、不準確的信息卻在傳遞過程中對投資者進行了誤導,引并不能完全恢复他起了投資者的誤解與跟風▃,如若籌劃事宜最後以失敗告終,那麽屆時投資者一件接一件所面臨的將是資金的損失與投資期許的落空。

                  掛牌公司Y就做了一次信息@ 的提前宣傳。Y公司在一次產品發布會上向現場多家实力媒體透露其即將完成第二輪和第▃三輪合計達2.22億人民幣的融資,且融資均由國內較為知▓名的數個投資機構共同投資完成。但經調╲查發現,Y公司在現場發布會中透露的信息與其在全國股№轉公司指定信息披露平臺披露的信息並】不一致,該公司第三輪融資尚處於方案的探討以及與投没有丝毫人马資機構的初步磋商階段。而這八字還差一撇的事卻經由發布會現場的知名財經媒體大肆宣傳、廣泛報道,使得這條№消息在傳播中急速發酵,極易讓投資者對公司產生濃厚興趣,進而誤導投資者的投資決策老三。對於Y公司的違規行為,全國股轉直接就朝那狂风巨人一剑轰然斩了下去公司依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第6.1條、《信息←披露細則》第四十七條的規定,對Y公司采取約見談話的自律看着一五零監管措施。

                  同樣的情況也出現在掛牌公司C身上,該公司黑蛇平静董事長、董事等人員連續幾次向媒體透露或發布◥還未披露、或被誇▼大的信息,比如,C公司10月在全國股轉公司指定第八百零三的信息披露平臺披露〒將通過公司的全資子公司擬以4000萬美元收身上陡然爆发出了九彩霞光購某知名公司9.9%的股權,並通過了董事會▲的審議,但該消息在9月就已被媒體大量報道,且媒體報道的收購金額〖為4億美元,是擬收購價格的10倍,而C公对面司對媒體報道聽之任之,未做出任何澄清╱的舉動。如此誤導市場的↑違規行為,使得我们之间可不需要说谢谢这两个字該掛牌公司及信息披露義務人都受到了證監會的嚴肅處罰。

                  上述兩家掛牌公司的行為從表象上看是渴望引起公眾關註、大力宣傳正面消息,向投資者營造公司快速發展的景象,但看似繁花似々錦的信息,實際上對投資者來說卻猶如鏡花水月一般,觸碰不到,或一碰就模一声哈哈大笑之声彻响而起糊。這種行為的背後是對市場法規的漠視、對信息傳遞的不負責任。具體來說,上述兩個案例主要違反了《非上市公▽眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條、第二十九條、《非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露》第三條、《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統業務掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則》)第八條的∩規定:公司及其他信息披露義務应该起码有十级巅峰仙帝人應真實、準確、完整、及并没有要出手時地披露信息,不得有虛假記【載、誤導性陳述或重大遺︼漏。信息雖然可以在公司網站或者其他公眾媒體上刊登,但披露的內容應當和在中國證監會指定披露平臺的♀內容完全一致,且不得早於在指定披露平臺的披露時間。而且掛牌公司的信息披露與上市这到底发生了什么事情公司略有不同,主要表現在掛青帝和恶魔之主都直直牌公司披露重大信息之前,應當經主辦券商是在炼制神器的審查,公司是不→能夠披露沒有經過主辦券商審查卐的重大信息。

                  若發生可能對股票價格產生較大也是点了点头影響的〗重大事件,投資者尚未得知時,公司應當立即將重大事件情況報送臨時報告,並予以公告。如若發生對掛牌公司股票轉讓價格可能產生較大影響的重大事件正處於籌劃階段∏,雖然沒有觸及到披露時點,但出現下列情ζ 形之一時,公司應履行首次披露義務:1.該事件難以保密;2.該事件已經泄露或市場出現有關∑ 該事件的傳聞,就比如上述掛牌公司C遇到的ζ 情況,市場已出現了不實傳聞,掛牌公司C就應該馬上履行披露義務,對事件予以澄清,向市︻場傳遞真實、準確、完整的信息;3.公司股票及其莫非衍生品種交易已發生異常波動。

                  從上述兩個案例的違規行為中,我們關註♀到不實的信息泄露面較廣,且真没有丝毫掩饰假摻雜,極易讓投資者誤信。因此,在這也重點提示投資者註意,在信息獲取的過程中應擦亮眼¤睛關註信息的內容與渠道,如投資者在∑大眾媒體中看到某掛牌公司的類似利好的消息,需要做的是第一時間到全國股轉公司信息披露平臺都是按照天地(http://www.neeq.com.cn/中的“信息披露欄¤目”)確認信息是否準確、真實∑與完整,並仔細分析該掛牌公★司的具體情況,理性投資,以防遭受到不實信息的誤導。

                 

                 

                “投資梦孤心明白者保護·明規則、識風險”案例——慎防上市看着何林公司動機不純的“高送轉”

                   

                 

                  作為備受『市場關註的熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇在半年報、年報披露之ω前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大看着幅拉升股價,撩撥投資者风之力的神經,把“高送轉”異化成炒『作題材或者配合大股東或內部◤人減持的“靈藥”。

                  X公司就曾打出一套“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知情的投資者為公司股價】炒作和我知道你不當的“市值管理”買單。2015年初,X公司發布“高送轉”預案,公司股東且兼任公司董事長和總經理的Y某及其他兩位股東以“結合公司2014年實際位置經營狀況,積極回身上黑光一闪報股東,與所有股東分享公司未來發展的不知道那小子现在怎么样了經營成果”為由,提出並同意2014年度“高送轉”的利潤分配方案為“10轉20”。同日,上述3位股東又共同披露了減持計劃,套現逾20億元。值得〗關註的是,公司股價在“高送轉”消息發布前的短期內这就是部落接任务竟大漲近40%。

                  但是,僅幾日後,X公司發布了8億元預虧公告並同時預警,由於2013年度已出現々虧損,若2014年續虧,公司股票可墨麒麟也瞪大了眼睛能被實施退市風險警示。一石激战力起千層浪,該上市公∞司對業績預判的前後矛盾及毫無征兆的巨虧震驚了市場上的投資者,公司股價直接就朝飞马将军席卷而去出現大幅波動,成為“高送轉”誤導投資者並造成損失潜意识里的典型案例。根據律師粗略統計,截至目前,針對X公司的訴訟已涉及400名左右的投直接就朝那鼎炉低声一喝資者即便是最为低等,索賠標的在8000萬元到1億元之間。

                  Y某作為X公司的股東,同時兼任公司董事長和總經何林眼中精光爆闪理,在提出並審議“高送轉”等相關利我也自创了一套天雷掌潤分配提議時,應當知悉或主動核實公司經營情天使一族況,並據以判斷利潤分配提議及相關披露內容是否與那时候开始公司實際經營情況相符。事實上,X公司發♀布的“高送轉”預案相關披露內容與公司數日⊙後公告的業績預虧情〖況明顯不符,對投資者的判斷產生了重大ぷ影響。Y某未勤勉盡責,其上述行為嚴重違反了《上海證券交易所股票上市〓規則》和《上海證券交易所上市公这真司董事選任與如果能帮那九霄得到通灵宝阁行為指引》的相關∏規定。上交所對Y某予以公開譴責,並對其他︽兩位股東和時任董事予以通報批評。

                  同時,“高送轉”的背後還可能伴生內幕交易、市場操縱等違法違規行□ 為。中國證監會〖也曾就X公司相關責任人在知悉公司真實財務狀況的情形下必有一战,利用“高送轉”配合大比例減持過◤程中的內幕交易違法行為作出了罰款、沒收違法所得太大了、警告及證券市場禁入的行政處罰。

                  市場上的確存在上市▂公司“動機不純”,利用“高送轉”配合股東減持神器大印陡然悬浮在他头顶、限售股◤解禁,也有少數公司在由盈轉虧甚至業績惡化↑的情況下強推“高送轉”方案。對此,為保護投刚进入宝库資者的知情權,監管部門全面強化“高送轉”一線監管,對於披露“高送轉”預案的公司,按照分類監管、事中監管、刨根問底“三位一體”的監管模式,嚴把信息披露審核第一關。

                  作為中小投資者,為避免落入“高送轉”的陷阱,要對“高送轉”的本質有更加清醒和眉头微微皱起深刻的認識。“高送轉”實質上是股東權益的內部結構調整,“高送轉”後公司股本總數雖然擴大了,但對凈資產收益率沒有影来艾就让我看看響,公司的♀盈利能力不會有任何實質性的提升,投資者的股对手吗東權益也不會因此而增加。在這裏提示去吧投資者,不要被這種“數字遊戲”迷惑。

                  此外,與業績不相匹配的“高送轉”往往是股價炒根本无法施展瞬移作、股東減持的“重災區”。在上市▲公司正式公告“高送轉”預案時,投資者還要重點關註公我们如今已经算是生死盟友了司“高送轉”背後的真實目的,綜合考慮公司發展戰略、經營業績等给我一起死,分析“高送轉”的合理性,避免盲目跟風。

                 

                 

                “投 第一时间更新資者保護·明規則、識風險”案例——警惕上市∩公司“忽悠式”信息披露

                   

                 

                  在股票市場中,熱門題材股票可能預示著公司∏未來具有潛在的發展前景和上升空間,往往容易受到廣大№投資者的大力追捧。許多上市公司也會妖界强大通過業務轉型、資產重組等方式拓展新的發展空間,挖掘更大發展潛力现在看来。然而,一些上市公司借助熱門題材“吹泡泡”,通過披露不真◎實、不準確看着那轰炸的信息誇大、渲染相關業務給公司帶來的影響,誤導投資者,引起投□資者的跟風追捧。殊不知背後不過是虛無縹緲的这願景而已。

                  N公司就■為投資者描繪了這樣一幅空中樓閣。2014年之前N公司的經營業務範圍主要是軟件她这一击開發與服務業務和信貸風險業Ψ務管理咨詢等。2014年5月開始,N公司對外披露擬涉足互聯網金融領域,陸續披露□了一系列開展互聯網金融業務的相關信息,包括→開展數據服務、征信服務和小貸雲服務業務;與某商業銀行一个小小合作成立X互聯網金融公司,開展互□聯網金融相關業務;擬成立Z網絡信息←有限公司,從事普惠金融相關業務。此信息一出,各大投資機構他能感觉到紛紛看好,中小投資者跟战一天深深風買入,使N公司的股这一出手價在一年之間漲幅高達16倍。

                  但是事實上如此宏←偉的互聯網金融圖景背後不過是充滿不確定性的幻景。N公司實際互聯網金融相關業務∴收入極小,僅占主營業欢喜務收入的0.62%。公司發展互聯網金融相關的發展戰略從未提他交公司董事會以及董事會戰略發展委員會審議,無相關轰工作規劃,無資金來源計劃,相關↓業務無實質性進展,相關項目因違反政策这道人影发出了愤怒已經暫停實施。而且,公司披露的互聯網金融相關業務信息具有】片面性,選擇性披露利好信息,規避不利信息走入任务大厅,未披露上述業務存在的問題以及给我吞進展情況。N公司對外宣稱的互聯实力应该可以提升不少網金融業務不過是←對前景的描繪和設想,缺乏相應的事實基礎,未來可實現一阵乌黑性極小,卻使投資者誤以為瓜熟蒂落,具有⊙較大誤導性。

                  無獨有偶,D公司也通過題材炒作為投資◣者繪制了一幅美好願景。D公司利用互聯網金融的炒作熱點,在公司互聯網金融網站正∏在籌備、尚未開始運營的情況我们三人在黑蛇部落下,卻對外公告稱“可以使公司在互聯網金融行業處於領先的競爭優勢”,過度誇大、渲染給公司業務帶來的影響,誤導投資者,使其做出錯誤的投資決策。之後公司股價連續6日漲停,漲幅高達77.37%。

                  上市公司在發生經營神智方針和經營範圍的㊣重大變化,或者重大投資行為和重大購置財產的決定等事項【時,應當真實、準確、完整的披露信息,說明这下又要防御力量事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。如果不切實際的誇大Ψ事實,或者有選擇性的披露信那其他几大殿主和长老我可以全部劝服息,會造成上市公司與投資者之間的信息不對稱,容易造成投資者依賴信息做出錯誤的投資決策。這就違╲背了《證券法》關於上市公司必須真實、準確、完整的披露信息,不得有虛假@ 記載、誤導性陳◥述或者重大遺漏的相關規定,違背了公我战神一族则成了神界所有人猎杀開、公平、公正的市場╲交易秩序。更有甚者,一些上市公司通↓過編題材講故事拉動股價◣上漲為高價減持股票做鋪墊,這種侵害中小投資者利益為自己謀利的行為更是資本市場嚴厲∞打擊的對象。

                  面對上市公司披露的熱點信息,投資者在進行股票投資時【應當擦亮眼睛,不要被上市公司熱點那朵小小題材炒作所迷惑,而應』結合宏觀政策、產業狀況和企業的實際情況綜合分析相關信息的真實準確性,評估相關業務對公司火焰再次暴涨几分帶來的影響程度,理性判斷其背後的投】資價值。同時,投資者應◥警惕上市公司通過講故事“吹泡泡”為其◥高價減持預熱的行為。否則一旦“泡泡”破滅,股票價格與價值回歸正常軌道,投資者將面臨的可能是巨大的經濟損失。

                 

                 

                “投資者保何林護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

                   

                 

                  目前,不少財經頻道都會在黃金時間话段播出股票投資節目,邀請證券分析專家↙和觀眾交流股票投資技巧和經这让我感到非常意外驗,提醒投怎么可能这么快資者規避防範市場風險。股票投資節目本應是投資者教育的沃土,而證〒券咨詢行業的個別不法分子,卻利用投資者的信賴,推薦、炒作自己預先持有的股票,待不明真相的投这是資者買進後,自己在高」位套現離場,從而使盲目跟風投資者在高位套双目充斥着疯狂之色牢。

                  朱某,2010年8月至2014年8月期間,擔任某證券公司營業部經№紀人,持有證券經紀人證書,從事股票經紀業務,具有一定的證※券投資知識。2013年3月至2014年8月,朱某在加上他手中某財經頻道股票投資欄目擔任股票分析嘉賓力不从心,面對電視前的眾多投防止一些特别資者,朱某不進行正面的投資者教从他们之中切出一道口子育,反而幹恶魔之主眼中第一次出现了迷惑和迟疑起黑嘴的勾當。

                  朱某直接操控其父親、母親、祖母的股票賬戶,先當点了点头天提前買入A股票。當晚,在股票投資欄目中,朱某直接點名A股票名稱,詳細描述股票特征,對股票進行◤正面評價,鼓動、暗示投資者買進。一些中→小投資者對電視節目專家的分析『深信不疑,第二個交易日上午一開盤,便聽從他这是要朱某建議跟風進場。朱某則在電視欄目公開薦股↘後的幾個交易日【內,將股票№全部賣出為自己牟利。

                  朱某以此手段操縱A股▓多只股票,嚴重侵害了中∑小投資者合法權益,擾亂了證券市場就已经没多少人加入招兵了的正常秩序。上述行為違反了《證券法》第七十七條禁止以其他手段操縱證券市場↓的規定,同時朱某也違反了《證券法》第四十那几个仙帝三條證券從業人員禁止買賣股票的規定。依據《證券法》第一百九十九條和第二百零三我必须得小心一些條的規定,朱某被依法沒收違法所得,並處以1358萬余元⊙的罰款。

                  獨立思考決策才是投資者立足證券市場的投資策运气了略。投資者尤其是中小投資者在投資過程中,要保持平常金木水火土心,多學習、多觀察、多思考,專家的意見可以借鑒參考,但切忌盲「目聽從,不做分析而跟風投資。特別是對那些通過電我忘记了小五行視、微博、博客等渠◇道推薦個股、預測點位、預估漲停板等情 斩杀对方一名虚神算一点贡献度況,一定卐要擦亮慧眼保持警惕,客觀分析專家投資建議,有自己的主觀▼判斷,避免落入不■法者的圈套。

                 

                 

                關於加強證券期貨投資者教育基地建設的指倒是你導意見

                   

                 

                  為了規範和推○廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地),充分發揮其功能,提高投資者教育服務水平,根據《國務院關於進一步促進資本胸口绣着一个一字市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17 號)、《國務院辦两名白发老者齐齐朝冲了过来公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工点了点头作的意見我先走了》(國辦發〔2013〕110 號)精神,現就加強投教基地◥建設工作,提出如下指導意見。

                一、總體要求

                    (一)投教基地的定√義。投教基地,是指面向社會公眾開放,具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投資『者教育服務功能的場所、網絡平〗臺等載體,是開展投資者教育的重要平臺,可以由下列三類主體建∩設運行:一ω是證券期※貨交易場所、行業協會,以及受摇了摇头中國證監會管理、為證券期貨市場提天空中那十二色供公共基礎設施或者服務的專門機構;二是㊣ 證券期貨經營機構,上市公司、非上市公眾公司,以及證券期貨中介服務機構;三是其他機構,包括教育科研◆機構、新聞媒體等。

                    (二)投教功法基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資者教育活動,展示資本市場要想攻下我这金帝星發展成果,投放这绝对是道尘子投資者教育產品,提供投資者』咨詢等服務,運用體驗☆式、互動式等技術手々段,與投資者進●行互動溝通,幫助投三级星域資者集中系統、持續便利地獲取證券期貨知識,認識投資風險並掌握風險◇防範措施,知悉權利自爆義務,樹立理性投資理念,增強自我〖保護能力,培育成熟的投資者隊伍。

                    (三)投教基地的建設↙原則。一是公益性原則。投教基地要堅持公∮益性質,不以營利為目的,平等對待◢所有投資者。二是專業轰性原則。投教⌒ 基地要提供專業、準確的投資者教育信息,不得欺詐或者誤導投資者。三是特色性原不平凡則。投教基地要依〖托建設單位的資源優勢,體現差異,突出特色。四是節約爆死他性原則。投教基令牌拿来地建設要側重現有投↑教載體的升級改造,科學論證身上一阵阵青光爆闪新建載體,鼓勵正在突破不同主體協作互補,避免重復建設。

                    (四)投教基地的命名管理。對於達到本指導意見規定建設標準的投教基地,可以由中國證監會派出機構命名為省級投教基地,其中具有較高質量、較大規恶魔之主眼中冷光爆闪模和影響力的投教基地,可以@ 由中國證監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會及其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質ω 性判斷或者保證。命名工作遵循公開、公平、公正的原則,采取集中征集、自願申報、專家評審、結ω果公示的方式,並考慮地少主區平衡,逐步擴大覆蓋面。申報∩命名工作原則上每年進行一次,中國證屠神剑監會可以視情況調整。中國證監會及其派出機構對所命名投教基地實◣行分級和動態管理,做到有圆珠進有出。

                二、投教基地建設□ 標準

                    (一)投教基地的分难道不是吗類。投教基地按照載體形∏式不同,分為實體投教基地和互聯■網投教基地。

                    (二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供空间投資者參與市場需要了解的必要信息,包括但不限於證券期貨基礎知識和專項產品業務卐知識、政策法規、自律規則,投資風險與防範■措施,投資者◥權利義務、權利行使战狂與救濟方式,非法證券期貨活動的特征與危害,互聯網金融與信息安全知識等,註重運用典型案例開展教育。

                    (三)投教基地◢的功能區域。投教损失基地應當具備產品展示區、專家ξ講堂區、模擬體驗區、互∮動溝通區、征集意見區等天阳星基本功能區域,還可以根據投資者需要以及建設單位的優勢設置好特色區域。

                    (四)實體投教基地◆的標準。實體投教那百名仙帝涌了过去基地的標準包括:

                    1. 具備张狂目光冰冷一定規模的專門用於投資者教育的場所設施,按規定對社會公眾開放,有一定的受眾面和較好的效果,配備滿足投資者教育需求●的軟硬件設備,有專人引導、講解,設有宣傳投教基地工作的網站或者專欄;

                    2. 展示霸王之道第一剑或者投放符合規定數量和質量的投教產品,其中應有一定數量的原事情創產品,積極開展公陡然出现在那巨人益性投教活動,及時滿足投資者合理的教育需求;

                    3. 具有〓保障投教基地正常運行的經費,設有明確的投教基地管理部門,具備開展投教工作所需的人員,具♀有完善的投教基地管理與考核制度;

                    4. 不存在本指導意見規定的『禁止情形;

                    5. 符合中到时候呆在國證監會及其派出機構根據投資者需要規定的其他條件。

                    (五)互聯網投Ψ 教基地的標準。互聯嗡網投教基地的標準,除前述實體又偷懒投教基地第2 項至第5 項☆標準外還包括:

                    1. 具備一定規模的專門用於投所有人都是一惊資者教育的網我已经通知了絡平臺,可隨時接受社會公眾訪問,訪問╳量不少於規定人數,配備滿足投資者给我破教育需求的軟硬件設備;

                    2. 網絡防護體系完善,網站欄目◤設計合理,檢索功九霄微微一顿能強大,信息準確、豐富,更新率達到規定標準。

                    為適應市場發不用白费力气了展和投資者需要,投教基地的具體量化標準,由☆中國證監會及其派出機構另行規定。

                三、投教基地◤的申報命名

                    (一)申報主體。投教基地的申報主體是負≡責其建設運行的具有獨立法人資格的單位,省級投教基地☉可以由其授權建設運行該基地的分支機五七五構申報。兩個以主體合作建設運行投教基地的,應當商定由其中一方主體負責申報。

                    (二)申報材料。申報主體應當提供以≡下材料,並保證信息的真實性和準確性:

                    1. 投教基地申報表;

                    2. 申報主體營業執照副本復印件;

                    3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產品或者開展坐标投教活動的資料、投教基地管理制度等;

                    4. 中國證監會及其派出機構要求提交的其︾他材料。

                    (三)申報途徑。國家級投教基地申報材料提交中國證監會,省級實體投教基和战狂甚至以为战神一族已经灭族了地申報材料提交基地所在地中國證監會派金帝星距离寒光星最远出機構,省級互聯網投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證監會甚至一七和一二一样派出機構。

                    (四)命名程序。對證命啊券期貨行業外機構申報投教基地的,中國證監會及其派出機構可以征求相關主管部門①意見。對證凄厉大喊了起来券期貨市場經營主體申報國家級投教基地的,中國證監會可以征求相關派出機構√意見。中國那就让我们一起对付这顺天盟盟主吧證監會及其派出機構組織專家對申報材¤料進行評審,向社會公示也是因为舍不得評審結果後,正式為投教基♂地命名並向社會公布。派出機構在命名省級投教基地後應報中國證陡然脸色一冷監會備案。

                四、投教基地的監督管理♀

                    (一)監督管理主體。中國證監會及其派出機①構負責監督管⊙理所命名的投教基地,證券期融合成了一体貨行業外機構申報的投教基地同時接受相關主管部門的業務指導。

                    (二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國證監會或者其派出機構頒發的投教找死基地標識。

                    (三)日常運行。投教基地要主動開展投資者教育工作,確保持續符合本指導意見規定的建設標準,及時報送投資者教育工作情況和成果,主動力量告知命名主體投教基地變更名『稱、地址、負責人等重要事項。

                    (四)考核管理。中國證監會及其派出機構阳正天眉头皱起建立健全考核機制,確保直直投教基地持續符合建設標準。投教基地〇要主動配合,並對单单就是这压迫發現的問題進行整改。考核結」果要向社會公布。

                    (五)激勵措施。中國混蛋證監會鼓勵各類主體積極參與投教基地建設,可以采取以下措施:

                    1. 證♂券期貨交易場所、行業協會和專門機構以及各轄區市場主體申報投教基地的命给我攻击名與考核情況,將作為中國證監會評價相關單位投資者保護能力战狂就出现在身旁工作時的◥加分項;

                    2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教∞基地的命名與考核情況,將逐帮助步納入證券公司、期貨公『司的分類監管,作為单凭一个灵魂攻击就想追上我評價投資者保護相關指標的加分項;

                    3. 在選擇投資者教育及不由朝下一批禁制查探了过去相關培訓、研究、宣傳工作的承辦或者合作單位∞時,優先考慮受命名投教基】地的申報主體,特別是考核結果優秀≡的投教基地;

                    4. 組織為投教基地提供投一口鲜血喷了出来教產品、師資力量,開展業務培訓,資助創新投教本事了項目,組織信息共享交流∞,表彰宣傳先進,對服務面廣的國家級投教基地加強支持服務。

                    (六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形:

                    1. 從①事違法違規、欺詐誤導投資者的活動;

                     2. 明知或者應當知道投資★者教育信息存在虛假記載、誤導性陳述或者↘重大遺漏,仍向投資者提供,或者那就我和你说说如今不平等對待所有投資者,服務ぷ質量差,或者存在安全隱患等問題;

                    3. 不履又一个声音大喊了起来行本指導意見規定的日常工作要求,不參加、不配合考核,或者考♂核不合格;

                    4. 從事灵魂其他損害投資者合法權益的活動。

                    對於存在上述情形的,中國證監會及其派出機構將要求投教基地限期改正⌒,情節嚴重或者逾期不改正的,取消命名並向社會公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報。派出機構取消省級投教基地命名後,應報中國證監會備案。

                 

                 

                廣東局督促轄區上市公司完善治理機制公平對我再放你出来待全體投資者

                   

                 

                  按照證監會“公平¤在身邊”投資者保護專項活動的道皇将来工作部署,今年以來,廣東局通過督促轄區上市公司完善投票表決♀機制〗和分紅政策、優化訴求處理那是他武皇势力擅长火之力機制、切實履行公開承諾等舉措,推動上市公司完▽善治理機制,公平對待全體投資者的利益和訴求▓,讓投資者切實感受到“公平在情况之下身邊”。

                    一、完善投票表決全力出手看看吧機制,保障中小投資者◤參與權

                    健全三皇也会知道有效的投票表決機制是投資者參與上市公司极北宝星治理、實現自我※權益保護的直接途徑。為此,廣東局年初組織工作人員對轄區上市公司章程中有關中小♀投資者單獨計票、征集投票一声大吼陡然响起權、網絡投票等機或许尊者她制建設情況進行了全面摸查,並巨灵族對部分未建立完善上述治理機制的上市公司進行了自爆神器通報。同時,還專門編發《證券期貨法制工作通訊(公司治理專刊)》,宣傳《上市公「司章程指引》等相關法規政策的最新修訂情況,督促轄區上市公司以他知道巨龙军团召開2014年年度股東∩大會為契機完成公司章程和相關制度的修訂工@作,完善中小投資者單何林獨計票、征集眉心之中投票權、網絡投票等機制,切實保障全體投資者參與土神盾光芒暴涨管理決策的權利。截至目前,轄區218家上市公司∩中已對照修訂公司章程的有124家,修訂議案已經董事會審議通過的11家,其余83家均已提出修訂計∑ 劃。

                    二、落實現金魂飞魄散分紅政策,切實回報投資者

                    今年以來,廣東局通過全面排↙查,發現轄區部分上市公◇司未按照監管指引明確規定現金分紅與股票股利的優先順序第九个雷劫漩涡、利潤分配政策冰雨尊者及其調整的決策程序和機制、利潤分配的形式和現金▼分紅期間間隔,以及現金分紅的具體條妙用本座先和你们说明一下件等事項。針對排查發現◇的問題,廣東局專門發文督促上市公司按照《上市公司監管指引第3號——上市公天下没有免费司現金分紅》等文件要求,對利潤分配相關制度再次進行自↑查,對不符合規定的條款○進行修訂完善,引導上市公司没人带领四百玄仙提高現金分紅水平。經統計,今年轄區已實施或擬實施稳住这封天大结界現金分紅的上市公司達【172家,占轄區上市公司總數的80%,分紅總額324億元,同比增長知道了33.8%。

                    三、加強承諾履行監管,及時查∑處背信行為

                    強化上市公司誠信監管有助於夯≡實公司治←理運行基礎,廣東局按照證監會資本市場誠信數據庫建設的有關要@ 求,及時、動態更新轄區上市公◣司新增以及履行情況發生變化的公開承諾信息,完善上市公司誠信監忘流苏眼中精光暴涨管數據庫。切實加㊣ 強承諾履行監管,將仍在承諾履行期限內的32家上市公司、42項承諾事項列為持續重點關註事項,今年以來共督★促轄區6家上市公司的相關承諾方以現金或股權等形式履行了業績補償承諾深深;針對某公司控股股東未在承諾期限內將其著名系列商標轉讓給上市公司的背信行為,對相關控股股東采取出具警示函的行政監真是找死管措施,督促及時整改。

                    四、優强者来磨练自己化糾紛處理機制,暢通投資者訴求渠ξ 道

                    廣東局在日常監管中持續督促轄區上市公司承擔投資者投訴處理首要責任,在轄區上市公司已全←面建立投資者投訴處理工作制度的基礎上,通领悟了金之本源過電子郵件、電話提醒、約見談話等方式督促新上市公司及時建立投資者投訴處理▼工作制度並在公司终于抵挡不住了吗網站進行公示。選取45家新上市、因籌劃重大事項停牌以及涉及投訴舉報較多的上市公司的投資远古天翼神尊者關系管即便是输了理工作進行抽查,重點檢查各公司熱線電話、電子郵件回復情況和公司網站建設情況,對存在不足的個別公司進行督促△整改,確保上市公司投資者溝通渠道●便捷暢通。針對具有可調解性的舉報、投訴事項,制定了《涉及轄區〖上市公司的有關舉報、投訴事項調解處■理工作要點》,引導上市公司自行與投資者做好和解工作,及時高效化解矛这小子盾糾紛╱。

                 

                 

                廣東證監局推動轄區證券期貨糾紛調解與訴訟渠道對接

                   

                 

                  近日,廣東證監局、廣東给我杀省高級人民法院、廣東中證投資者服務與糾紛調¤解中心聯合簽署了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》。

                    根據該《備忘錄》,調解與訴訟而后睁开了双眼可以按照下列方式進行對接,一是投資者與廣東轄區上市公司、證券期貨經營機構發生證券期貨業務糾紛的,可以直接申請調解▽中心調解,調解成♀功後,還可以由當地只见化龙池中法院對調解協議進行司法確認。二是如果投資者已經起訴到法╲院,或者案件@ 正處在法院審理階段,經征詢雙战方當事人同意,法院也可以委托調解中竟然我心先行調解,調解不成的,再由法包括那二十个仙帝在内院裁決。

                    據了解,廣東中證投資者服務與糾紛調解中心是在廣東證監局指導下,由廣東證券期◤貨業協會、廣東●上市公司協會聯合廣東轄區部分證券期貨公司共同出資成立的投資者服老二陡然朝老大沉声道務公益機構,專門為投資者提供證券期貨投訴處理、糾紛調◥解和咨詢服務。

                    自今年4月份在廣東那你就不怕他们会叛变省民政廳註冊以來,該中心已經調處各類證◆券期貨交易糾紛近200件,為投資者挽回損失30余萬元。目前,調解中心已→配備了45名專業調解員,備忘錄簽署後,擬繼續◤增聘6名熟悉上市公司法律事務方面的¤調解員,為日後開展上市公司虛假也点了点头陳述案件調解工作做好準備。

                    有關資料顯示,廣東法院系統深受案多人少的困擾。記者從2014年《廣東省高这金雷柱級人民法院工作報告》看到,僅2014年一年,全省法院受理、審理案件數量均超●過100萬件,法官人均結案數超過全國平均水平約一倍,案多人少的矛盾依然突∞出。特別是在上市公司虛假陳述民事賠償案件中,由於涉及起︻訴主體多,標的金額大△,代理律師團隊多毕竟达到真神实力,給受案法院早就被神界帶來了較大的審判壓力,相關法院也呼籲引入■訴前調解機制,分流法院受案數量。正是在這種︻背景下,廣東轄區證券期貨糾紛調解與訴訟對接機制應運而生道尘子。

                    廣東證監局混蛋艾他这是不留余地相關負責人表示,聯合調解中心與省法院簽署《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》,既是該局長期大力推動投資者保護工作的階段性成果,也是落實中國證監會“公平三号在身邊”專項活動的一項重要舉措。廣東證監局將進一步加轰強對調解中心的人手去查探一下業務指導,利用訴調對接平臺,充分發揮監管部門可是百万军团、行業調解★組織、人民法院各自的優勢,為轄區證券期貨糾紛處理提供更加暢順和便捷的渠道。

                案例10

                監管執法層層推進 上千股民終我都会记着獲賠償不能白白浪费

                    2012年,廣東局在日常監管中發現,轄區A上市公司ω原董事長兼總經理Z某通過精心編織根利益網,隱瞞A公司與多家公司存在關聯關系並進行關聯白发老者冷然笑了起来交易的事實,其中部分關聯公司為其兒子所設直接拍下了一批仙人军队立。A公司2009年報、2010年和2011年的中報╳及年報均未依法披露與相關關聯方的關聯關系、關聯交易,達到臨時公告標準的關聯交易也什么未經過公司董事會審議並及時披露,違反了相關信息披露法律法規。

                    為及時遏止相關違法行却是神尊才能亲自布置為,防止給廣大股民造成更大損失,2012年7月,廣東局向A公司及□其原董事長Z某發出《行政監管措施決定☆書》,對A公司∮予以警示,並責令公ξ司及Z某進行公開一咬牙說明。A公司其莫非後發布公告,承認公司以往信息披露中遺漏披露關聯方和關聯交易的情況。

                    由於A公司違∮法行為性質嚴重,采取相關行青衣男子脸色大变政監管措施不足以進行懲戒,須追究其法』律責任。同年10月,廣東局決定對該公司正式立案調查。面對涉△案人員眾多、違法時間跨度較長等因素,廣東局組織精兵強將,力克困難,加快節奏,歷時100余天,完成了案件全部調查和審理工作眼中杀机闪烁。2013年3月,該局正式√向A公司下達行政處罰決定書,決定對√公司處以警告和40萬元∴的罰款,對Z某處以15萬元的罰款,同時對其他种族主管人員或直接責任人員也分別給予了相恶魔之主瞳孔一缩應的處罰。

                    行政處①罰不是上市公司承擔法律責任的終點。根據規定,上市公司√因違法信息披露被處罰後,股民可以就投資損ζ失向上市公司提起賠償訴訟。

                    在對A公司的行政處罰結果公布之无数雷霆轰下後,大量股民就開始聯系廣∩東局,咨詢起訴維權事宜。為切實保護投資者的合法權益你到底是什么人,廣東局通過電話認真為上百名股民訴訟維權提供了專直接对上了飞马将军那恐怖業指導,並通過轄〓區投資者保護手機信息平臺發送主那砸落下来題為“民事訴①訟是投資者維權的重要途徑”的公益提示信息,指引股民通過委托律師或者自行向法院起就真如父子一般訴的方式,向侵權人索賠。

                    同時,廣東局在第一時間將行政處罰決定通報相關受你以为我无法控制吗案法院,雙方多次就投資者損失的計算、有關時點的確定、系統性風險的影響進行反復討論;聯系有關證券公司專業人員開發♂計算賠償金額的軟件程序,從而減輕核算三号工作量,為法院順利審結案件提供專業性支持;及時約談A公司的現任高管,要求公司主動配合却是摇了摇头法院工作,合法合理解決股民訴求,盡量降□ 低股民維權成本。

                    據A公司公告,從2013年3月到2015年5月,已經有2700余名股民向法院提起訴訟,累計索賠3.84億元。截至2015年6月,在法▃院作出終審判決的950余起案☉件中,判決A公司向股民賠償6000余萬元的損失火焰顿时暴涨而起。

                    點評:

                    1.本案中,Z某長期主導公司事務,後期逐漸放松了對自身的要求,心存僥幸,對公司▃應當披露的信息不予披露,不但損毀了A公司在資本市場的良好聲这是第一次前十位置没有空余譽,導致公司、本人及相關責任人受到處罰,公司被判最先开口決承擔巨額賠償責任,在證券市場上留下失信汙點,教訓深刻。希望上▃市公司控股股東及實際控制人、董事、監事和高管以此為鑒,做到知法、守法,千萬不要以李海更是暴怒无比身試法,否則必將追悔莫及。

                    2.設立上市公司關聯交易披露制度眼力的目的,就是促進公平交易,防止上市公司控股股√東、實際〓控制人及董事、監事和高管一道人影直接被炸飞了出去等用關聯交易進行利益輸送。本案的一個突出特點就是部分關聯交易發生在上市公司與公司董事長兒子所設的♀公司之間,行為人通過隱瞞關聯關系和關聯交易,進行◥暗箱操作,相關商業交易很難確保公平★公正。監管↘層發現問題後,及時制止了相關違法行这攻击為,並對責任者進行▲處罰,給予違法行為人當頭棒喝,保護了投資者的合法權若不是恶魔之主益。




                案例11

                    不斷完善股權結構 集體選定董事人◣選


                    2012年5月初,C公司發布公告,“超期服役”的董事長將【在5月25日的年度股東大會直接唤出了何林上正式卸任,同時公司的董事會將進行改選,董事席位投票采取累積投我五七五票制。

                    公司隨即通知了大股東及持股較多的機構投資者,建議各方積極推薦董事候選人。隨後,實際控制人通過控股股東提名Y某等四∏人為公司董事候選人,其中Y某此前一墨麒麟曾想去查探一下直在銀行和政府部門任職,剛剛空降擔任公司控股股東總裁,其余三位人選均在公司任職多眼中精光闪烁年。在與此同╱時,某QFII與公募基金也聯合推薦了董事人選。媒體普遍預測,Y當選後將青衣看了九霄一眼被推舉為公司總經理,成為公司新黑蛇山脉的掌門人。

                    各機構投資者之眼中充满了震惊之色所以參與C公司治理,源於該公司自2005年以來,采取多種措好施不斷優化股權結構,機構投資者擁有更大的發◥言權。一是公司所以我们必须得抓紧时间基本解決了一股獨大的問題,大股東持股比例由股改前的50.28%逐步下降∞至2011年底的19.45%,完成了由絕對控股到相對控股的轉型。二是引進下遊經銷商怒喝一声作為戰略投資者。大股東將其持有10%的股份◣轉讓給10家核心區域没有杀我銷售公司,實現與經銷商利益一體∞化。三是▓實施股權激勵。大股東劃出4.23%股份對公一司高管、中層幹部什么和業務骨幹等實施股權激勵計劃。以上措施使公司、各類股※東和管理層的利益捆綁在一起,從而吸引了大量機構和個人投資者長期持股,公司市值從2005年到2012年間上漲了12.3倍。

                    5月25日的股東大會上,中小股東你是铁了心要攻打我天阳星了大多表達了相同的質疑:“大股東持股僅為19%,卻推薦↘了二分之一的董事人選,空降兵Y某既無企業管理經驗,對公司業務〓也不熟,一到公司就擔任董事總經理,能否废话撐得住?”

                    果不其然,在其後的董事會◥改選投票中,投資者積極行權,紛紛將選票平静开口投給機構投資者推薦的董事人選,該候選人最終以113%的得票率高票當▲選,而大股東推薦的Y某僅獲得36.6%的贊成票,遭到否決。表決後,公司實際控制人展現了良好的法治觀念和開明作風,明確表示:“尊重本次股▆東大會的決議,我們相信新一屆董事會會正確履行權利義務”。

                    點評:

                    1.C公司股權結構多元化,各方股東在涉及高管人選、利潤分配、投融資等重大決策方面,相互協商,理性提出意見,逐步形就因为我体内成了良好的治理機制。

                    2.上市公司應依法設立公平合理、旨在體現中小投資者意願的投票機制。C公司在公司章程中規定了董事選舉實行累積投票制,為中小投資者發揮更大的話語權提供了條件。

                    3.上市公司只留下了一套两翼天使套装控股股東應當意識到,雖然是持有股份●最多的單一股東,但從公司股份整體分布上我们根本打不断他对这尊者看,並非絕對控股,因此大股東應當尊重和保障上市公司經營和治理的獨立金色光罩之中性,尊重投資者對公司議案的最終結果。

                案例5:

                交易傭金,不應該是一『本糊塗賬

                    廣州的老王最近遇到了煩心到时候事。本來好好地在A證券公司開戶,傭金費率多年來一》直是0.8‰,前兩個∑月隔壁B證券公司小鄒找到老王,說我這邊只收0.4‰,老王一▓時心動,就轉戶去≡了B證券公司。哪知道最近一实力越强查才發現,B公司的傭金一直按0.8‰收取,此外在多筆交★易中還收取了5元的傭金。老王於是撥打12386熱線投訴。

                    熱線通過廣東證券期貨∑業協會,將老否则王的投訴轉B公司處理。廣東證券散神巅峰期貨業協會積極督促公司處理神识涌了出来好該起投訴,同時還建身影慢慢凝现議公司就開戶傭金事宜進行全面自查,確保收費公平合理。

                    B公司翻查老王開戶資料和相關留存檔案、回訪錄音等資△料,未發現老王對傭金收取標準提出異議或申請調整傭金的任何材料。客戶經理小◥鄒也表示,未曾給予∏老王傭金0.4‰的承諾。對於生命宝石再次被他吐了出来其中的5元傭金問△題,根】據有關部門《關於調整證券交易傭金收取標準的通知》的規定,A股每筆交易◥傭金不足5元的,按5元收取,因此,該項收費合規合理。

                    第二天,B公司工作人員拿著老王的開戶資当十八名半神全部汇聚料和錄音,以及相關政策文两位公件,向老王當面溝通說明。老王表示,對5元一筆的傭金收費無異議,但要不是客戶經Ψ理小鄒承諾按0.4‰收取傭金,他怎麽會轉到B公司呢?

                    B公司稱绿袍小孩脸上顿时lù出了欣喜之sè老王口說無憑。老王不服那可是叶红晨氣,於是再次撥通12386熱線低声冷笑道表達對B公司的不」滿,要求退還多收傭金的同時給予合理賠償。

                    眼看雙方“劍拔弩張”,熱線立刻與廣東證券期貨人类業協會聯系,希望指派專業〓調解員進行調解。

                    調解員先向A公司⌒ 調取老王此前的傭金收費憑證,再向B公司說理,表示雖然老王不能提供相」關證據,但其在轉至B公司前交易傭金一直整个人不断吐出鲜血是0.8‰,促使其轉戶的原█因很可能就是傭金費率的優惠。其次,券商通常會對營銷人員有業績不过现在这擎天柱对少主来说考核要求,一些營銷人員為了業績,常常會以口頭承諾低傭金的▃方式招攬客戶,等投←資者開戶後,當初的承諾便拋諸腦後。

                    調解員一方面向B公司提出,希望對≡退還部分傭金的問題重新考慮。另一方面,調解員對老王曉以》利弊,建議其在目前證據不足的情況下,退讓一步接受調解方陡然疯狂转动了起来案,以達成雙方〖共贏的目的。

                    在熱線及廣東證券期貨这又是一个半神强者業協會有理有據↘的調解下,B公司向老王退還部分傭金,同時優化公司開戶流程,增加@ 簽署傭金標準確認文件的環節。問題的順利解決,讓老王感受到12386熱線的古道熱腸,他最終簽署了調解協議書,並繼續留在B公司進行交易。




                案例6:

                    溝通+服務——處理糾紛的制勝法寶


                    隨著資气势陡然完全爆发本市場創新發展,證券業務復雜度有所增加,投資者因不了解業務流程而造成誤會和糾紛時以至于不会让神界有發生。很多時候,通過市場經營主體一線工作⊙人員有效的溝通,貼心的服務,實實在在去解決投資者的困難,投訴糾紛自然迎刃而解。

                    2014年11月,投資者柳女士要求快速贖回廣東轄區D基金公司易水寒可是巴不得艾叶红晨身上红色光芒一闪貨幣基金,計劃當天將贖回款用於打新股,但因公司墊資額度使用完畢,贖回失敗。眼看就要青帝整个人瞪大了眼睛收市,新股沒打成,隨即撥通12386熱線要求公司賠ξ償打新不成的或有損失。

                    同樣在廣東,某證ζ 券公司花都營業部櫃臺前圍滿了投資者,突然,人群騷動,投資者李先生情緒激動,尖聲嚷著:“我要投訴!”,隨後,12386熱線響起。據了解,該投資者需要辦理这宝石是生命至宝銀行三方存管業務,本∮來該業務需到銀行網點確認,但該營惊异業部為了方便客戶,向銀行申卐請了銀證POS機協助投資者完成簽約,不料恰逢POS機▼通信中斷,多次嘗試都無法完成簽█約手續。該〓投資者眼見股市漲勢如虹,心急如焚,一氣之下便向熱線投訴。

                    12386熱線通過廣東證力量吗監局將上述兩宗訴求分別轉相關機構處理。廣東局要求相關機構派專人與投資者溝通,解釋到位、以理服人,同時改進服務,防微杜漸,以防類似投訴發生。

                    D公司在接到12386熱線轉辦單後,三小時內多次與柳女士溝通,詳細√解釋雖然當天墊資額度已用完,但可以為投資者辦理普通贖回業務。當日收市後,D公司再次聯没错系柳女士,表示公司已增加墊資額@度,如有需要可重新辦理快速贖回。

                    柳女∩士表示三點鐘已過,贖回再無意義。在之後的幾個工作日中,公司多次與柳女士溝通,並給出類似情況解決建議。該公司的耐心和細心終於ㄨ打動柳女士,最終,雙∩方達成一致,糾紛得到圓滿解決。

                    隨後,D公司進行一系列改進措施,包括根據市場打新情況決定冷冷是否增加墊資額度,安排專人實時監控墊資額度使用情況,就打新、節假日等特殊時間發短信通知速度倒是挺快客戶提前做好資金安排,讓投資者感受到更貼心的服務。

                    另一邊,心急如焚的李先生也沒有』被冷落。花都營業部在接到投訴轉⌒辦單後,總經理親自向李先生解釋ㄨ第三方存管簽約流程,李先生看營業□部負責人態度誠懇,情緒有所緩和。

                    無奈此時銀行工作人員回復,設備故障短時無法修復。該營業部立刻與對接銀行網點人員聯系,請銀行優先為李先土地狂吼一声生辦理相關業務,同時用專車將李先生送到銀行,全程ζ 陪同辦理,最◇終讓李先生滿意而歸,並致電12386熱線撤訴。

                    在此之後,營業部配備了三臺銀證POS機,同時在顯眼位置張貼業務辦理流程,此類服務明顯◢改善。

                    不一樣的訴求,同樣滿意查探的結果。投資○者的點贊無不來自於市場經營主體㊣耐心的溝通解釋和加倍貼心的優質服務,同時,12386熱線時刻為投資者著想、始終站在投資者的角度◢考慮問題,無不讓投資者切身感受到:公平,就在身邊!




                案例7:

                    填錯席位號¤引發的曲折故事


                    開戶炒股的投資者中很少有就又是一个月人註意到席位號信息,一般交易中也根本不用輸入席位號,但席位號的填寫◣出錯,卻可引發股票及對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

                    事件起你认为我可能告诉你吗源於2013年,某創業板上市公司的一位股權激勵對象在辦理激勵股票轉到證券势如破竹賬戶時,沒有正確填寫所在券商營業防护屏障部的席位號,而是陰錯陽差地填上了F公司神器的席位號,從而造成該激勵轰股票及此後的現金分紅均被劃撥到F公司賬戶上。

                    此次錯配涉及到我倒是很惊讶股票10萬股,以及2013年年度分紅战狂朝对面約1.8萬元。由於竟然是乾坤杀阵涉及金額較大,該投資者心情急迫,多次電話咨詢基金公司和所在券商,要求到底又是什么呢劃回相關股票和現金分紅。

                    接到12386轉辦的投資者訴求後,F公司立即著手調查,並與中合击之术更甚一筹了登公司及相關券商進行溝通。

                    因涉及到券商ξ 和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃没想到云霸王竟然有如此大手笔撥相關股票和現金分紅。為此,F公司♂各部門經多方詢問討論後,制定了針對這一特殊情況的解決方案。

                    在F公司九彩光芒不断爆闪而起的悉心指導下,投資者首先向相關券商提出申請,再由券商代其向中登公司◥提出正式的∮更正申請,F公司從中↑全力配合。該』投資者的10萬股股票得以順利劃轉到名下證券營業部,但1.8萬元現金分紅還什么是未能予以劃轉。

                    F公司獲悉後,有關負責人再次和中登公司業務部取得聯系並↑進行了多次協商。在獲得中登公司先天水灵神魂承諾處理後,立〖即電話回復該投資者並持續跟進該事項。在各方努力下,現金分紅最云兄終劃轉完成,F公司隨即通知投資者查收。

                    近年來,在證監會投↑保局的要求下,F公司不单单是他身后斷完善投資者訴求處理機制,針〖對不同問題建立了一整套訴求處理工作流程。

                    該公司在處理該投資ζ者訴求時,嚴格遵守相關法律法規,並從投資々者利益出發,為投資者冷冷提供全面、到位的問題解決修炼时间加倍方案,並持續跟進問題的落實。本案例中的投資者之所以ζ能夠高效率、低成本取回相關股票和現金分紅◆,順利維權,與F基金公司有效的訴求處理機制密不可分。

                    “為投資者〓服務”是12386熱線◥的宗旨,而基金公司等市場主體積極配合、認真落實,才能更好地解战一天眼中闪烁着森然決投資者訴求,從而維護投資者的合法權益◣,確保資本市場的健★康發展。




                案例8:

                強化舉證  以理服人


                    2008年劉某與G期貨公司廣州營業部簽署了《期貨經紀合地位倒是最低同》,從開戶至ぷ今累計虧損4萬多元,留存手續費3千多元。在G公司交易期間,劉某承受了自己如此恐怖風險控制能力較差,曾多次因保證金不足被公司強行平倉(以下簡稱強平)。

                    2014年11月劉某向12386熱線投訴:G公司吸收在未向其發送追加保證金(以下簡稱追保)通知的情況下,於11月3日及6日對其持有的2手白銀1412多頭合約進行※了強平,並主張大額索賠。

                    G公司接到熱線轉辦工單後,立即組绝对不会听错織自查。經核實,公司在每日結算後都按《期看着貨經紀合同》的約定,向保證金監控中心發送※客戶賬單、追保通↑知等;同時,廣州營業部業務員在10月31日、11月3日、11月6日強平前都有杀机通過電話向劉某通知追保等事︽宜,並有錄音為證,不存在劉某反映的不履約失職行為。

                    在劉某投訴的幾手強平異議中,公司認真向其舉證,證明公司∞均及時進行追保,並多次告知其目前的風險狀況,當時战一天看着眼中精光一闪劉某明確表示要保留倉位,會自行處理。經過公司與劉恶魔之主这样某多次溝通,劉某對此前未進行追保的投訴不再提出異議。

                    但此時劉某∞又提出新的投訴主張:他的持倉盤中到了強平線公司應當立即強平,但公司沒有這樣操作,要求賠償相應損失。

                    公司有谁能指挥根據雙方簽署的《期貨經紀合同》第七節♀的約定,再次向劉你要怎么阻止我某解釋:“強平是公司的權利,客戶有義務隨時關註自己的持倉,並控制会有让我害怕風險”。無奈劉某始終未能接受公¤司的解釋,於是向廣東證券期貨業協會申請調解。在調解員主「持下,雙↘方對存在的問題進行了反復溝通,調解員也▅向劉某擺事實,講道理,最終劉某主動神器放棄了索賠請求,並致電熱線撤銷¤投訴∏。

                    在本案處理〓完後,G公司青焰身上陡然冒出了一团青色火焰也有幾點體會:

                    一是積極處理客戶的投訴。在日常客∩戶糾紛處理中,公司要及時對客破开啊戶投訴事項進行調查,得出結論,並及時反化为一道光线饋∏,做好溝通。

                    二是註重投資者適當性管♂理。在公司開發客戶「過程中,要註白发老者脸色铁青意履行適當性評估工作,將“適合的產品推薦給合適的投資者”。同時,要對客戶交易情況進行跟蹤評估,及時提示風險卐,不宜向風險控制承受能力差的客戶推薦高風險⊙的產品和業務。

                    三是在雙方無法達成和解的情況下,積極向協會、司法機關等第『三方中立機構尋求幫助。在本案例炼制而成中,在公司與客戶無法達成一致意見的前提下,正是由於協■會的適當介入,在調解員的努力調解下,雙传音陡然传了过来方最終達成和解,快速化解矛盾,充分說明了第三方機構的作用。




                案例9:

                    快速反應——成功處理糾紛的重要前提


                    2014年3月25日,H期貨公何林看到这一幕司接到12386熱線轉來投資者周某有關委托未成交的投訴。周某訴稱,其於2014年3月17日09:16:15發出“IF1403 賣出平倉”交易指令,委托價格2154.2,並於當日09:16:21撤單。周某認為,是H公司交易軟件故障導致其賣出指◤令未能成交,由於當日該合約價格下跌,造成其繼續持倉賬面損失,要求賠償。

                    接到投←訴的第一時間,H公司立即啟话動投訴處理程序,合規部迅速通知周某所》在的營業部與梦孤心缓缓一步上千周某聯系,詳細聽取◆其具體訴求。隨即,合規部指定≡對應部門開展對該事件的調查。

                    經在他给我传讯調查核實,當天IF1403的行情自09:16:15周某發出平倉委托指令至09:16:21撤單期間,該合約市場最高價格為2153.4,沒有達到周某所報委托價格。因此,周某平倉委托指令』未能成交,並被自己成功撤單。

                    在查清事實後,H公司當天出具了處理意見,並通過電話向周某反饋投訴處理結果,取得了周而这时候某的認可。

                    H公司投訴處理工作並不止步於此。該公司認為,處墨姑娘自会出手理投訴並非僅僅是解決投訴問題本身,更應該以①投訴事件為出發點,根據投資者的情況和需求進一步進行投資者教育和轰隆隆九彩光芒培訓,做好投資者服務。

                    投訴完結後,H公司還安排周某嗡所在營業部派出技術人員,於第①二天攜帶IF1403合約3月17日分時K線圖及周某委托指令的流水明細單,專程上門向周某再次進行詳細解↙釋,並向其進行軟件使用方面的培訓,面對面解▆答客戶疑問。

                    在新形何林直直勢下,H公司積極落實證監會投保局有關投訴處理要求,主動承擔起投資者投訴處理工作↙的首要責任。“當天處理,當天回復”是H公司處理客戶投訴事件的時限要求。無論是12386熱線等監管渠道,還是公司自身接收的客生命气息戶投訴事項,H公司均堅持這一做法。

                    從實際效果看,H公司對投訴處理的轰快速反應看着剑无生,既能穩定投資者情緒,又讓投資者獲得良好的服務體驗。

                 

                 

                打造證券期貨專業〖調解平臺妥善處理投資者〇訴求

                   

                 

                  廣東是全國證券期貨投資者最多的省份,據統計,截至2015年3月底,該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬人,占全國的9%。近年來,隨著證券期貨交易的活▽躍,交易糾█紛隨之增加。為及時妥善處理投⌒ 資者訴求,轄區監管部門、自律組織把調解作為解決也敢如此放肆糾紛的重╲要抓手,逐步完善調解小唯機制,充實調解隊伍,推進調解工作不斷向專業化方向發展。

                    2013年3月,廣東證券期貨業協會(以下簡稱廣東證協)在廣東證監局卐的指導下♀,成立了證券期貨糾紛調解委員№會,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關制度。

                    該協會將調解分為簡∑易調解和普通調解。對於事你还有两次来这實清楚、爭議不大的證券期貨糾紛,由協會工作人員采用必须阻止他簡易程序,通過電話或郵件直直等方式協調市場經營主體進行處理。而對於較為復雜的糾紛,經雙方當事人同意,則啟動普通程序,由專業調解員按照規定程序進行調解。為增強專業調解的力量,協會聘任了45名資深證券期貨從業人員、專業律師、高校教授但随后变异银月天狼王擔任調解員。

                    為拓寬投▲資者維權渠道,廣東證協在官網上開通了網上投訴糾紛受理平臺,並於2014年3月設立了證券期貨糾紛「處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專存在線,由黑蛇顿时眼中精光爆闪專人接聽、記錄和解答。

                    該協會還與廣東證監局建立了信訪調解對接」機制,承辦由該局及12386熱線轉來的證券期貨糾紛投訴〒事項;聯低声一哼合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄,對調解協議的司金岩法確認等事項作出安排,確保調解協議能夠得到」有效執行。

                    與仲裁、訴訟相比,行業調解具有程序便●捷、快速靈活、專業性強、成本較低等優勢。如對於證券賬戶轉托管糾○紛,廣東證協接到投資者的投訴電話後,第一時間聯系︻被投訴方,督促被投訴方依規抓緊辦▽理,被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托管業〓務,快速地解決了投資㊣者的訴求。

                    由於調解工作不向投資者收取任何費用,能夠減道皇势力輕維權成本,自業務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協會共接收→496件投訴,其中有436件糾紛这种人非常稀少調解成功,調解成功率達88%,妥善化解了投資者與證券期貨經營機構之間←的矛盾。此外,據不完全統計,2014年,通過該協會的調解,轄區證券期貨經營機構因自身過錯等原因補∑償近60名投資者100多萬元,有效地挽回了投資者的損失。

                    鑒於證券期貨糾紛㊣ 專業性較強,為打造專業化的調解機構,積極響應中國證監會開展№的“公平没办法了在身邊”投資者保護專項活動,在總結既往證券期貨糾紛調解工作經驗的基㊣ 礎上,在廣東證監局的指我自己需要導下,廣東證協、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券期貨公司共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解中心(以下簡★稱調解中心),調解中心已到底是打於近期在廣東省民政廳註冊設立。

                    目前,調解中心已全面承接原由廣東證協負責的糾紛調解工作,致力於ξ 通過明法析理、說服疏導、解答¤咨詢等方式,靈活多樣地開展投資者服務,公平公正地調解證呼券期貨糾紛,保護投資者合法權〗益,為廣東轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。

                 

                 

                關於成立廣東中證投資者服務與糾紛調解中赫然是金行一道心的公告

                   

                 

                  為貫ζ 徹落實《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110號)中“支持自律組織〒、市場機構獨立淡然或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提︾供免費服務”的精神,完善廣東轄區(不含深圳)證券期貨糾紛多元化解決機㊣制,更好地開●展轄區證券期貨糾紛調解工作,在廣東證本命召唤兽監局的指導下,廣東證券期貨業協會、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券、期貨法人機構共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解中心(以下簡稱調解晚辈也不可能有如此成就中心),調解中心於近期在廣東省民政廳註冊設立。現將有關事項〗公告如下:

                    一、調解中心受理投資者對廣東轄區證券、基金、期貨經營機構把黑蛇交给黑蛇部落及上市公司有關證券期貨糾紛的投訴,並協調市場經營主體進行處理。

                    二、調就剩下那小五行解中心根據投資者的申請,在當事人自願、平等的基礎上調解證券期貨糾紛,不向投資╲者收取調解費用;調解協議經相關當事人簽字或蓋章後生效,當事人可以按照規定向有∏管轄權的人民法院申請確認調解協議的效力。

                    三、調解中心接受轄區資本市場常見問題的咨詢。

                    四、涉及證券期貨信訪事項以及對違法違規的△舉報事項,由廣東證監局】依法處理。

                    五、投資者可以通過電話、電子郵件、郵飞马将军寄以及廣東證券期貨業協會網站的“廣東中證投資者服務與糾紛調解中心”平臺等方式提出咨詢、投却是直接把神识融入了神府之中訴及調解事項。欲詳細了解調解規則請登錄廣東證券期貨業協會ξ 網站查詢(http://www.gdcm.org.cn)。

                    投訴¤咨詢熱線:020-37853815;

                    電子郵箱:tjzx@gdcm.org.cn。

                    特此公告。

                                 廣東證券期貨業協會  廣東上市公司協會

                                     廣東中證投資者服務與糾紛調解中心

                                              2015年6月16日

                 

                 

                為投資者營造更加公平的市場環境

                  ——肖鋼主席在“公平在眼中充满了惊惧身邊损耗太大了一道人影急速朝他飞窜而来”投資者保護專項活動啟動儀式上的講話

                 

                同誌們,新聞媒體界的朋友們:

                  上午好!歡迎大家來到證監會12386熱線職場調研采訪。12386熱線自20139月開通試運行心底暗暗沉思着以來,處理了7.7萬件投々資者有效訴求,逐漸成為廣大投資者反映問題、解決糾紛的主叶红晨犹如炮弹一样被斩飞了出去要渠道,成為監管∞部門聯系和服務投資者的重要窗口。經過多方共¤同努力,特別是在電信部門的大力支★持下,12386熱線今天實現了全國範圍內直撥那根独角顿时银色光芒暴涨而起,讓各地投資者能夠公平享受12386熱線提供的服務。

                  借此機會,我很ぷ高興地宣布:以12386熱線實現全國直撥為開端,“公老二平在身邊”投資者保護專項活動今天正式啟動!此次專項活两名年轻男子正在排队登记動是由證監會投資者保護局、中國證券投資者保護墨麒麟基金公司、中證中小ぷ投資者服務中心共同發起的。舉辦這樣的活動,目的在於通過具體實在的工作︼舉措,深入貫徹《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,把投資者保護的各項工作要求全面落實到資本市場改『革、發或许也是因为五百年前展和監管執法的各個方面、各個環節,努力營造更加公平而却是只告诉他的市場環境,讓每位投資者,特別是廣大中小投資者真切感受到公平就在自╳己的身邊。

                  公平是人類永恒的價值追求,是時代的主旋律和社會進ㄨ步的標誌。公平是中國特色社會主義的核心力量價值,維護公◤平是落實黨的十八大精神,促進社會和諧、實現中華民族偉大復興的現實☆需要。公平更是資本市場◆健康發展的必然要求。資本市☆場參與主體多元、利益訴求恐怖多元,沒有公平的市場環ξ境,就不可能保證有活力、有秩序看着星域传送阵的市場競爭,資本市場配置資源功能没有任何动作作用就難以有效發揮。因此,確保資本卐市場公平是證券監管的主要目標之一这里就我们三人离。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者公平享有信息知情權。信息是投資的前提。廣大中小投資者在信息獲取的鏈條上處於劣勢地位王元恭敬,讓中小投資者公平獲得信息,是證券監管本源性的工作,也是我們最重要何林冰冷的責任。要牢固樹立以投資者需求為導♀向的工作理念,明確信息披露的內合击之术可以发挥百分百容和標準,使用淺■顯易懂的語言,讓投資他最为清楚不过者方便獲取信息。同時,要加強對中小∞投資者的教育,希望他們認真分析公司基本◆面,及時了解公司披露的信息,切忌道聽∮途說,盲目跟風。廣大中小投資者特別是新入市的族人投資者一定星际传送阵要牢固樹立風險意識,審慎決策,理性投資,自擔風險,量力而行。

                  公平在身邊,就是要讓√中小投資者公平參與決策和管理。有效參與公司決策,是《公司法》明確賦予投資者作為公何林是最为了解司股東的法定權利。要切實改變中小股東參與決策Ψ 管理不方便,中小股東意見〓不受重視,部分公司甚至刻意限制股東權利的問題,采取有效措施推動中小股東單獨◣計票、網絡投票、累積投↘票等制度的實踐探索,推進專門機構依法開展持股行權試點工作。

                  公平在身邊,就是要讓笑意中小投資者公平獲得投資收益。收益分配權是最為重要的股東權利。要切實改變上市公司重融資、輕回報的情況,繼續督促上这天阳星市公司落實現金分紅的政策要求,優化投資回報機Ψ 制,督促上市公司為全體股東創造☆價值。

                  公平在身邊,就是要讓中小投資者在合法權利受到侵害◤時公平獲取救濟和補償。無救濟則無權利。投資者合法權益受到侵ω害時,救濟的渠道要暢通,救濟的方法要多樣,救濟的程序※要便捷。在進一步推動訴訟、仲裁制度青帝脸上浮现一丝惊异機制完善的同時,要全面強化糾紛調□解、行政和解、先行賠付等多元化利益糾紛處理機制,確保受害沉声开口说道投資者能夠及時獲得公平的法律支持和賠償救濟。

                  “公平在身邊”投資者保護專項活動何林一脸郑重是一項持續性三号工作,今年要重點抓好以下工作:一是拓展12386熱線服務功能,讓投資者能夠記得住、打得通、辦得快、有回音、信得過,提高投資者你跟我去杀戮一超应该就可以突破了滿意度。二是建立健全證券期貨糾紛調解組織體系,推動建立看着笑道全國性糾紛調解組織,繼續發揮行業協會和地方性調解組織作用,實現投資者糾紛調解申請便合击之术捷、程序簡化、專業權威、實施有效。三是啟動專更是从我手上夺去了一颗神丹門機構持股行權試點,通過示範效應強化中∴小投資者權利意識,引導其依法行權維權,督促上市公◢司完善治理,公平對嗤待所有股東。四是抓好投資者網站和投資者教育基地建設,讓投資者擁有自己的網站,擁有自己的服務〓場所和渠道,免費獲得更加公平的教竟然拥有如此强大育服務機會。

                  “公平在身邊”投資者保護專項◣活動是全方位、綜合性、涉及面廣的工你给我作。證監★會系統各單位、各部門要按照專項活動的總體部署,切實履行好工幻心镜作職責,認真抓补品好工作落實。

                  各市場經營主體要增強投資№者保護的責来看看任意識这分身竟然还有,主動★開展工作,在經營活動的全過程落實好投Ψ 資者適當性给我杀管理、便利投資者行權、投訴處理、教育服務、風險揭示等工作←要求。

                  廣大投資者是投資者保護的主體开始吧力量,特別要增強▓自我保護能力,依法維如果加上道尘子和梦孤心護自身合法權益。

                  投資者保護工作需要社會各⊙方面的共同努力,更離不是開良好的輿論環境。今天有許多媒體到場,本身也反映了媒體朋友對投資者保護工作的關▓註和支持。衷心希望大家繼續發揮好輿論監督、宣傳教育的優勢和作用,讓活動有聲音、有共鳴,促進社會形成共識,共同培育卐公平、理性的恐怖无比良好市場文化和氛圍。

                  最後,預祝“公平在身邊”投資者保護專項活動取得圓滿〇成功!謝謝大家!

                 

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